南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书        （更新）    基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 30 日                               南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                         症结教唆   本基金经中国证监会 2019 年 6 月 17 日证监许可[2019]1072 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2019 年 9 月 18 日肃穆奏效。   基金管制东谈主保证招募领会书的内容真正、准确、好意思满。本招募领会书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分考虑自身的风险承受才智，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等各异带来的独到风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金的 特定风险详见招募领会书“风险揭示”章节等。   本基金可通过港股通机制参与香港股票市集交易，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产 并非势必投资港股。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融生息品，存在市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的揣测度诽谤带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本 的风险、与中国存托凭证刊行机制揣测的风险等。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募领会书》、《基 金合同》及基金居品贵府提要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特色，并充分考虑自身的风险承受才智，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。                           南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者高兴”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募领会书一经本基金托管东谈主复核。本招募领会书所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，联系财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   §1 绪论   本招募领会书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管制办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制 划定》(以下简称“《流动性风险管制划定》”)以及《南边智锐羼杂型证券投资基金基金合 同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募领会书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律职业。本基金是根据本招募领会书所载明的贵府请求召募 的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募领会书中载明的信息，或对本 招募领会书作任何解释或者领会。   本招募领会书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额捏有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募领会书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。                              南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                         §2 释义     在本招募领会书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 阅兵和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验阅兵和补充 更新 新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、求教等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关对其时常作念出的修 订                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其时常阅兵）及揣测法律法例划定不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时常阅兵）及揣测法律法例划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、养息、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管制股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                               南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额养息为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金养息中转入请求份额总和后的余额) 进步上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 额净值的过程 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）过火他媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 别和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立期间集结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集交易互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖划定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细则性的资产   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法阅兵后，如适用本基 金，揣测内容以阅兵后法律法例、业务国法为准。                               南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                         §3 基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时分：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   揣测东谈主：常克川 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事， 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，AssetMark                                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、奉行办主任、总裁相等助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业带领东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业带领东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市确立开导（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市确立开导（集团）有限 公司董事，深圳资产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局暖和东谈主寿保障股份有限公司监事、金融踏实发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边 基金管制股份有限公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部总 司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏职业）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股 份有限公司董事。                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金管制有限公司督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，汲引部长江学者特聘训诲，中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院训诲，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融转变 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诲、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省本钱市集研究会会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行寥寂董事，汇丰银 行（中国）寥寂董事，上海证券交易所科创板轨制评估内行委员会主任，南边基金管制股份 有限公司寥寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司寥寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司寥寂董事，中国重汽（香港）有限公司寥寂非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司寥寂非奉行董事，南边基金管制股份有限公司寥寂董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学院 司帐学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，广州地铁联想研究院股份有限公司寥寂董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司寥寂董事，南边基金管制股份有限公司寥寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组内行商榷委员会委 员，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（特殊平淡合伙）管制合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份有限公司寥寂 董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限职业公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学老师。现任复旦 大学管制学院副训诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寥寂董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司寥寂董事，苏州汇科期间股份有限公司寥寂董事，南边基金管制股份有限 公司寥寂董事。                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管制股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限职业公司 财务分析岗，现任厦门国际相信有限公司财务部总司理助理，南边基金管制股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网罗金融部高档筹谋司理，兴 业证券策略发展部谋划缱绻与绩效分析司理、私财委科技金融部有缱绻发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和甘心有缱绻处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥甘心中心职员、客户 关系部高档副总裁、合肥甘心中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 名堂司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 奉行董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管制总部职员，深圳市融通本钱管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东谈主（主捏职业）。现任南边基金管制 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管制股份有限公司概述 管制部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任 职德勤国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金管制有限公司督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产管制有限公司董事。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职江 苏国信集团，南边本钱管制有限公司董事长。现任南边基金管制股份有限公司党委副文牍、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开导相信投资公司业务司理，中经信投资有限公 司概述管制部总司理，南边基金管制有限公司北京分公司总司理、居品开导部总监、总裁助 理、首席市集奉行官。现任南边基金管制股份有限公司副总裁，南边本钱管制有限公司董事 长，南边东英资产管制有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限职业公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱管制有限公司董事。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金管制有限公司高档 研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部奉行总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。现任南 方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留 权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、市集部总助，中国东谈主寿资产管制有限公司股票部 高档投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金管制股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及缱绻财务部总司理助理，南边基金管制有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司 督察长，南边本钱管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限职业公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监。现任南边基金管制股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事。                                 南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）    本基金历任基金司理为：骆帅先生，管制时分为 2019 年 9 月 18 日于今；任婧女士，管 理时分为 2024 年 3 月 25 日于今。    骆帅先生，清华大学管制科学与工程专科硕士，具有基金从业履历，2009 年 7 月加入 南边基金，担任研究部研究员、高档研究员；2014 年 3 月 31 日至 2015 年 5 月 28 日，任南 方成份、南边宽解基金司理助理；2015 年 6 月 19 日至 2019 年 1 月 25 日，任南边价值基金 司理；2015 年 5 月 28 日至 2020 年 2 月 7 日，任南边高端装备基金司理；2018 年 8 月 10 日 至 2020 年 5 月 15 日，任南边分享经济羼杂基金司理；2015 年 6 月 19 日于今，任南边成长 基金司理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边绩优基金司理；2019 年 9 月 18 日于今，任南边 智锐羼杂基金司理；2020 年 2 月 21 日于今，任南边内需增长两年股票基金司理；2020 年 8 月 13 日于今，兼任投资司理；2020 年 8 月 28 日于今，任南边转变驱动羼杂基金司理；2020 年 10 月 27 日于今，任南边行业精选一年羼杂基金司理；2021 年 7 月 21 日于今，任南边港 股通上风企业羼杂基金司理；2022 年 3 月 10 日于今，任南边发展机遇一年捏有羼杂基金经 理。    任婧女士，北京大学金融硕士，具有基金从业履历。2017 年 7 月加入南边基金，任权 益研究部电动车行业研究员；2022 年 11 月 18 日于今，任南边快活羼杂基金司理；2024 年    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，交易 管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （6）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （7）计较并流露基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管制业务行动联系的信息流露事项；   （9）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他揣测贵府；   （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳灵验措施，详尽违背《基金法》过火他揣测法律法例行动的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）草率职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实限定东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，留意利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。揣测交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事揣测的交易行动；   为了保证公司表率运作，灵验地留意和化解管制风险、谋划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真正、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为竣事里面限定目的而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 步履与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统辖和带领，里面限定大纲明确了内控目的、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息流露轨制、信息期间管制轨制、贵府档案管制轨制、功绩评估观看轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职业、 操作守则等的具体领会。                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   健全性原则。里面限定机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作步履。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，珍惜内限定度的灵验 奉行。   寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对寥寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭确凿立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤谋划运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐职业操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务清理轨制和步履、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务嘱咐轨制等。   （2）风险管制限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构确立、 风险限定的步履、风险限定的具体轨制、风险限定轨制奉行情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交易风险管制轨制、财务风险限定制 度、信息期间系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寥寂董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核职业。除应当隐敝的情况外，督察长享有充分的知情 权和寥寂的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等揣测会议，有权调阅公司揣测文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送职业论说，并在董事会及董事会下设的揣测挑升委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   公司设立监察稽核部门，具体奉行监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业过程。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员谨守联系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限定轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                              南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续谋划   揣测电话：010-66060069   传真：010-68121816   揣测东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行通常通过自 己的勤苦赢得了讲究的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的谋划理念， 坚捏审慎稳健谋划、可捏续发展，驻足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩寰宇的分支机构、纷乱的电子化网罗和多元化的金融产 品，致力为纷乱客户提供优质的金融服务，与纷乱客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面限定审计，并获取无保属看法的 SAS70 审计论说。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控法式（ISAE3402）认证，标明了寥寂公正第三方对中国农 业银行托管服务运作过程的风险管制、里面限定的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强才智确立，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌甘心’TOP10 受奖盛典” 中收成隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 年一语气荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职业公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本 币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/概述管制部、业务管制 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的内行 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教养好、服务才智强，高档管制层均有 20 年以上金融从业训导和高 级期间职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 885 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限定轨制领会   严格谨守国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管制划定，称职谋划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面限定职业，对托管业务风险管 理和里面限定职业进行监督和评价。托管业务部挑升确立了风险管制处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监职业，寥寂期骗监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管制轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管制实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权职业实行汇集限定，业务钤记按规程督察、存放、使用，账 户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区挑升确立，封锁管制，实施音像监控；业 务信息由专职信息流露东谈主负责，详尽泄密；业求竣事自动化操作，详尽东谈主为事故的发生，技 术系统好意思满、寥寂。                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （三）、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约划定的投 资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他行动。   当基金出现很是交易行动时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 管制东谈主进行教唆； 示联系基金管制东谈主并报中国证监会。                                 南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                        §5 揣测服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   揣测东谈主：张锐珊 南边智锐羼杂 A 代销银行：  序号          代销机构称号                   代销机构信息                               办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                               法定代表东谈主：谷澍                               客服电话：95599                               网址：www.abchina.com                               办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                               法定代表东谈主：葛海蛟                               客服电话：95566                               网址：www.boc.cn                               中路 188 号                                办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城                               中路 188 号                               法定代表东谈主：任德奇                               电话：021-58781234                               传真：021-58408483                               揣测东谈主：高天                               客服电话：95559                               公司网址：www.bankcomm.com                               银行大厦                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                     银行大厦                     法定代表东谈主：缪建民                     揣测东谈主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com      公司             办公地址：上海市中山东一谈 12 号                     法定代表东谈主：张为忠                     揣测东谈主：朱瑛                     揣测电话：021-61618888                     客服电话：95528                     网址：www.spdb.com.cn                     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼                     法定代表东谈主：方合英                     揣测东谈主：王晓琳                     电话：010-66637271                     客服电话：95558                     网址：http://www.citicbank.com/                     法定代表东谈主：王凯                     客服电话：400-830-8003                     网址：www.cgbchina.com.cn                     办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国                     光大中心                     法定代表东谈主：王江                     揣测东谈主：闵爱勤                     电话：010-63637199                     传真：010-63639709                     客服电话：95595                     网址：www.cebbank.com                     办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层                     法定代表东谈主:吕家进                     揣测东谈主:孙琪虹                     揣测电话:021-52629999                     客服电话:95561                     网址:www.cib.com.cn                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址：深圳市深南东路 5047 号                     法定代表东谈主：谢永林                     揣测东谈主：赵杨                     电话：0755-22166574                     客服电话：95511-3                     网址:bank.pingan.com                     办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                     法定代表东谈主：李民吉                     揣测东谈主:王者凡                     揣测电话：010-85238890                     客服电话:95577                     网址：www.hxb.com.cn                     办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                     法定代表东谈主：王锦虹                     揣测东谈主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     大厦                     办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行                     大厦                     法定代表东谈主：陈震山                     揣测东谈主：蔡捷                     揣测电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                     法定代表东谈主：金煜                     揣测东谈主：汤征途                     揣测电话：021-68475521                     客服电话：95594                     网址：www.bosc.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东谈主：付东升                     揣测东谈主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   办公地址：南京市中华路 26 号                   法定代表东谈主：夏平                   揣测东谈主：张洪玮                   电话：025-58587036                   客服电话：95319                   网址：www.jsbchina.cn                   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                   法定代表：卢国锋                   揣测东谈主：朱杰霞                   揣测电话：0769-27239605                   客服电话：956033                   网址：www.dongguanbank.cn                   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号                   法定代表东谈主：景在伦                   揣测东谈主：陈界交                   揣测电话：0832-68629956                   客服电话：（青岛）96588；（寰宇）400-66-96588                   网址：www.qdccb.com                   号                   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                   法定代表东谈主：陆华裕                   揣测东谈主：胡技勋                   揣测电话：0574-89068340                   客服电话：95574                   网址：www.nbcb.com.cn                   办公地址：南京市玄武区中山路 288 号                   法定代表东谈主：胡升荣                   揣测东谈主：徐冬琴                   揣测电话：025-86776744                   客服电话：95302                   网址：www.njcb.com.cn                   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号                   法定代表东谈主：林军                   揣测东谈主：陈郅骁                   电话：023-63367180                   传真：023-63792412                   客服电话：956023                   网址：www.cqcbank.com                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）      公司             秀路 2028 号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新安街谈海旺社区海                     秀路 2028 号农商银行大厦                     法定代表东谈主：李光安                     揣测东谈主：沈念念敏                     揣测电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com                     号                     办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346                     号                     法定代表东谈主：宗少俊                     揣测东谈主：李阳                     电话：96588(广东省外加拨 0756)                     传真：0                     客 服 电 话 ： 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ，                     网址：www.crbank.com.cn      有限公司           办公地址：杭州市开国中路 99 号                     法定代表东谈主：张海林                     揣测东谈主：吴徐立                     电话：0571-87910313                     传真：0571-86415596                     客服电话：96596                     网址：www.urcb.com                     厦                     办公地址：厦门市湖滨北路 101 号买卖银行大                     厦                     法定代表东谈主：姚志萍                     揣测东谈主：客户服务中心                     客服电话：400-858-8888（大陆地区） 0080-                     网址：www.xmbankonline.com      有限公司           大路北 26 号                     办公地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海                     大路北 26 号                     法定代表东谈主：肖光                     揣测东谈主： 郭顺子                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     电话：0757-86266566                     传真：0757-86250627                     客服电话：960123                     网址：www.nanhaibank.com                     层                     办公地址：广东省广州市河汉区河汉路 533 号                     法定代表东谈主：周泽荣                     揣测东谈主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东谈主：郭军                     揣测东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主：崔庆军                     揣测东谈主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com      公司             号                     办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号                     法定代表东谈主：王钧                     揣测东谈主：刘苗                     电话：18701965080                     传真：0571-87788818                     客服电话：400-88-96575                     网址：www.zjtlcb.com                     环路 23 号中科金座大厦                     办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                     环路 23 号中科金座大厦                           南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                        法定代表东谈主：郭浩                        揣测东谈主：田力源                        电话：0371-61910219                        客服电话：95186                        网址：www.zybank.com.cn                        办公地址：山东省日照市烟台路 197 号                        法定代表东谈主：王森                        揣测东谈主：孔颖                        揣测电话：0633-8081590                        客服电话：4006896588                        网址：www.bankofrizhao.com.cn                        办公地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号                        法定代表东谈主： 许建平                        揣测东谈主： 司艳春                        电话：0931-4600528、13909466592                        传真：0931-4600528                        客服电话：0931-96799                        网址：www.lzbank.com 南边智锐羼杂 A 代销券商过火他代销机构：  序号          代销机构称号                代销机构信息                        法定代表东谈主：张伟                        揣测东谈主：庞晓芸                        揣测电话：0755-82492193                        客服电话：95597                        网址：www.htsc.com.cn                        办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                        法定代表东谈主：杨华辉                        揣测东谈主：乔琳雪                        揣测电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        证券大厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信                        金融大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        揣测东谈主：于智勇                        电话：0755-82130833                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    至 18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                    青海金融大厦                    法定代表东谈主：王晟                    揣测东谈主：辛国政                    揣测电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    揣测东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    揣测东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    揣测东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼                    泰康集团大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    揣测东谈主：谢欢然                    揣测电话：010-86451810                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    一街 2 号 618 室                     南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                   大厦                   法定代表东谈主：林传辉                   揣测东谈主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                   网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   号动力大厦南塔楼 10-19 层                   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026                   号动力大厦南塔楼 10-19 层                   法定代表东谈主：王军                   揣测东谈主:杨茜淳                   揣测电话:0755-83558761                   客服电话:0755-33680000 4006666888                   网址：www.cgws.com                   号                   办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商                   证券大厦 24 楼                   法定代表东谈主：霍达                   揣测东谈主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   非凡期间广场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东谈主：张佑君                   揣测东谈主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                   贸广场 45 层                   法定代表东谈主：杨周密                   揣测东谈主：张剑                   电话：021-33388999                   传真：021-33388224                   客服电话：95523、4008895523                   网址： www.swhysc.com                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     揣测东谈主:郁疆                     揣测电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     揣测东谈主：万玉琳                     揣测电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东谈主：王献军                     揣测东谈主：梁丽                     揣测电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     揣测东谈主：江恩前                     揣测电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119                     号安信金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     揣测东谈主：陈剑虹                     揣测电话：0755-81688000                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     揣测东谈主：赵如意                     揣测电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     号院 1 号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     揣测东谈主：苏娴静                     揣测电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     路8号                     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明                     路8号                     法定代表东谈主：顾伟                     揣测东谈主：曹宇鑫                     揣测电话：021-80508504                     客服电话：95376                     网址：www.mszq.com                     办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     法定代表东谈主：潘鑫军                     揣测东谈主：胡月茹                     揣测电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     层 A2112 室                     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中                     国东谈主保寿险大厦 12-18 层                     法定代表东谈主：张海文                     基金业务揣测东谈主：孙燕波                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   揣测电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东谈主：杨炯洋                   揣测东谈主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东谈主：金才玖                   揣测东谈主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心                   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026                   号动力大厦北塔 23-25 楼                   法定代表东谈主：李强                   揣测东谈主：徐玲娟                   揣测电话：0755-83199599-9135                   客服电话：4008323000                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东谈主：李福春                   揣测东谈主:安岩岩                   揣测电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事                   商务大厦 7 楼                   法定代表东谈主：何伟                   揣测东谈主：邵珍珍                   揣测电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   网址：www.shzq.com                   号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路                   法定代表东谈主：赵洪波                   揣测东谈主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东谈主:葛小波                   揣测东谈主:郭逸斐                   揣测电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   源中心                   办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金                   源中心                   揣测东谈主:彭淑娴                   揣测电话：0769-22220327                   客服电话：95328                   网址:www.dgzq.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                   法定代表东谈主：安志勇                   揣测东谈主:王星                   电话：022-28451922                   传真：022-28451892                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                   超大厦 16-20 层                   法定代表东谈主：何之江                   揣测东谈主:王阳                   揣测电话:021-38637436                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     华投资大厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                     华投资大厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     揣测东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     揣测东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东谈主：陈可可                     揣测东谈主：何雯                     揣测电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号                     法定代表东谈主：李剑锋                     揣测东谈主：曹梦媛                     揣测电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     号                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东谈主：章宏韬                     揣测东谈主：范超                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     揣测电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     红塔大厦 9 楼                     办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                     红塔大厦 9 楼                     法定代表东谈主：沈春晖                     揣测东谈主：杨敏珺                     揣测电话：0871-63582843                     客服电话：956060                     网址：http://www.hongtastock.com                     办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈                     法定代表东谈主：刘强                     揣测电话：0755-83706665                     客服电话：95341                     网址：www.ytzq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东谈主：刘加海                     揣测东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华一谈 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     揣测东谈主:单晶                     揣测电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆                     家嘴滨江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     揣测东谈主：王虹                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光                   大银行大厦 3F                   法定代表东谈主：何春梅                   揣测东谈主：王宁基                   电话：0755-83024712                   传真：0755-82835785                   客服电话：95563                   网址：http://www.ghzq.com.cn                   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                   法定代表东谈主：鲁智礼                   揣测东谈主：程月艳 李盼盼                   电话：0371-69099881、0371-69099882                   传真：0371-65585899                   客服电话：95377                   网址：www.ccnew.com                   券总部大楼                   法定代表东谈主：吴坚                   揣测东谈主：杜巧                   揣测电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东谈主：张明                   揣测东谈主：李鹏                   揣测电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   楼                   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上                   海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层                   法定代表东谈主：武晓春                   揣测东谈主：王芙佳                   电话：021-68761616                   传真：021-68767032                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   客服电话：4008888128                   网址：www.tebon.com.cn                   号国际金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号 中                   航本钱大厦 35 层                   法定代表东谈主：戚侠                   揣测东谈主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际                   金融中心 A 座国元证券                   法定代表东谈主：沈和付                   揣测东谈主：杨依宁                   揣测电话：0551-62201730                   客服电话：95578                   网址：www.gyzq.com.cn                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                   法定代表东谈主:徐丽峰                   揣测东谈主:占文驰                   揣测电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东谈主：董祥                   揣测东谈主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅                   A 座 40 层                   法定代表东谈主：施华                   揣测东谈主：胡创                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   揣测电话：010-59355997                   客服电话：95571                   网址：www.foundersc.com                   号财通双冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198                   号财通双冠大厦西楼                   法定代表东谈主：章启诚                   揣测东谈主：蔡驰宙                   揣测电话：0571-87821867                   客服电话：95336，40086-96336                   网址：www.ctsec.com                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东谈主：徐朝日                   揣测东谈主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                   层                   办公地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12                   层                   法定代表东谈主：张威                   揣测东谈主：田芳芳                   揣测电话：010-83561146　                   客服电话：95399                   网址：www.cctgsc.com.cn                   办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中                   心 17 层                   法定代表东谈主：陆涛                   揣测东谈主：刘萍                   揣测电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   楼全层                   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                   高德置地广场 E 座 12 层                   法定代表东谈主：王达                   揣测东谈主:丁念念                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   揣测电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   揣测东谈主：刘一君                   揣测电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层                   办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际                   资产中心 26 楼                   法定代表东谈主：刘宛晨                   揣测东谈主：郭静                   揣测电话：0731-84403347                   客服电话： 95317                   网址:https://stock.hnchasing.com                   街满世尚都办公买卖概述楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                   街满世尚都办公买卖概述楼                   法定代表东谈主：祝艳辉                   揣测东谈主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                   法定代表东谈主：俞洋                   揣测东谈主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客服电话：95323，4001099918                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东谈主：周雪飞                   揣测东谈主：谢立军                   电话：0411-39991807                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                   网址：www.daton.com.cn                   大厦）12、15 层                   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘                   厦 B 座 12、15、16 层                   北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18                   层                   北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 17、                   法定代表东谈主：李娟                   揣测东谈主：程浩亮 电话：010-66559211                   传真：010-66555133                   客服电话：95309                   网址：www.dxzq.net                   新大路 446 号天风证券大厦 20 层                   办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号                   天风大厦 2 号楼 19 层                   法定代表东谈主： 庞介民                   揣测东谈主：王雅薇                   电话：027-87107535                   客服电话：4008005000 或 95391                   网址：www.tfzq.com                   号 8 号楼 15 层                   办公地址： 北京市向阳区沉着路 5 号院 3 号楼                   中建资产国际中心 25 层                   法定代表东谈主： 吕春卫                   揣测东谈主：王龙                   电话：010-86499479                   传真：010-86499401                   客服电话：956006                   网址：www.lczq.com                   市高新区交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17                   楼                   办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都                   市高新区交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17                   楼                   法定代表东谈主：崔秀红                   揣测东谈主：林涵茜                   电话：028-86583006                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方资产大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     揣测东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东谈主：窦长宏                     揣测东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     号 6 层（兴业证券大厦）                     办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业                     证券大厦 8 层                     法定代表东谈主： 周峰                     揣测东谈主： 翁慧晶                     电话：0591-38117663                     传真：0591-38117677                     客服电话：95562-5                     网址：http://www.xzfutures.com/                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     资产中心                     法定代表东谈主：吴卫国                     揣测东谈主：黄欣文                     电话：021-80359127                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                     园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     法定代表东谈主：薛峰                     揣测东谈主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     期间广场 12 层                     法定代表东谈主：陶怡                     揣测东谈主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     揣测东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东谈主：张跃伟                     揣测东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方资产大厦）                     法定代表东谈主：其实                     揣测东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn      公司             604、607                     办公地址：北京向阳区北四环中路 27 号院 5 号                     楼 A 座 6 层 11 室                     揣测东谈主：武文佳                     电话：010-59601338                     客服电话：4008188000                     网址：www.myfund.com      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     揣测东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     办公地址：北京市向阳区望京中航本钱大厦 10                     层                     法定代表东谈主：聂婉君                     客服电话：400-012-5899                     揣测东谈主：李艳                     揣测电话：010-59497361                     传真：010-64788016                     公司网站：www.zscffund.com                     厦 10 层                     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大                     厦 10 层                     法定代表东谈主：章知方                     揣测东谈主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     法定代表东谈主：胡雄征                     揣测东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东谈主：于海锋                     揣测东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网址：https://www.puyiwm.com/                     大路 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层 2716                     单元                     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北                     京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     揣测东谈主：李雯                     电话：010-65215588                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                     办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B                     座7层                     揣测东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     路 10 号五层 5122 室                     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心                     B 座 21 层、29 层                     法定代表东谈主：武建华                     揣测东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）      公司             楼 215A                     办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号                     经济日报社概述楼 A 座 712 室                     法定代表东谈主：梁蓉                     揣测东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8006                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主：巩巧丽                     揣测东谈主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     室                     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     揣测东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188 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     公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东谈主： 穆飞虎                     揣测东谈主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     国际广场北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     揣测东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      公司             115 室                     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大                     厦4楼                     法定代表东谈主： 陈继武                     揣测东谈主：高皓辉                     电话：021-63333389-230                     传真：021-63333390                     客服电话：4006-433-389                     网址： www.vstonewealth.com                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）      有限公司           室                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 A 座 5 层                     法定代表东谈主：钱昊旻                     揣测东谈主： 沈晨                     电话：13522015622                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      有限公司           3 层 306 室                     办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼                     法定代表东谈主： 皆凌峰                     揣测东谈主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     揣测东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 王锋                     揣测东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      网址：www.snjijin.com                      路 33 号 11 楼 B 座                      办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万                      得大厦 11 楼                      法定代表东谈主：简梦雯                      揣测东谈主：董怡芳                      电话：021-50712782                      传真：021-50710161                      客服电话：400-799-1888                      网址：www.520fund.com.cn                      办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科                      技中心 C 座 17 层                      法定代表东谈主：李楠                      揣测东谈主：武安广                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网址：https://danjuanfunds.com/                      桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                      办公区                      办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金                      桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                      办公区                      法定代表东谈主： 冯轶明                      揣测东谈主： 王宁                      电话：021-20538888                      传真：021-20538999                      客服电话：400-820-1515                      网址：www.zhengtongfunds.com       公司             1203、1204 室                      办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼                      法定代表东谈主：黄欣                      揣测东谈主：戴珉微                      电话：021-33768132                      传真：021-33768132-802                      客服电话：400-6767-523                      网址：www.zhongzhengfund.com                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                      平金融大厦 1503 室                      法定代表东谈主： 王翔                      揣测东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn       公司             科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108                      办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区                      科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108                      法定代表东谈主：赖任军                      揣测东谈主：陈丽霞                      电话：0755-84355914                      传真：0755-26920530                      客服电话：400-9302-888                      网址：www.jfzinv.com       司              号 17 号平房 157                      办公地址： 北京市通州区亦庄经济期间开导                      区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                      法定代表东谈主： 李骏                      电话： 95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      办公地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路                      法定代表东谈主：吕柳霞                      揣测东谈主： 毛善波                      电话：021-50810687                      传真：021-58300279                      客户服务电话:021-50810673                      网址: www.wacaijijin.com                      北 6 号楼 503                      办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                      北 6 号楼 503                      法定代表东谈主：温丽燕                      揣测东谈主：胡静华                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网址： http://www.hgccpb.com/                      诺德大厦 2 层 202 室                      办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                      诺德大厦 2 层 202 室                      法定代表东谈主：樊怀东                      客服电话：4000-899-100                      网址：http://www.yibaijin.com/       公司             号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                      公司）                      办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                      海大厦 15 楼                      法定代表东谈主：刘明军                      揣测东谈主：谭广锋                      电话：0755-86013388 转 80618                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com       公司             （东座）6 楼 A31 室                      办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命                      东谈主寿大厦 32 楼                      法定代表东谈主：贲惠琴                      揣测东谈主：周宇亮                      电话：021-50206003                      客服电话：021-50206003                      网址：www.msftec.com       司              区 4 号楼 1 层 103 室                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                      区 4 号楼                      机构揣测东谈主：林天赐                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网址：www.duxiaomanfund.com       公司             47 号                      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      峰大厦 2005 室                      法定代表东谈主：吴言林                      揣测东谈主：张竞妍                      电话：025-66046166-849                      传真: 025-56878016                      客户服务电话：025-66046166                      网址：www.huilinbd.com                      办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                      法定代表东谈主：王滨                      揣测东谈主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                      路 707 号 1105 室                      办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨                      路 707 号 1105 室                      法定代表东谈主： 马永谙                      揣测东谈主：卢亚博                      电话：021-50701053                      传真：021-50701053                      客服电话：400 080 8208                      网址：www.licaimofang.cn                      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                      邮编：100020                      法定代表东谈主：彭浩                      揣测东谈主：孙小梦                      电话：18339217746                      客服电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com       公司             嘴环路 333 号 502 室                      办公地址： 上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉                      昱大厦 6 层                      法定代表东谈主： 许欣                      揣测东谈主： 刘弘义                      电话：021-68609600-5980                      传真：021-35073616                      客服电话：021-68609700                      网址：www.qiangungun.com                              南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                            田路 5999 号基金大厦 19 层                            办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新                            社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                            法定代表东谈主：王德英                            揣测东谈主：崔丹                            电话：075583169999                            传真：075583195220                            客服电话：4006105568                            网址：www.boserawealth.com 南边智锐羼杂 C 代销银行：  序号            代销机构称号              代销机构信息                            办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                            法定代表东谈主：谷澍                            客服电话：95599                            网址：www.abchina.com                            办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                            法定代表东谈主：葛海蛟                            客服电话：95566                            网址：www.boc.cn                            中路 188 号                             办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城                            中路 188 号                            法定代表东谈主：任德奇                            电话：021-58781234                            传真：021-58408483                            揣测东谈主：高天                            客服电话：95559                            公司网址：www.bankcomm.com                            银行大厦                            办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                            银行大厦                            法定代表东谈主：缪建民                            揣测东谈主：季平伟                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）      公司             办公地址：上海市中山东一谈 12 号                     法定代表东谈主：张为忠                     揣测东谈主：朱瑛                     揣测电话：021-61618888                     客服电话：95528                     网址：www.spdb.com.cn                     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼                     法定代表东谈主：方合英                     揣测东谈主：王晓琳                     电话：010-66637271                     客服电话：95558                     网址：http://www.citicbank.com/                     法定代表东谈主：王凯                     客服电话：400-830-8003                     网址：www.cgbchina.com.cn                     办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国                     光大中心                     法定代表东谈主：王江                     揣测东谈主：闵爱勤                     电话：010-63637199                     传真：010-63639709                     客服电话：95595                     网址：www.cebbank.com                     办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层                     法定代表东谈主:吕家进                     揣测东谈主:孙琪虹                     揣测电话:021-52629999                     客服电话:95561                     网址:www.cib.com.cn                     办公地址：深圳市深南东路 5047 号                     法定代表东谈主：谢永林                     揣测东谈主：赵杨                     电话：0755-22166574                     客服电话：95511-3                     网址:bank.pingan.com                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                     法定代表东谈主：李民吉                     揣测东谈主:王者凡                     揣测电话：010-85238890                     客服电话:95577                     网址：www.hxb.com.cn                     办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                     法定代表东谈主：王锦虹                     揣测东谈主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                     法定代表东谈主：金煜                     揣测东谈主：汤征途                     揣测电话：021-68475521                     客服电话：95594                     网址：www.bosc.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东谈主：付东升                     揣测东谈主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     办公地址：南京市中华路 26 号                     法定代表东谈主：夏平                     揣测东谈主：张洪玮                     电话：025-58587036                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                     法定代表：卢国锋                     揣测东谈主：朱杰霞                     揣测电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn                     办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     法定代表东谈主：景在伦                     揣测东谈主：陈界交                     揣测电话：0832-68629956                     客服电话：（青岛）96588；（寰宇）400-66-96588                     网址：www.qdccb.com                     号                     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                     法定代表东谈主：陆华裕                     揣测东谈主：胡技勋                     揣测电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     办公地址：南京市玄武区中山路 288 号                     法定代表东谈主：胡升荣                     揣测东谈主：徐冬琴                     揣测电话：025-86776744                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn                     办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号                     法定代表东谈主：林军                     揣测东谈主：陈郅骁                     电话：023-63367180                     传真：023-63792412                     客服电话：956023                     网址：www.cqcbank.com      公司             秀路 2028 号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新安街谈海旺社区海                     秀路 2028 号农商银行大厦                     法定代表东谈主：李光安                     揣测东谈主：沈念念敏                     揣测电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com                     号                     办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346                     号                     法定代表东谈主：宗少俊                     揣测东谈主：李阳                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     电话：96588(广东省外加拨 0756)                     传真：0                     客 服 电 话 ： 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ，                     网址：www.crbank.com.cn      有限公司           办公地址：杭州市开国中路 99 号                     法定代表东谈主：张海林                     揣测东谈主：吴徐立                     电话：0571-87910313                     传真：0571-86415596                     客服电话：96596                     网址：www.urcb.com                     厦                     办公地址：厦门市湖滨北路 101 号买卖银行大                     厦                     法定代表东谈主：姚志萍                     揣测东谈主：客户服务中心                     客服电话：400-858-8888（大陆地区） 0080-                     网址：www.xmbankonline.com                     层                     办公地址：广东省广州市河汉区河汉路 533 号                     法定代表东谈主：周泽荣                     揣测东谈主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东谈主：郭军                     揣测东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主：崔庆军                             南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                          揣测东谈主：吴骏                          电话：0512-69868373                          传真：0512-69868373                          客服电话：96067                          网址：www.suzhoubank.com           公司             号                          办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号                          法定代表东谈主：王钧                          揣测东谈主：刘苗                          电话：18701965080                          传真：0571-87788818                          客服电话：400-88-96575                          网址：www.zjtlcb.com                          环路 23 号中科金座大厦                          办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                          环路 23 号中科金座大厦                          法定代表东谈主：郭浩                          揣测东谈主：田力源                          电话：0371-61910219                          客服电话：95186                          网址：www.zybank.com.cn                          办公地址：山东省日照市烟台路 197 号                          法定代表东谈主：王森                          揣测东谈主：孔颖                          揣测电话：0633-8081590                          客服电话：4006896588                          网址：www.bankofrizhao.com.cn 南边智锐羼杂 C 代销券商过火他代销机构：  序号          代销机构称号                  代销机构信息                          法定代表东谈主：张伟                          揣测东谈主：庞晓芸                          揣测电话：0755-82492193                          客服电话：95597                          网址：www.htsc.com.cn                          办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                          法定代表东谈主：杨华辉                          揣测东谈主：乔琳雪                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                    揣测电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    证券大厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信                    金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    揣测东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    至 18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                    青海金融大厦                    法定代表东谈主：王晟                    揣测东谈主：辛国政                    揣测电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    揣测东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    揣测东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    揣测东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼                     泰康集团大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     揣测东谈主：谢欢然                     揣测电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     一街 2 号 618 室                     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                     大厦                     法定代表东谈主：林传辉                     揣测东谈主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                     网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     号动力大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026                     号动力大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东谈主：王军                     揣测东谈主:杨茜淳                     揣测电话:0755-83558761                     客服电话:0755-33680000 4006666888                     网址：www.cgws.com                     号                     办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商                     证券大厦 24 楼                     法定代表东谈主：霍达                     揣测东谈主：业清扬                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     非凡期间广场（二期）北座                     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证                     券大厦                     法定代表东谈主：张佑君                     揣测东谈主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                     贸广场 45 层                     法定代表东谈主：杨周密                     揣测东谈主：张剑                     电话：021-33388999                     传真：021-33388224                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     揣测东谈主:郁疆                     揣测电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     揣测东谈主：万玉琳                     揣测电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东谈主：王献军                     揣测东谈主：梁丽                     揣测电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     揣测东谈主：江恩前                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     揣测电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119                     号安信金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     揣测东谈主：陈剑虹                     揣测电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     揣测东谈主：赵如意                     揣测电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     号院 1 号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     揣测东谈主：苏娴静                     揣测电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     路8号                     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明                     路8号                     法定代表东谈主：顾伟                     揣测东谈主：曹宇鑫                     揣测电话：021-80508504                     客服电话：95376                     网址：www.mszq.com                     办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     法定代表东谈主：潘鑫军                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   揣测东谈主：胡月茹                   揣测电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   层 A2112 室                   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中                   国东谈主保寿险大厦 12-18 层                   法定代表东谈主：张海文                   基金业务揣测东谈主：孙燕波                   揣测电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东谈主：杨炯洋                   揣测东谈主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东谈主：金才玖                   揣测东谈主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心                   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026                   号动力大厦北塔 23-25 楼                   法定代表东谈主：李强                   揣测东谈主：徐玲娟                   揣测电话：0755-83199599-9135                   客服电话：4008323000                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东谈主：李福春                   揣测东谈主:安岩岩                   揣测电话:021-20361166                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事                   商务大厦 7 楼                   法定代表东谈主：何伟                   揣测东谈主：邵珍珍                   揣测电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路                   法定代表东谈主：赵洪波                   揣测东谈主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东谈主:葛小波                   揣测东谈主:郭逸斐                   揣测电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   源中心                   办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金                   源中心                   揣测东谈主:彭淑娴                   揣测电话：0769-22220327                   客服电话：95328                   网址:www.dgzq.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                   法定代表东谈主：安志勇                   揣测东谈主:王星                   电话：022-28451922                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     传真：022-28451892                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     超大厦 16-20 层                     办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                     超大厦 16-20 层                     法定代表东谈主：何之江                     揣测东谈主:王阳                     揣测电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     华投资大厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                     华投资大厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     揣测东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     揣测东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东谈主：陈可可                     揣测东谈主：何雯                     揣测电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号                     法定代表东谈主：李剑锋                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     揣测东谈主：曹梦媛                     揣测电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     号                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东谈主：章宏韬                     揣测东谈主：范超                     揣测电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     红塔大厦 9 楼                     办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                     红塔大厦 9 楼                     法定代表东谈主：沈春晖                     揣测东谈主：杨敏珺                     揣测电话：0871-63582843                     客服电话：956060                     网址：http://www.hongtastock.com                     办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈                     法定代表东谈主：刘强                     揣测电话：0755-83706665                     客服电话：95341                     网址：www.ytzq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东谈主：刘加海                     揣测东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华一谈 115 号投行大                     厦 18 楼                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   法定代表东谈主:吴礼顺                   揣测东谈主:单晶                   揣测电话:0755-23838750                   客服电话：95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆                   家嘴滨江中心 N1 座                   法定代表东谈主：苏军良                   揣测东谈主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光                   大银行大厦 3F                   法定代表东谈主：何春梅                   揣测东谈主：王宁基                   电话：0755-83024712                   传真：0755-82835785                   客服电话：95563                   网址：http://www.ghzq.com.cn                   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                   法定代表东谈主：鲁智礼                   揣测东谈主：程月艳 李盼盼                   电话：0371-69099881、0371-69099882                   传真：0371-65585899                   客服电话：95377                   网址：www.ccnew.com                   券总部大楼                   法定代表东谈主：吴坚                   揣测东谈主：杜巧                   揣测电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东谈主：张明                   揣测东谈主：李鹏                   揣测电话：0311-86273126                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   楼                   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上                   海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层                   法定代表东谈主：武晓春                   揣测东谈主：王芙佳                   电话：021-68761616                   传真：021-68767032                   客服电话：4008888128                   网址：www.tebon.com.cn                   号国际金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号 中                   航本钱大厦 35 层                   法定代表东谈主：戚侠                   揣测东谈主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际                   金融中心 A 座国元证券                   法定代表东谈主：沈和付                   揣测东谈主：杨依宁                   揣测电话：0551-62201730                   客服电话：95578                   网址：www.gyzq.com.cn                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                   法定代表东谈主:徐丽峰                   揣测东谈主:占文驰                   揣测电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东谈主：董祥                   揣测东谈主：纪肖峰                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅                   A 座 40 层                   法定代表东谈主：施华                   揣测东谈主：胡创                   揣测电话：010-59355997                   客服电话：95571                   网址：www.foundersc.com                   号财通双冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198                   号财通双冠大厦西楼                   法定代表东谈主：章启诚                   揣测东谈主：蔡驰宙                   揣测电话：0571-87821867                   客服电话：95336，40086-96336                   网址：www.ctsec.com                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东谈主：徐朝日                   揣测东谈主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                   层                   办公地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12                   层                   法定代表东谈主：张威                   揣测东谈主：田芳芳                   揣测电话：010-83561146　                   客服电话：95399                   网址：www.cctgsc.com.cn                   办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中                   心 17 层                   法定代表东谈主：陆涛                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   揣测东谈主：刘萍                   揣测电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   楼全层                   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                   高德置地广场 E 座 12 层                   法定代表东谈主：王达                   揣测东谈主:丁念念                   揣测电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   揣测东谈主：刘一君                   揣测电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层                   办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际                   资产中心 26 楼                   法定代表东谈主：刘宛晨                   揣测东谈主：郭静                   揣测电话：0731-84403347                   客服电话： 95317                   网址:https://stock.hnchasing.com                   街满世尚都办公买卖概述楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                   街满世尚都办公买卖概述楼                   法定代表东谈主：祝艳辉                   揣测东谈主：熊丽                   客服电话：956088 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                  传真：010-66555133                   客服电话：95309                   网址：www.dxzq.net                   新大路 446 号天风证券大厦 20 层                   办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号                   天风大厦 2 号楼 19 层                   法定代表东谈主： 庞介民                   揣测东谈主：王雅薇                   电话：027-87107535                   客服电话：4008005000 或 95391                   网址：www.tfzq.com                   号 8 号楼 15 层                   办公地址： 北京市向阳区沉着路 5 号院 3 号楼                   中建资产国际中心 25 层                   法定代表东谈主： 吕春卫                   揣测东谈主：王龙                   电话：010-86499479                   传真：010-86499401                   客服电话：956006                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     网址：www.lczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方资产大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     揣测东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东谈主：窦长宏                     揣测东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     号 6 层（兴业证券大厦）                     办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业                     证券大厦 8 层                     法定代表东谈主： 周峰                     揣测东谈主： 翁慧晶                     电话：0591-38117663                     传真：0591-38117677                     客服电话：95562-5                     网址：http://www.xzfutures.com/                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     资产中心                     法定代表东谈主：吴卫国                     揣测东谈主：黄欣文                     电话：021-80359127                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                     园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     法定代表东谈主：薛峰                     揣测东谈主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     期间广场 12 层                     法定代表东谈主：陶怡                     揣测东谈主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     揣测东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东谈主：张跃伟                     揣测东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方资产大厦）                     法定代表东谈主：其实                     揣测东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）      公司             604、607                     办公地址：北京向阳区北四环中路 27 号院 5 号                     楼 A 座 6 层 11 室                     揣测东谈主：武文佳                     电话：010-59601338                     客服电话：4008188000                     网址：www.myfund.com      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     揣测东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     办公地址：北京市向阳区望京中航本钱大厦 10                     层                     法定代表东谈主：聂婉君                     客服电话：400-012-5899                     揣测东谈主：李艳                     揣测电话：010-59497361                     传真：010-64788016                     公司网站：www.zscffund.com                     厦 10 层                     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大                     厦 10 层                     法定代表东谈主：章知方                     揣测东谈主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层                     法定代表东谈主：胡雄征                     揣测东谈主： 魏晨                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东谈主：于海锋                     揣测东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网址：https://www.puyiwm.com/                     大路 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层 2716                     单元                     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北                     京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     揣测东谈主：李雯                     电话：010-65215588                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                     办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B                     座7层                     揣测东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     路 10 号五层 5122 室                     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心                     B 座 21 层、29 层                     法定代表东谈主：武建华                     揣测东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com      公司             楼 215A                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号                     经济日报社概述楼 A 座 712 室                     法定代表东谈主：梁蓉                     揣测东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8006                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主：巩巧丽                     揣测东谈主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     室                     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     揣测东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网址：http://www.66liantai.com                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     国际金融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     揣测东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东谈主：王之光                     揣测东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     层 1015 室                     办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安                     大厦 10 层                     法定代表东谈主：何静                     揣测东谈主：王重阳                     电话： 010-85643600                     客服电话：400-618-0707                     网址：www.hongdianfund.com      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东谈主： 穆飞虎                     揣测东谈主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     国际广场北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     揣测东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      公司             115 室                     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大                     厦4楼                     法定代表东谈主： 陈继武                     揣测东谈主：高皓辉                     电话：021-63333389-230                     传真：021-63333390                     客服电话：4006-433-389                     网址： www.vstonewealth.com      有限公司           室                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 A 座 5 层                     法定代表东谈主：钱昊旻                     揣测东谈主： 沈晨                     电话：13522015622                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      有限公司           3 层 306 室                     办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼                     法定代表东谈主： 皆凌峰                     揣测东谈主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     揣测东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 王锋                     揣测东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      路 33 号 11 楼 B 座                      办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万                      得大厦 11 楼                      法定代表东谈主：简梦雯                      揣测东谈主：董怡芳                      电话：021-50712782                      传真：021-50710161                      客服电话：400-799-1888                      网址：www.520fund.com.cn                      办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科                      技中心 C 座 17 层                      法定代表东谈主：李楠                      揣测东谈主：武安广                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网址：https://danjuanfunds.com/                      桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                      办公区                      办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金                      桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                      办公区                      法定代表东谈主： 冯轶明                      揣测东谈主： 王宁                      电话：021-20538888                      传真：021-20538999                      客服电话：400-820-1515                      网址：www.zhengtongfunds.com       公司             1203、1204 室                      办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼                      法定代表东谈主：黄欣                      揣测东谈主：戴珉微                      电话：021-33768132                      传真：021-33768132-802                      客服电话：400-6767-523                      网址：www.zhongzhengfund.com                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      平金融大厦 1503 室                      法定代表东谈主： 王翔                      揣测东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn       公司             科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108                      办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区                      科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108                      法定代表东谈主：赖任军                      揣测东谈主：陈丽霞                      电话：0755-84355914                      传真：0755-26920530                      客服电话：400-9302-888                      网址：www.jfzinv.com       司              号 17 号平房 157                      办公地址： 北京市通州区亦庄经济期间开导                      区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                      法定代表东谈主： 李骏                      电话： 95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      办公地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路                      法定代表东谈主：吕柳霞                      揣测东谈主： 毛善波                      电话：021-50810687                      传真：021-58300279                      客户服务电话:021-50810673                      网址: www.wacaijijin.com                      北 6 号楼 503                      办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                      北 6 号楼 503                      法定代表东谈主：温丽燕                      揣测东谈主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      客服电话：4000-555-671                      网址： http://www.hgccpb.com/                      诺德大厦 2 层 202 室                      办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                      诺德大厦 2 层 202 室                      法定代表东谈主：樊怀东                      客服电话：4000-899-100                      网址：http://www.yibaijin.com/       公司             号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                      公司）                      办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                      海大厦 15 楼                      法定代表东谈主：刘明军                      揣测东谈主：谭广锋                      电话：0755-86013388 转 80618                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com       公司             （东座）6 楼 A31 室                      办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命                      东谈主寿大厦 32 楼                      法定代表东谈主：贲惠琴                      揣测东谈主：周宇亮                      电话：021-50206003                      客服电话：021-50206003                      网址：www.msftec.com       司              区 4 号楼 1 层 103 室                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                      区 4 号楼                      机构揣测东谈主：林天赐                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网址：www.duxiaomanfund.com       公司             47 号                      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                      峰大厦 2005 室                      法定代表东谈主：吴言林                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                      揣测东谈主：张竞妍                      电话：025-66046166-849                      传真: 025-56878016                      客户服务电话：025-66046166                      网址：www.huilinbd.com                      办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                      法定代表东谈主：王滨                      揣测东谈主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                      邮编：100020                      法定代表东谈主：彭浩                      揣测东谈主：孙小梦                      电话：18339217746                      客服电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com       公司             嘴环路 333 号 502 室                      办公地址： 上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉                      昱大厦 6 层                      法定代表东谈主： 许欣                      揣测东谈主： 刘弘义                      电话：021-68609600-5980                      传真：021-35073616                      客服电话：021-68609700                      网址：www.qiangungun.com                      田路 5999 号基金大厦 19 层                      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新                      社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                      法定代表东谈主：王德英                      揣测东谈主：崔丹                      电话：075583169999                      传真：075583195220                      客服电话：4006105568                      网址：www.boserawealth.com                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   揣测东谈主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755) 36866820   传真：(0755) 36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平淡合伙）   住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   奉行事务合伙东谈主：李丹   揣测东谈主：吴玲玮   揣测电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                                南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 联系划定，并经中国证监会 2019 年 6 月 17 日证监许可[2019]1072 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2019 年 8 月 21 日至 2019 年 9 月 12 日止，共召募 5，915，125，660.95 份基金份额，召募户数为 77281 户。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募领会书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈专揽理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 9 月 18 日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本基金管制东谈主肃穆开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期论说中赐与流露；一语气 60 个职业日 出现前述情形的，基金合同应当圮绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募领会 书中或指定网站上列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   本基金的申购与赎回的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若该 职业日为非港股通交易日，则本基金不灵通），但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的 要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时分在揣测公告 中载明。基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时分变更 或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的养息，但应在实 施日前依照《信息流露办法》的联系划定在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月发轫办理申购，具体业务办理时分在申 购发轫公告中划定。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月发轫办理赎回，具体业务办理时分在赎 回发轫公告中划定。   在细则申购发轫与赎回发轫时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系划定在指定媒介上公告申购与赎回的发轫时分。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或养息请求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东谈主必须在新规 则发轫实施前依照《信息流露办法》的联系划定在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的步履，在灵通日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时天职全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须捏有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额捏 有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   赎回请求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系条目处理。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金管制东谈主及基金托 管东谈主所能限定的身分影响了业务过程，则赎回款项划付时分相应顺延至上述身分影响摈弃的 下一职业日。   基金管制东谈主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回请求确今日手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询请求的说明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销售机构确乎 经受到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构或基金管制东谈主的说明结果为准。对于请求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。                                南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵命销售机构的揣测划定。本基金单笔赎回请求不低于 0.1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制。各销售机构在妥贴上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的揣测划定。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与限定。具体见基金管制东谈主揣测公告。 另有划定的除外。 限制。基金管制东谈主必须在养息实施前依照《信息流露办法》的联系划定在指定媒介上公告。 购金额的加多而递减，如下表所示             申购金额（M）              申购费率             M＜100 万              1.5%   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。 示（其中 1 年指 365 天）：                             A 类基金份额             请求份额捏有时分（N）          赎回费率             N＜7 日                1.5%                                南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）             N≥1 年                 0.00                           C 类基金份额          请求份额捏有时分（N）                     赎回费率                N＜7 日                      1.5%                N≥30 日                      0   投资东谈主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏 有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对于捏有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于捏有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于捏有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于捏有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金管制东谈主不错根据《基金合同》的揣测约定养息费率或收费方式，基金管制东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系划定在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的揣测国法和过程详见基金管制东谈主或其 他基金销售机构届时发布的揣测公告或求教。基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.5%）＝98，522.17 元                                    南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170=96，875.29 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170= 98，328.42 份   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，捏有 5 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，7 日内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥 步履，不错稳妥蔓延计较或公告。本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基 金财产。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命揣测法律法例以及监管部门、自律国法的 划定。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   投资东谈主申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈专揽理扣除权益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行养息，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的联系划定在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%汇集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购请求时，基金管制东谈主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。若是投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项：                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 回请求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 值期间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求或者降速支 付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管制东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的揣测条 款处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与放手。在暂 停赎回的情况摈弃时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金养息中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金养息中转入请求份额总和后的余额)进步前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 步履奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有发愤或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日不时赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 当日未获受理的部分赎回请求将被放手。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 20%以上的赎回请求情形 下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回请求。如基金管制东谈主对其进步基金总份额 20%以上的赎回 请求实施宽限办理，基金管制东谈主只接受其基金总份额 20%部分手脚当日灵验赎回请求，且基 金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金 份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。对单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 20%以上的赎回申 请宽限赎回。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额捏有东谈主在提交 赎回请求时不错事前选拔将当日可能未获受理部分赐与放手，宽限部分如选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被放手。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募领会书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构求教等方式）在 3 个 交易日内求教基金份额捏有东谈主，领会联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头灵通日在指定媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头灵通的公告。   基金管制东谈主不错根据揣测法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金份额之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，揣测国法由基金管 理东谈主届时根据揣测法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与揣测机 构。                     南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的揣测贵府，对于妥贴条件 的非交易过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的法式收费。   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的法式收取转托管费。   基金管制东谈主不错为投资东谈专揽理定投缱绻，具体国法由基金管制东谈主另行划定。投资东谈主在办 理定投缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在揣测公告或 更新的招募领会书中所划定的定投缱绻最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的揣测划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的交易阵势或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。                     南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   在揣测法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募领会书“侧袋机制”部分的 划定或揣测公告。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在灵验限定组合风险并保捏讲究流动性的前提下，通过专科化行业深度研究分析， 力图竣事基金资产的永恒踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许 买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可 养息债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、如期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的揣测划定。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50%- 扣除股指期货合约和国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金通过定性与定量相联结的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可意想的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、养息原则和养息范围， 在保捏总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。此外，本基金将捏续地 进行如期与不如期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的养息。   本基金股票投资领受定量和定性分析相联结的策略。   （1）定性分析                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于转换，分享转换红利的优质企业；   B、公司所处的行业妥贴国度的策略发展场地，何况公司在行业中具有昭着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有讲究的治理结构，从大激动、管制层到中层业务主干有讲究的激励机制， 何况企业的信息流露公开透明；   E、公司具有讲究的转变才智。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性缱绻、财务缱绻和估值缱绻等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性缱绻：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务缱绻：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、谋划行动净收益/利润总 额等；   C、估值缱绻：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伙票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值缱绻，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应缱绻进行比较，选拔其中价值被低估的公司。本基金领受包括目田现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图选拔最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱昭着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （6）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息流露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   在选拔债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管制的现实情况，配置债券组合的久期；其 次，联结信用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价期间，进行个券选拔，选拔被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动各类的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的举座风险的目的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融生息品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的举座风险的目的。   资产支捏证券投资关节在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产支捏证券的总体投资限制并进行漫步投资，以 诽谤流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）国度联系法律、法例和基金合同的联系划定。照章决策是本基金进行投资的前提；                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金珍惜投资东谈主利益的症结保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等建议带领性看法。   （2）建议投资建议：研究部研究员以表里部研究论说、实地调研以过火他信息源泉作 为参考，对宏不雅经济运行现象、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所笼罩 的行业内精选个股进行推选，联结市集走势和厚谊根据基金司理建议的要求对各类投资品种 建议投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在谨守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险管制部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控论说。   （5）评估和养息决策步履：基金管制东谈主有权根据环境的变化和现实的需要养息决策的 步履。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50%-95%（其中港股通 股票最高投资比例不得进步股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得 进步其各类资产支捏证券估计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再妥贴投资法式，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管制东谈主管制的全部灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 进步该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计较）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述划定投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥步履后，则本 基金投资不再受揣测限制。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实限定东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，留意利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。揣测交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通概述指数（东谈主民币）收益率×20%+上证国债指数 收益率×30%                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   本基金所以股票投资为主的平淡羼杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通概述指数（东谈主民币）收益率×20%+上证国债指数收益率×30%” 手脚本基金的功绩比较基准，概况使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集纷乱接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额捏有东谈主大会。若是本基金功绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东谈主不错 按揣测监管部门要求履行揣测手续后，依据珍惜基金份额捏有东谈主正当权益的原则，录取相似 的或可替代的指数手脚功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所面对的相等投资风险。 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募领会书“侧袋机制”部分的划定。                            南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在子虚纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带职业。   基金托管东谈主根据本基金合同划定复核了本论说中的财务缱绻、净值发扬和投资组合论说 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金管制东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募领会书。   本投资组合论说所载数据放手 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号       名堂         金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票           338，542，624.07             73.09       其中：债券             5，282，060.11              1.14          资产支捏证券                    -                  -       其中：买断式回购的                    -                  -       买入返售金融资产       金估计   注：本基金本论说期末通过深港通交易机制投资的港股市值为东谈主民币 98，463，952.44 元， 占基金资产净值比例 21.33%。                                            金额单元：东谈主民币元 代码       行业类别        公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） A     农、林、牧、渔业                      -                - B     采矿业               63，016，404.21            13.65 C     制造业              151，254，982.45            32.76 D     电力、热力、燃气及水         1，578，720.00             0.34       坐蓐和供应业 E     建筑业                           -                - F     批发和零卖业                        -                - G     交通运载、仓储和邮政         9，906，400.00             2.15       业 H     住宿和餐饮业                        -                - I     信息传输、软件和信息         2，441，295.97             0.53       期间服务业 J     金融业               10，411，697.00             2.25 K     房地产业                          -                - L     租借和商务服务业                      -                - M     科学研究和期间服务业                    -                - N     水利、环境和寰球设施                    -                -       管制业 O     住户服务、修理和其他                    -                -       服务业 P     汲引                            -                - Q     卫生和社会职业                       -                - R     文化、体育和文娱业          1，469，172.00             0.32 S     概述                            -                -       估计               240，078，671.63            52.00                                            金额单元：东谈主民币元        行业类别        公允价值（东谈主民币元）           占基金资产净值比例（%） 动力                      20，341，811.84             4.41 材料                      59，866，185.89            12.97 工业                       4，913，467.54             1.06 非必需破费                               -                - 必需破费品                               -                - 医疗保健                     3，384，217.44             0.73 金融                       6，185，049.82             1.34 科技                       3，773，219.91             0.82 通讯                                  -                - 公用职业                                -                - 房地产                                 -                - 政府                                  -                - 估计                      98，463，952.44            21.33                                 南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   注：以上分类领受彭博行业分类法式（BICS）。 资明细                                                           占基金资产净值比  序号   股票代码       股票称号   数目（股）         公允价值（元）                                                             例（％）                 油   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分别 流露。                                                           金额单元：东谈主民币元  序号           债券品种      公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）       其中：政策性金融债                       -                            -                               南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 明细                                                 金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产                                           公允价值      序号    债券代码     债券称号      数目（张）                     净值比例                                           （元）                                                          （％） 证券投资明细   本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。 资明细   本基金本论说期末未捏有贵金属。 明细   本基金本论说期末未捏有权证。   无。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的举座风险的目的。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 门立案探询，或在论说编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。如是，还 应付揣测证券的投资决策步履作念出领会    论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探询，不存在论说编制 日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。 如是，还应付揣测股票的投资决策步履作念出领会    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管制东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                           南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                                                                单元：东谈主民币元              序号                       称号                  金额（元）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                  公允价值          占基金资产净      序号               债券代码           债券称号                                                  （元）           值比例（％）    本基金本论说期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募领会书。    南边智锐羼杂 A                                                功绩比较                             净值增长     功绩比较              净值增长                              基准收益   阶段                        率法式差     基准收益               ①－③           ②－④               率①                               率法式差                               ②       率③                                                 ④                                     南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 自基金成   12.98%           1.23%    -2.43%    0.80%   15.41%     0.43% 立起于今  南边智锐羼杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益   阶段                   率法式差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率法式差                          ②       率③                                            ④ 自基金成          9.78%     1.23%    -2.43%    0.80%   12.21%     0.43% 立起于今                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据揣测法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章放手或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金揣测的证券交易阵势的交易日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融生息品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在细则揣测金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门联系划定。   （一）对存在活跃市集且概况获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的 报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成真正反应公允价值的， 应付报价进行养息，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征考虑。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量捏有揣测资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据 和其他信息支捏的估值期间细则公允价值。领受估值期间细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得揣测资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，养息最近交易市价，细则公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可养息债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间细则公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值期间细则公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行养息以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应领受估值期间细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值期间细则公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系划定细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。 值的公正性。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及揣测法 律法例的划定或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经揣测各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   五、估值步履 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应每个职业日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按划定 流露。 的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职业日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值放肆的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值放肆时，视为基金份额净值 放肆。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的时弊酿成估值放肆，导致其他当事东谈主遭受损失的，时弊的职业东谈主应当对由于该                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 估值放肆遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值放肆处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值放肆的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值放肆已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值放肆职业方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值放肆发生的用度由估值放肆职业方承担；由于估值放肆职业方未 实时更正已产生的估值放肆，给当事东谈主酿成损失的，由估值放肆职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值放肆职业方一经积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值放肆职业方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值放肆已得到更正。   （2）估值放肆的职业方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值放肆的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值放肆而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值放肆 职业方仍应付估值放肆负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值放肆职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是获取 不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿 额加上一经获取的不妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值放肆职业方。   （4）估值放肆养息领受尽量复原至假定未发生估值放肆的正确情形的方式。   估值放肆被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值放肆发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值放肆发生的原因细则 估值放肆的职业方；   （2）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值放肆酿成的损失进行评估；   （3）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法由估值放肆的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值放肆处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值放肆的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现放肆时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施详尽损失进一步扩大。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （2）放肆偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；放肆偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个灵通日交易结果后计较当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值放肆处理。 第三方机构公司发送的数据放肆，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金管制东谈主和基 金托管东谈主固然一经采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现放肆的，由此酿成的 基金资产估值放肆，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿职业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应 当积极采纳必要的措施随便或摈弃由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除揣测用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳妥步履后对基金收 益分配原则进行养息，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。                     南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募领会书“侧袋机制”部分 的划定。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商处罚。                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、10、11 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的揣测税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的划定代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募领会书 “侧袋机制”部分的划定。                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照联系划定编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》过火他联系划定。揣测法律法例对于信息流露的流露方式、流露内容、登载媒介、报 备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会划定时天职，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定媒介流露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，做期货不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相等领会外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募领会书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要 有东谈主大会召开的国法及具体步履，领会基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募领会书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募领会书并登载在指定网站上；基金招募领会书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募领会书（更新）等文献中流露股指期货和国债期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资目的。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当 在三个职业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府 提要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发扬、投本钱基金波及的用度、风险揭示与 症结教唆等中国证监会划定的流露事项，揣测内容不得与基金合同、招募领会书有本色性差 异。基金管制东谈主将在《信息流露办法》实施之日起一年内，按照《信息流露办法》、《基金 合同》及基金招募领会书划定的基金居品贵府提要编制、流露与更新要求奉行。基金圮绝运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 领会书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募领会 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募领会书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论说，包括包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货揣测业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说等文献中流露股指期货和国债期货 交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示股指期货和国债 期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资目的。   本基金在基金年报及中期论说中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支捏证券明细；在基金季度论说中流露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募领会书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的揣测情况。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他症结信息”项下 流露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （七）临时论说   本基金发生首要事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 个职业日内编制临时论评话，并登 载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务揣测行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精熟传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，揣测 信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将联系情况立即论说中国证监会。   （九）清表面说   基金合同圮绝的，基金管制东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算论说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，揣测信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募领会 书的划定进行信息流露，详见招募领会书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定挑升部门及高档管制东谈主 员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会揣测基金信息流露内容与 时势准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照揣测法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期论说、更新的招募领会书、基金居品贵府提要、基金清表面说等公开流露的揣测基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东谈主出具书面文献、盖印说明或者 XBRL 电子方式复核说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔流露信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证揣测报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论说、法律看法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将揣测档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照揣测法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形：                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的揣测事宜。   侧袋机制启用后五个职业日内，基金管制东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表看法的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行寥寂核算。   基金管制东谈主应付侧袋账户份额实行寥寂管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寥寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 象征手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，说明侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产十足清理后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募领会书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求进步前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募领会书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩缱绻应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募领会书“基金的收益与分配”部分划定的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、审计用度等由基金管制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管制东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金清表面说的揣测要求，在圮绝侧 袋机制后实时聘任妥贴《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计看法。侧袋 账户资产十足清理后，基金管制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和圮绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计看法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、揣测用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按照揣测法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募领会书“基金的信息流露”部分划定的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户揣测信息在如期论说中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）论说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产揣测的用度情况过火他与特 定资产现象揣测的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及揣测风险教唆。   基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况流露论说期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的揣测划定，如将来法律法例或监管国法修改导致揣测内容被 取消或应被变更的，本基金将相应养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资感情和交易轨制等各类身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集前程、行业竞争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各类化来漫步这种非系统风险，但不成十足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 联系的风险，单一的久期缱绻并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成管制风险。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，在通盘灵通日管制东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现较大数 额的赎回请求，则使基金资产变现发愤，基金面对流动性风险。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   本基金领受灵通方式运作，基金管制东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若该职业日为非港 股通交易日，则本基金不灵通），但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月发轫 办理申购和赎回业务，具体业务办理时分在申购赎回发轫公告中划定。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准 上市的股票）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的 股票。本基金股票投资占基金资产的比例范围为 50%-95%（其中港股通股票最高投资比例不 得进步股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及揣测法律法例划定的正当范围之内， 且一般具备讲究的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险管制划定》的揣测要求，本基 金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性 风险也不错得到灵验限定。   若本基金单个灵通日内基金份额净赎回请求进步基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回捏有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金 管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分宽限赎回。一语气 2 个灵通日以 上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接 受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得进步 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行 公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 20%以上的赎回请求情形 下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回请求。如基金管制东谈主对其进步基金总份额 20%以上的赎回 请求实施宽限办理，基金管制东谈主只接受其基金总份额 20%部分手脚当日灵验赎回请求，且基 金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金 份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。对单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 20%以上的赎回申 请宽限赎回。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额捏有东谈主在提交 赎回请求时不错事前选拔将当日可能未获受理部分赐与放手，宽限部分如选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被放手。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在面对大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管制器具，包括但不限于暂停接受赎回请求、降速支付赎                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性 风险管制的补助措施，同期基金管制东谈主应时刻留意可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险   五、本基金独到的风险 股通股票最高投资比例不得进步股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债 券市集的变化均会影响到基金功绩发扬，基金净值发扬因此可能受到影响。本基金管制东谈主将 阐扬专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的潜入研究，捏续优化 组合配置，以限定特定风险。   本基金投资于法律法例划定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交易国法不同等境外证券市集投资所面对的独到风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以起义该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度揣测性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易市集轨制或国法不同带来的风险   香港市集交易国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为交易日且概况夸口结算安排的交易日才为港股通交易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所划定的其他情形时，香港联合交易所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券 交易服务公司认定的交易很是情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时养息基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合交易所划定，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并 莫得量化划定，仅仅细则了“尽量裁汰停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交易所市集莫得风险警示板，香港联合交易所领受非 量化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所捏个股碰到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或养息带来的风险   ①港股通额度限制                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合交易所捏续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将面对不成通过港股通进行买入 交易的风险。   ②港股通可投资标的范围养息带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的养息而不成再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。   ③港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯独内地与香港均为交易日且概况夸口结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常交易但港股通不成如常进行交易），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中汇集体现市集反应而酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所捏港股通标的股票权益分拨、养息、上市公司被收 购等情形或者很是情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者养息等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、养息或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券， 不错享有揣测权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职业公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职业公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有手脚计较基准； 投票数目超出捏特等量的，按照比例分配捏有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不成正常奉行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会时常采纳某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   香港市集对上市公司日常谋划行动的司帐处理、财务报表流露等司帐核算法式的划定可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收划定可能发生变化，或者实施具有回想力的阅兵，从而导致基金向该市阵势 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金夸口建立或者援救股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交易而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的揣测度诽谤带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管制东谈主将通过里面信用评级、投资 授信限定等方法对资产支捏证券投资进行灵验的风险评估和限定。同期，本基金管制东谈主将对 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前限定、事中监督和过后论说查验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制揣测的风险，包括存托凭证捏 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证捏有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续 信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场纷乱端正等作念出的概述性时势，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据揣测法律法例对本基金进行风险评价， 不同销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风 险等第评价结果不得低于基金管制东谈主作出的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按 照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配锻练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和养息，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期 论说中流露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 职业。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅需考虑主袋账 户资产，并根据揣测划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩缱绻不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）        §18 基金合同的变更、圮绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行揣测步履后，《基金合同》应当圮绝： 连结的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货揣测业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任具有证券、期货揣测业务履历的司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面说出具法律看法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货揣测业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣测行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回、养息、 非交易过户和定投等业务国法，在法律法例和本基金合同划定的范围内决定和养息除管制费 率、托管费率之外的基金揣测费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定计较并流露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系划定，履行信息流露及论说义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他揣测贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时分发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被放手或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并求教基金 托管东谈主；                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管制 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据揣测市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业阵势，配备饱胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 所托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他联系划定另有划定外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具看法，领会基金管制 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管制东谈主有未奉行 《基金合同》划定的行动，还应当领会基金托管东谈主是否采纳了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他揣测贵府 15 年以上；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按划定制作揣测账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被放手或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督管制机构，并求教基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而解任；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》、招募领会书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有划定 的，以届时灵验的法律法例为准。                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）养息基金运作方式；   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金法式和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会步履；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或估计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）养息联系基金认购、申购、赎回、养息、非交易过户、转托管等业务的国法；   （4）加多或养息基金份额类别确立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行养息；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拦阻、打扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的求教时分、求教内容、求教方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付领会注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要求教的其他事项。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关过火揣测方式和揣测东谈主、表决 看法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面求教基金管制东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面求教基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付领会注解妥贴法律法例、《基金合同》和会议求教的划定， 何况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主求教的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个职业日内一语气公布揣测 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定求教基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议求教划定的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经求教不参加收取表决看法的，不影响表决效能；                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付领会注解妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议求教中列明。 授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定步履细则和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份领会注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 揣测方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据领会注解，不然提交妥贴会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议求教划定的表 决看法视为灵验表决，表决看法迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议发轫后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议发轫后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致揣测内容被取消或变更的，基 金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则揣测基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若揣测基金份额捏有东谈主大会召                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日揣测基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日揣测基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）揣测基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分配原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除揣测用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现 金分成；                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳妥步履后对基金收 益分配原则进行养息，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募领会书的划定。   四、与基金财产管制、运作联系用度的索要、支付方式与比例                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、10、11 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的揣测税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的划定代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募领会书 的划定。   五、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许 买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可 养息债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、如期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的揣测划定。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50%- 扣除股指期货合约和国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥步履后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50%-95%（其中港股通 股票最高投资比例不得进步股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得 进步其各类资产支捏证券估计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再妥贴投资法式，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管制东谈主管制的全部灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 进步该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （15）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计较）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述划定投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥步履后，则本 基金投资不再受揣测限制。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实限定东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，留意利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。揣测交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应每个职业日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按划定 流露。 同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职业日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同铲除和圮绝的事由、步履以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行揣测步履后，《基金合同》应当圮绝： 连结的；                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货揣测业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任具有证券、期货揣测业务履历的司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面说出具法律看法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货揣测业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说教唆性公告 登载在指定报刊上。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时诚笃、勤勉、尽责地履行基金 合同划定的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                             南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                 §20 基金托管公约的内容摘录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   组织时势：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：捏续谋划   谋划范围：基金管制业务、发起设立基金及中国证券监督管制委员会批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册本钱：32，479，411.7 万元东谈主民币   存续期间：捏续谋划   谋划范围：经受公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；代理资金清理；各类汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔法式的，基金管制东谈主应按照基金 托管东谈主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用揣测期间系统，对基 金现实投资是否妥贴基金合同对于证券选拔法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许 买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可 养息债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、如期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的揣测划定。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50%- 扣除股指期货合约和国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥步履后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50%-95%（其中港股通 股票最高投资比例不得进步股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证 券（A 股和 H 股合并计较），不进步该证券的 10％；                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主 的各类资产支捏证券，不得进步其各类资产支捏证券估计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再妥贴投资法式，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金捏有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计较）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 价值，估计（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述划定投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥步履后，则本 基金投资不再受揣测限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同奏效之日起发轫。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对本公约第十五条第十 一项基金投资退却行动进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的划定，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要利弊关系的公司名单过火更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、好意思满性、全面性。基金管制东谈主有 职业督察真正、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时说明已著名单的变更。若是基金托管东谈主在运作 中严格遵命了监督过程，基金管制东谈主仍违章进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金 管制东谈主承担职业，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实限定东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵命捏有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。揣测交易必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经矜重选拔的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据市集情况需要 临时养息银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主领会意义，在与交易敌手发生交易 前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商处罚。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单发轫奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易国法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇职业。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管制东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各类基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分 配、揣测信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职业，并将在发现后立即论说中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的求教》等联系法律法例划定。 开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。 轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管制东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流畅受限证券的揣测信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准领会注解文献复印件、基金管制东谈主与承销商缔结的 销售公约复印件、缴款求教书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真正、好意思满。 化导致基金管制东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 管制东谈主对该风险的摈弃或留意措施进行补充和整改，并作念出版面领会。不然，基金托管东谈主经 事前书面奉告基金管制东谈主，有权拒却奉行其联系指示。因拒却奉行该指示酿成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有权论说中国证监会。 概况正常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全督察基金财产的职业与损失，由基金管制东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律法 规和基金合同的划定，应实时以书面时势求教基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到求教后应不才一职业日前实时查对并以书 面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，领会违章原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对求教县项 进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主求教的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易步履一经奏效的 投资指示违背法律、行政法例和其他联系划定，或者违背基金合同约定的，应当立即求教基 金管制东谈主，并论说中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在划定时天职回复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督论说的事项，基金管制东谈主应积极配合提供揣测数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违章行动，应实时论说中国证监会，同期求教 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管制东谈主无正直意义，拒却、隔绝 对方根据本公约划定期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议教养仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产 净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、揣测信息流露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 奉行或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约过火他联系划定时，应实时以书面时势求教基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到求教后应不才一职业日前实时查对并以书面时势给基金管制东谈主发出回函，领会违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交揣测贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在划定时天职 回复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时论说中国证监会，同期求教 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正直意义，拒却、隔绝 对方根据本公约划定期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管制东谈主建议教养仍不改正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处罚。 期并求教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时求教基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何职业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。                         南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 捏有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金管制东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在划定时天职，聘任具有从事证券 揣测业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东谈主清理职业，基金 管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的划定奉行。 用由基金管制东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系划定开设、使用并管制；若无揣测划定，则基金托管东谈主应当比 照并谨守上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管专户的开设和管制                           南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职业公司、银 行间市集清理所股份有限公司的联系划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司、 银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系国法使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实灵验限定的证券不承担 督察职业。   （八）与基金财产联系的首要合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金 托管东谈主督察。除公约另有划定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保 证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。 首要合同的督察期限为基金合同圮绝后 15 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。各类 基金份额的基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生 的错误计入基金财产。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按划定公告。   基金管制东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和揣测法律法例的划定 对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   基金所领有的股票、债券、金融生息品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，养息最近交易市价，细则公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，领受估值期间细则公允价值； 活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行养息以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值期间细则其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司激动公开导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系划定细则公 允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （7）估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （8）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票奉行。   （10）揣测法律法例以及监管部门、自律国法另有划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及揣测法 律法例的划定或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经揣测各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所酿成的错误不手脚 基金资产估值放肆处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据 放肆，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、 稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现放肆的，由此酿成的基金资产估值放肆，基金管制 东谈主和基金托管东谈主解任补偿职业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施随便或 摈弃由此酿成的影响。   （三）基金估值放肆的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值放肆。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                      南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的时弊酿成估值放肆，导致其他当事东谈主遭受损失的，时弊的职业东谈主应当对由于该 估值放肆遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值放肆处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值放肆的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定奉行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵府灭失或被放肆处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职业，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值放肆已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值放肆职业方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值放肆发生的用度由估值放肆职业方承担；由于估值放肆职业方未 实时更正已产生的估值放肆，给当事东谈主酿成损失的，由估值放肆职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值放肆职业方一经积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值放肆职业方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值放肆已得到更正。   （2）估值放肆的职业方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值放肆的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值放肆而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值放肆 职业方仍应付估值放肆负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值放肆职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是获取 不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿 额加上一经获取的不妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值放肆职业方。   （4）估值放肆养息领受尽量复原至假定未发生估值放肆的正确情形的方式。   估值放肆被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值放肆发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值放肆发生的原因细则 估值放肆的职业方；   （2）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值放肆酿成的损失进行评估；   （3）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法由估值放肆的职业方进行更正和补偿 损失；                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （4）根据估值放肆处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值放肆的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现放肆时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施详尽损失进一步扩大。   （2）放肆偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；放肆偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值期间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停估 值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门划定的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管制东谈主独偶然确立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供真正、好意思满的基金财务司帐论说。月度报表的编制， 基金管制东谈主应于每月晦了后 5 职业日内完成；招募领会书在基金合同奏效后每 6 个月更新并 公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度论说应在每个季度结果之日起 15 个职业日 内编制罢了并赐与公告；半年度论说在司帐年度半年终了后 60 日内编制罢了并赐与公告； 年度论说在司帐年度结果后 90 日内编制罢了并赐与公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基 金管制东谈主不错不编制当期季度论说、半年度论说或者年度论说。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面求教基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度 论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职业日内完                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 成复核，并将复核结果书面求教基金管制东谈主。基金管制东谈主在半年度论说完成当日，将联系报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面求教基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金 托管东谈主之间的上述文献来去均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的论说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核看法书，两边各自留存一份。若是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就揣测报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就揣测情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有 东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。 基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同奏效日、基金合同圮绝日 等波及到基金症结事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个职业日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密 义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按有 关法例划定各自承担相应的职业。   七、争议处罚方式   因本公约产生或与之揣测的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、统一不成 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。                        南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更和圮绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的划定有任何冲破。基金托管公约的变更需报中国证监会备案。   （二）基金托管公约圮绝的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券揣测业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面说出具法 律看法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）               §21 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律法例 的前提下，加多和修改揣测服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何职业。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管制东谈主电子直销具体国法请参见基金管制东谈主网站揣测公告和业务国法。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期论说和 基金管制东谈主最新动态等各类贵府。   （二）基金交易说明服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额交易业务的，揣测信息说明服务请参照各销售机构现实业务过程及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并捏有基金管制东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的揣测方式不祥、放肆、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留揣测方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主揣测的账户服务求教、交易说明求教、症结公 告求教、行动音讯、营销信息、客户怜惜等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照揣测指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                          南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）                 §22 其他应流露事项                  标题                          公告日历 南边智锐羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度论说           2024-07-19 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的           2024-07-19 关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的           2024-05-30 关联交易公告 南边智锐羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度论说           2024-04-22 南边智锐羼杂型证券投资基金 2023 年年度论说               2024-03-30 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的           2024-03-29 关联交易公告 对于南边智锐羼杂型证券投资基金变更基金司理的公告               2024-03-26 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的           2024-02-24 关联交易公告 南边基金对于旗下部分基金加多微众银行动销售机构及通达揣测           2024-02-05 业务的公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的           2024-02-02 关联交易公告 南边智锐羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度论说           2024-01-22 南边基金管制股份有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通交       2024-01-18 易日申购赎回等业务安排的公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时资产为销售机构及通达揣测           2024-01-16 业务的公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的           2024-01-06 关联交易公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行动销售机构及通达揣测           2023-11-15 业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多国金证券为销售机构及通达揣测           2023-10-30 业务的公告 南边智锐羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度论说           2023-10-25 对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日   2023-10-09 复原申购赎回等业务的领会 对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日   2023-10-09 暂停申购赎回等业务的领会 对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基金 2023 年 9 月 8 日暂   2023-09-08 停申购赎回等业务的领会 对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基金 2023 年 9 月 1 日暂   2023-09-01 停申购赎回等业务的领会 南边智锐羼杂型证券投资基金 2023 年中期论说               2023-08-31  注：其他流露事项详见基金管制东谈主发布的揣测公告                     南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）          §23 招募领会书存放过火查阅方式   本招募领会书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势，投资东谈主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募领会书复制件或复印件，但应以招募领会书本来 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                       南边智锐羼杂型证券投资基金招募领会书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管制股份有限公司

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