南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书        （更新）    基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司     基金托管东谈主：中信银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 19 日                              南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         关键教导   本基金经中国证监会 2023 年 8 月 3 日证监许可[2023]1689 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2023 年 9 月 26 日庄重奏效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分研究自身的风险承受才智，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风险等，详见 招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资内地与香港股票阛阓往返互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的相关风险，包括但不限于以下内容：本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及往返王法等各异带来的独特风险，包括港股阛阓股价波动 较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港 股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成时常 往返，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略 需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金 资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金投资边界包括股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相关度责难带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风 险、流动性风险、往返敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值 的波动性。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同阛阓环 境的变化，采纳是否采取存托凭证投资策略。   本基金可投资于资产撑持证券，因此可能面对资产撑持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操魄力险。                           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将 面对《基金合同》提前休止的风险。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其历久平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金四肢入款存放在银行或入款 类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》、基金家具辛苦纲目等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面坚决本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分研究自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金管束东谈主依照谨守法守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其畴昔功绩表 现；基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金管束东谈主提醒 投资者基金投资的“买者情愿”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职责。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，相关财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管束办法》（以下简称 “《信息泄漏办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束划定》（以下简 称“《流动性风险管束划定》”）以及《南边智信搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦央求召募 的。本基金管束东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的职权和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法例的划定为准。                              南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 校正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 更新 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、汇报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正                              南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄漏管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束划定》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》（包括其时常校正）及相关法律法例划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主坚决了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等 或接受南边基金管束股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管束股份有限公司                               南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 非港股通往翌日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 金管束东谈主所管束的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额退换为基金管束东谈主管束的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额) 突出上一敞开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 泄漏办法》划定的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产 撑持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往返的债券等 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 和香港联合往返悉数限公司（以下简称香港联合往返所）建立期间灵通，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定边界内的对方往返所上市的股票。内地与香港股 票阛阓往返互联互通机制包括沪港股票阛阓往返互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场往返互联互通机制（“深港通”）                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖划定边界内的香港联合往返所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法校正后，如适用本基 金，相关内容以校正后法律法例、业务王法为准。                               南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东谈主：常克川 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席施行官、施行委员会主任、董事， 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，AssetMark                                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司干部，华泰证券资产管束总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司施行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管束公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、施行办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司施行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业指引东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建筑斥地（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建筑斥地（集团）有限 公司董事，深圳资产管束有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局和睦东谈主寿保障股份有限公司监事、金融稳重发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司施行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司施行董事、总司理，南边 基金管束股份有限公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部总 司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理工作）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股 份有限公司董事。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金管束有限公司督察长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，种植部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任职东南大学经济管束学院教师，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融翻新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省本钱阛阓研究会会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤苦董事，汇丰银 行（中国）孤苦董事，上海证券往返所科创板轨制评估众人委员会主任，南边基金管束股份 有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非施行董事， 协和新能源（香港）有限公司孤苦非施行董事，南边基金管束股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学管束学院 管帐学系主任，MPAcc 种植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束管帐师协会会长，广 东省里面约束协会副会长，广州地铁遐想研究院股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司孤苦董事，南边基金管束股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组众人盘问委员会委 员，上海证券往返所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册管帐师协会副会长。现任 致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束股份有限公司孤苦 董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限职责公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学管束学院副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司孤苦董事，苏州汇科期间股份有限公司孤苦董事，南边基金管束股份有限 公司孤苦董事。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司施行委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管束股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册管帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限职责公司 财务分析岗，现任厦门国际相信有限公司财务部总司理助理，南边基金管束股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网罗金融部高档运筹帷幄司理，兴 业证券计谋发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算推算发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和应允盘算推算处总监、钞票管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金管束股份有限公司合肥应允中心职员、客户 关系部高档副总裁、合肥应允中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 技俩司理，南边基金管束股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部 施行董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外长久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管束总部职员，深圳市融通本钱管束股份有限公司职员，南边基金管束股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东谈主（主理工作）。现任南边基金管束 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管束股份有限公司轮廓 管束部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金管束股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任 职德勤国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金管束有限公司督察长。现任南边基金管束股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产管束有限公司董事。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职江 苏国信集团，南边本钱管束有限公司董事长。现任南边基金管束股份有限公司党委副布告、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济斥地相信投资公司业务司理，中经信投资有限公 司轮廓管束部总司理，南边基金管束有限公司北京分公司总司理、家具斥地部总监、总裁助 理、首席阛阓施行官。现任南边基金管束股份有限公司副总裁，南边本钱管束有限公司董事 长，南边东英资产管束有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限职责公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱管束有限公司董事。现任南边 基金管束股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金管束有限公司高档 研究员、基金司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部施行总监、世界社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事。现任南 方基金管束股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留 权。曾任职博时基金管束有限公司研究员、阛阓部总助，中国东谈主寿资产管束有限公司股票部 高档投资司理，泰达宏利基金管束有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管束有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金管束股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金管束有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金管束股份有限公司 督察长，南边本钱管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监。现任南边基金管束股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边本钱管束有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管束有限公司董事。                               南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金历任基金司理为：张延闽先生，管束时刻为 2023 年 9 月 26 日于今。   张延闽先生，哈尔滨工业大学约束科学与工程硕士，具有基金从业经验。曾赴任于融通 基金管束有限公司，历任研究员、基金司理、权益投资部总司理。2014 年 10 月 25 日至 2016 年 8 月 11 日，任基金通乾基金司理；2015 年 1 月 16 日至 2019 年 4 月 12 日，任融通转型 三能源纯真配置搀杂基金司理；2016 年 8 月 12 日至 2020 年 1 月 2 日，任融通通乾研究精 选搀杂基金司理；2017 年 2 月 17 日至 2020 年 1 月 2 日，任融通新蓝筹搀杂基金司理；2018 年 2 月 11 日至 2019 年 11 月 30 日，任融通逆向策略纯真配置搀杂基金司理；2018 年 12 月 任权益投资部总司理；2020 年 5 月 29 日于今，任南边积配、南边中国梦基金司理；2021 年 8 月 20 日于今，任南边高增基金司理；2022 年 11 月 11 日于今，任南边上风产业搀杂基 金司理；2022 年 11 月 21 日于今，兼任投资司理；2023 年 3 月 17 日于今，任南边阿尔法混 合基金司理；2023 年 9 月 26 日于今，任南边智信搀杂基金司理；2023 年 11 月 23 日于今， 任南边前瞻共赢三年定开搀杂基金司理。   副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，往返 管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，搀杂资产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （6）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （7）计较并泄漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管束业务行动相关的信息泄漏事项；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产管束业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛苦；   （11）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，详细违背《基金法》偏激他相关法律法例步履的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往返行动；   （7）卤莽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他步履。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 次序后，则本基金投资不再受相关限制。                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的往返行动；   为了保证公司程序运作，有用地驻扎和化解管束风险、经营风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束轨制。   里面约束轨制是指公司为结果里面约束主义而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 次序与约束措施的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面约束大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管束轨制 的统治和指挥，里面约束大纲明确了内控主义、内控原则、约束环境、内控措施等内容。   基本管束轨制包括里面管帐约束轨制、风险约束轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息期间管束轨制、辛苦档案管束轨制、功绩评估侦探轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面约束机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控次序，真贵内控轨制的有用 施行。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量责难经营运作成本，提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。                     南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）里面管帐约束轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐工作操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险约束点建立严实的 管帐系统约束。   里面管帐约束轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理次序、基金估值轨制和蔼序、基 金财务计帐轨制和蔼序、成本约束轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 守护和什物资产盘货轨制、管帐档案守护和财务吩咐轨制等。   　　（2）风险管束约束轨制   　　风险约束轨制由风险约束委员会组织各部门制定，风险约束轨制由风险约束的主义 和原则、风险约束的机构建立、风险约束的次序、风险类型的界定、风险约束的主要措施、 风险约束的具体轨制、风险约束轨制的监督与评价等部分组成。   风险约束的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、往返风险管束轨制、财务风险约束制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等次序 性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司缔造督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   　　督察长负责组织指挥公司监察稽核工作。除应当躲闪的情况外，督察长享有充分的 知情权和孤苦的看望权。督察长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管束等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。督察长应当依期 或者不依期向全体董事报送工作论说，并在董事会及董事会下设的相关挑升委员会依期会议 上论说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情况。   　　公司缔造监察稽核部门，具体施行监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺从相关法律、法例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面约束轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                              南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          §4 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时刻：1987 年 4 月 20 日   组织神气：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：不绝经营   批准缔造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   研究东谈主：中信银行资产托管部   研究电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   经营边界：保障兼业代理业务；经受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳经营项 目，开展经营行动；照章须经批准的技俩，经相关部门批准后依批准的内容开展经营行动； 不得从事本市产业政策辞让和限制类技俩的经营行动。）   本行成立于 1987 年，是中国转换敞开中最早成立的新兴生意银行之一，是中国最早参 与国表里金融阛阓融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为 中国经济建筑作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行结果在上海证券往返所和香港联合往返 所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”轮廓天禀上风，以全面建筑“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前哨为发展愿景，对峙“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、守正翻新、照章合 规”，以客户为中心，通过实施“五个率先”银行计谋，打造有特质、各异化的中信金融服 务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、国际业务、金融阛阓业务、                             南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 机构业务、投资银行业务、往返银行业务、托管业务等轮廓金融处置决策；向个东谈主客户提供 钞票管束业务、私东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务 等多元化金融家具及服务，全所在愉快企业、机构、同行及个东谈主客户的轮廓金融服务需求。   约束 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在境表里下设 中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银理 财有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有 限公司 7 家从属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、 澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务应允中心。信银 （香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银应允有限职责公司为本行全资 应允子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起缔造的国内首家孤苦法 东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行深化足下金融工作政事性、东谈主民性，永远在党和国度计谋大局中找准金融定位、履 行金融职责，对峙作念国度计谋的针织践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极建筑 者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产限度超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名， 具有刚劲轮廓实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银大师》杂志“全球 银行品牌 500 强排名榜”中排名第 20 位；本行一级本钱在英国《银大师》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。   二、主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副布告，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会理事。刘 先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于国度发展和转换委员会、 国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改 革、财政金融相关工作训导，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院， 获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分摊托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董 事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼 和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委布告、党委委员。此前，谢先生在 中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助 理、副部长、部长），深圳分公司党委布告，河北省分公司负责东谈主、党委布告、总司理。谢 先生毕业于中国东谈主民大学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 司理、贸易金融部总司理。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金托管业务经营情况 会批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“憨厚信用、辛劳尽责”的原则，切实履行托 管东谈主职责。   约束 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管束家具、相信家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 限度达到 15.44 万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面约束轨制 面严格的贯彻施行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务不绝、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、约束和幸免风险，确保 基金财产安全，真贵基金份额持有东谈主利益。 风险驻扎工作；托管部内设内控合规岗，挑升负责托管部里面风险约束，对基金托管业务的 各个工作方法和业务经由进行孤苦、客不雅、刚正的稽核监察。 约束和驻扎基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管束办法》、《中信 银行基金托管业务里面约束管束办法》和《中信银行托管业务内控搜检实施治服》等一整套 规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个方法，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 不绝、稳健发展。 上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全守护基金财产的物资条件，对业务运行 局面实行阻塞管束，在要害部门和岗亭缔造了安全守秘区，装配了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面约束防地和业务授权管束等轨制，确保所托管的基金财 产孤苦运行；营造细密的里面约束环境，开展多种神气的不绝培训，加强职业谈德种植。   五、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和蔼序   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、基金合同、托管条约 和相关法律法例及规章的划定，对基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额净值计较、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息泄漏、基金宣传推介材 料中登载的基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、基 金合同和相关法律法例及规章的步履，将实时以书面神气汇报基金管束东谈主限期纠正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金托管东谈主发现基金                                  南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管束东谈主有首要违纪步履或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面神气论说中国 证监会。                        §5 相关服务机构   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东谈主：张锐珊 南边智信搀杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号          代销机构信息                                         华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         办公地址：北京市向阳区光                                         华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         法定代表东谈主：方合英                                         研究东谈主：王晓琳                                         电话：010-66637271                                         客服电话：95558                                         网            址            ：                                         http://www.citicbank.com/                                         融大街 25 号                                         办公地址：北京市西城区闹                                         市口大街 1 号院 1 号楼                                         法定代表东谈主：张金良                                         电话：010－66275654           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：010－66275654                    研究东谈主：王嘉朔                    客服电话：95533                    网址：www.ccb.com                    国门内大街 69 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 69 号                    法定代表东谈主：谷澍                    客服电话：95599                    网址：www.abchina.com                    南通衢 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南通衢 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东谈主：缪建民                    研究东谈主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    研究东谈主：朱瑛                    研究电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    研究东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     平桥大街 25 号、甲 25 号中                     国光大中心                     办公地址：北京市西城区太                     平桥大街 25 号中国光大中                     心                     法定代表东谈主：王江                     研究东谈主：闵爱勤                     电话：010-63637199                     传真：010-63639709                     客服电话：95595                     网址：www.cebbank.com                     办公地址：深圳市深南东路                     法定代表东谈主：谢永林                     研究东谈主：赵杨                     电话：0755-22166574                     客服电话：95511-3                     网址:bank.pingan.com                     国门内大街 22 号                     办公地址：北京市东城区建                     国门内大街 22 号                     法定代表东谈主：李民吉                     研究东谈主:王者凡                     研究电话：010-85238890                     客服电话:95577                     网址：www.hxb.com.cn                     河东路 218 号                     办公地址：天津市河东区海                     河东路 218 号                     法定代表东谈主：王锦虹                     研究东谈主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     源大街 8 号                     办公地址： 山东省济南市历                     下区泺源大街 8 号绿城金融                     中心            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主： 陈颖                     研究东谈主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn                     春路 46 号杭州银行大厦                     办公地址：杭州市下城区庆                     春路 46 号杭州银行大厦                     法定代表东谈主：陈震山                     研究东谈主：蔡捷                     研究电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东谈主：付东升                     研究东谈主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：夏平                     研究东谈主：张洪玮                     电话：025-58587036                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     山路 288 号                     办公地址：南京市玄武区中                     山路 288 号                     法定代表东谈主：胡升荣                     研究东谈主：徐冬琴                     研究电话：025-86776744                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             城区鸿福东路 2 号            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东谈主：王耀球                     研究东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     湖区黄山路 28 号四层                     办公地址：广东省广州市天                     河区河汉路 533 号                     法定代表东谈主：周泽荣                     研究东谈主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主：崔庆军                     研究东谈主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                     山新区科技路 68 号                     办公地址：辽宁省锦州市松                     山新区科技路 68 号                     法定代表东谈主：魏学坤                     研究东谈主：吴舒钰                     电话：0416-4516095                     传真：0416-3220186                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com                     东新区 CBD 商务外环路 23                     号中科金座大厦                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                               办公地址：河南省郑州市郑                               东新区 CBD 商务外环路 23                               号中科金座大厦                               法定代表东谈主：郭浩                               研究东谈主：田力源                               电话：0371-61910219                               客服电话：95186                               网址：www.zybank.com.cn                               江路 53 号楷林商务中心 B                               座                               办公地址： 长沙市岳麓区滨                               江路 53 号楷林商务中心 B                               座                               法定代表东谈主： 赵小中                               研究东谈主： 龙秀芳                               电话：0731-89736250                               传真：0731-89736250                               客服电话：40067-96511                               网          址           ：                               www.bankofchangsha.com 南边智信搀杂 A 代销券商偏激他代销机构：      序号           代销机构称号            代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               研究东谈主：庞晓芸                               研究电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福                               华一谈 125 号国信金融大厦                               法定代表东谈主：张纳沙                               研究东谈主：于智勇                               电话：0755-82130833                               客服电话：95536                               网址：www.guosen.com.cn                               营街 8 号院 1 号楼 7 至 18           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    研究东谈主：辛国政                    研究电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网           址         ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    研究东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    研究东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    研究东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   研究东谈主：谢清静                   研究电话：010-86451810                   客服电话：4008888108                   网址：www.csc108.com                   新广州常识城升起一街 2 号                   办公地址：广州市河汉区马                   场路 26 号广发证券大厦                   法定代表东谈主：林传辉                   研究东谈主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575                   或致电各地营业网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   田街谈福华一谈 111 号                   办公地址：深圳市福田区福                   华一谈 111 号招商证券大厦                   法定代表东谈主：霍达                   研究东谈主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   田区中心三路 8 号超卓时期                   广场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮                   马桥路 48 号中信证券大厦                   法定代表东谈主：张佑君                   研究东谈主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   乐路 989 号 45 层                   办公地址：上海市徐汇区长                   乐路 989 号世纪商贸广场 45                   层                   法定代表东谈主：杨成全                   研究东谈主：陈宇                   电话：021-33388999                   传真：021-33388224                   客 服 电 话 ： 95523 、            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     研究东谈主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     研究东谈主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     研究东谈主：梁丽                     研究电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     研究东谈主：江恩前                     研究电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华一谈 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华一谈 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     研究东谈主：陈剑虹                     研究电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网            址           ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     研究东谈主：赵如意                     研究电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     研究东谈主：初晓                     研究电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东谈主：潘鑫军                   研究东谈主：胡月茹                   研究电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                   室                   办公地址：北京市向阳区朝                   阳门北大街 18 号中国东谈主保                   寿险大厦 12-18 层                   法定代表东谈主：张海文                   基金业务研究东谈主：孙燕波                   研究电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   办公地址：四川省成都市高                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   法定代表东谈主：杨炯洋                   研究东谈主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   汉区淮海路 88 号                   法定代表东谈主：金才玖                   研究东谈主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                   网址：www.95579.com                   办公地址：长春市生态大街                   法定代表东谈主：李福春                   研究东谈主:安岩岩                   研究电话:021-20361166            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   川中路 213 号 7 楼                   办公地址：上海市黄浦区四                   川中路 213 号久事商务大厦                   法定代表东谈主：何伟                   研究东谈主：邵珍珍                   研究电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   市香坊区赣水路 56 号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨                   市松北区翻新三路 833 号                   法定代表东谈主：赵洪波                   研究东谈主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   太湖新城金融一街 8 号 7-9                   层                   办公地址：江苏省无锡滨湖                   区太湖新城金融一街 8 号 7-                   法定代表东谈主:葛小波                   研究东谈主:郭逸斐                   研究电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   区可园南路 1 号金源中心                   办公地址:广东省东莞市莞城                   区可园南路 1 号金源中心                   研究东谈主:彭淑娴                   研究电话：0769-22220327                   客服电话：95328                   网址:www.dgzq.com.cn                   斥地区第二大街 42 号写字            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西谈 8 号                     法定代表东谈主：安志勇                     研究东谈主:王星                     电话：022-28451922                     传真：022-28451892                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东谈主：何之江                     研究东谈主:王阳                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     研究东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     研究东谈主：何雯                     研究电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   市柳梧新区国际总部城 3 幢                   办公地址：深圳市南山区深                   南通衢 9688 号华润置地大                   厦 C 座 31-33 层                   法东谈主代表：林立                   研究东谈主：贾士杰                   研究电话：0755-82707888                   客服电话:400-188-3888                   网址:www.chinalin.com                   办公地址：南京市江东中路                   法定代表东谈主：李剑锋                   研究东谈主：曹梦媛                   研究电话：025-58519529                   客服电话：95386                   网址：www.njzq.com.cn                   湖新区紫云路 1018 号                   办公地址：安徽省合肥市滨                   湖新区紫云路 1018 号                   法定代表东谈主：章宏韬                   研究东谈主：范超                   研究电话：0551-65161821                   客服电话：95318                   网址：www.hazq.com                   由贸易试验区浦电路 370 号                   办公地址：中国（上海）自                   由贸易试验区浦电路 370 号                   法定代表东谈主：刘加海                   研究东谈主：刘之蓓                   电话：021-20515386                   传真：021-68408217-7517                   客服电话：4008209898                   网址：www.cnhbstock.com                   西街 69 号山西国际贸易中                   心东塔楼                   办公地址：山西省太原市府            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     研究东谈主：郭熠                     研究电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     一谈 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一谈 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     研究东谈主:单晶                     研究电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     研究东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东谈主：李永湖                     研究电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     星路 13 号                     办公地址：广东省深圳市福                     田区竹子林四路光大银行大                     厦 3F                     法定代表东谈主：何春梅            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   研究东谈主：牛孟宇                   电话：0755-83709350                   传真：0755-83704850                   客服电话：95563                   网            址           ：                   http://www.ghzq.com.cn                   梵衲路 32 号西南证券总部                   大楼                   法定代表东谈主：吴坚                   研究东谈主：杜巧                   研究电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   区红谷中通衢 1619 号国际                   金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市向阳区望                   京东园四区 2 号 中航本钱                   大厦 35 层                   法定代表东谈主：戚侠                   研究东谈主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网            址          ：                   http://www.avicsec.com/                   山路 18 号                   办公地址：安徽省合肥市梅                   山路 18 号安徽国际金融中                   心 A 座国元证券                   法定代表东谈主：沈和付                   研究东谈主：杨依宁                   研究电话：0551-62201730                   客服电话：95578                   网址：www.gyzq.com.cn                   区子实路 1589 号                   办公地址:江西省南昌市红谷                   滩新区凤凰中通衢 1115 号                   北京银行大楼                   法定代表东谈主:徐丽峰                   研究东谈主:占文驰            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   研究电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城区迎宾街 15 号桐城中央                   办公地址：山西省太原市小                   店区长治路 111 号山西世贸                   中心 A 座 F12、F13                   法定代表东谈主：董祥                   研究东谈主：薛津                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网            址          ：                   http://www.dtsbc.com.cn                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   法定代表东谈主：章启诚                   研究东谈主：蔡驰宙                   研究电话：0571-87821867                   客 服 电 话 ： 95336，40086-                   网址：www.ctsec.com                   陵西路 23 号投资广场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区                   东方路 1928 号东海证券大                   厦                   法定代表东谈主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-                   网址：www.longone.com.cn                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   办公地址：陕西省西安市东                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   法定代表东谈主：徐朝日            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   研究东谈主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网            址           ：                   https://www.west95582.com                   江东路 11 号 18、19 楼全层                   办公地址：广东省广州市天                   河区珠江东路 13 号高德置                   地广场 E 座 12 层                   法定代表东谈主：王达                   研究东谈主:丁想                   研究电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   街 95 号                   办公地址：成都市东城根上                   街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   研究东谈主：王凯伦                   研究电话：15221037910                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   麓区茶子山路 112 号滨江金                   融中心 T2 栋（B 座）26 层                   办公地址：长沙市芙蓉中路                   二段 80 号顺天堂际钞票中                   心 26 楼                   法定代表东谈主：刘宛晨                   研究东谈主：郭静                   研究电话：0731-84403347                   客服电话： 95317                   网                   址 :https://stock.hnchasing.co                   m                   市新城区海拉尔东街满世尚                   都办公生意轮廓楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特                   市新城区海拉尔东街满世尚                   都办公生意轮廓楼            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东谈主：祝艳辉                   研究东谈主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   岗西路 638 号兰州钞票中心                   办公地址：兰州市城关区东                   岗西路 638 号兰州钞票中心                   法定代表东谈主：祁建邦                   研究东谈主：周鑫                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客服电话：95368                   网址：www.hlzq.com                   蜜湖街谈东海社区深南通衢                   A 栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福                   州路 666 号                   法定代表东谈主：俞洋                   研究东谈主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客 服 电 话 ： 95323 ，                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   河口区体坛路 22 号诺德大                   厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙                   河口区体坛路 22 号诺德大                   厦 11 层、12 层                   法定代表东谈主：周雪飞                   研究东谈主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                   网址：www.daton.com.cn                   学通衢 60 号斥地区控股中                   心 19、22、23 层            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 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                   办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东谈主： 庞介民                    研究东谈主：王雅薇                    电话：027-87107535                    客 服 电 话 ： 4008005000 或                    网址：www.tfzq.com            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-                     办公地址： 北京市向阳区安                     定路 5 号院北投投资大厦 A                     座 18 层                     法定代表东谈主：毕劲松                     研究东谈主： 刘宇                     电话：010-81152418                     传真：010-81152982                     客服电话：95381                     网址：www.sczq.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     研究东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     研究东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     研究东谈主： 王超                     电话：010-59053996            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东谈主：陶怡                     研究东谈主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     研究东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东谈主：其实                     研究东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     研究东谈主：吴强            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     研究东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     研究东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     研究东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      公司             相助区前湾一谈 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主：顾敏            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     宁通衢 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁通衢 1-5 号                     法定代表东谈主： 王锋                     研究东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区福山路 33 号                     办公地址： 上海市浦东新区                     浦明路 1500 号万得大厦 11                     楼                     法定代表东谈主：简梦雯                     研究东谈主：董怡芳                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 17 层                     法定代表东谈主：李楠                     研究东谈主：武安广                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网             址           ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     研究东谈主： 张巍婧            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址： 北京市通州区                     亦庄经济期间斥地区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话： 95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     研究东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网            址         ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             相助区前湾一谈 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     研究东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                法定代表东谈主：盛超                                办公地址：北京市海淀区西                                北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                机构研究东谈主：林天赐                                电话：010-59403028                                传真：010-59403027                                客服电话：95055-4                                网          址          ：                                www.duxiaomanfund.com                                国路乙 118 号 10 层 1206                                办公地址：北京市向阳区建                                国路乙 118 号 10 层 1206                                邮编：100020                                法定代表东谈主：彭浩                                研究东谈主：孙小梦                                电话：18339217746                                客服电话：400-004-8821                                网址：www.taixincf.com                                花接到福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                办公地址：广东省深圳市福                                田区莲花街谈福新社区益田                                路 5999 号基金大厦 19 层                                法定代表东谈主：王德英                                研究东谈主：崔丹                                电话：075583169999                                传真：075583195220                                客服电话：4006105568                                网          址         ：                                www.boserawealth.com 南边智信搀杂 C 代销银行：      序号             代销机构称号          代销机构信息                                华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                办公地址：北京市向阳区光                                华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：方合英                    研究东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址            ： 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                   客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     风东路 713 号                     法定代表东谈主：王凯                     客服电话：400-830-8003                     网址：www.cgbchina.com.cn                     兴门内大街 2 号                     办公地址：北京市西城区复                     兴门内大街 2 号                     法定代表东谈主：高迎欣                     研究东谈主：寇静怡                     电话：010-58560666                     客服电话：95568                     网址：www.cmbc.com.cn                     平桥大街 25 号、甲 25 号中                     国光大中心                     办公地址：北京市西城区太                     平桥大街 25 号中国光大中                     心                     法定代表东谈主：王江                     研究东谈主：闵爱勤                     电话：010-63637199                     传真：010-63639709                     客服电话：95595                     网址：www.cebbank.com                     办公地址：深圳市深南东路                     法定代表东谈主：谢永林                     研究东谈主：赵杨                     电话：0755-22166574                     客服电话：95511-3                     网址:bank.pingan.com                     国门内大街 22 号                     办公地址：北京市东城区建                     国门内大街 22 号                     法定代表东谈主：李民吉                     研究东谈主:王者凡                     研究电话：010-85238890                     客服电话:95577                     网址：www.hxb.com.cn            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     河东路 218 号                     办公地址：天津市河东区海                     河东路 218 号                     法定代表东谈主：王锦虹                     研究东谈主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     源大街 8 号                     办公地址： 山东省济南市历                     下区泺源大街 8 号绿城金融                     中心                     法定代表东谈主： 陈颖                     研究东谈主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn                     春路 46 号杭州银行大厦                     办公地址：杭州市下城区庆                     春路 46 号杭州银行大厦                     法定代表东谈主：陈震山                     研究东谈主：蔡捷                     研究电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东谈主：付东升                     研究东谈主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：夏平                     研究东谈主：张洪玮                     电话：025-58587036            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     山路 288 号                     办公地址：南京市玄武区中                     山路 288 号                     法定代表东谈主：胡升荣                     研究东谈主：徐冬琴                     研究电话：025-86776744                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东谈主：王耀球                     研究东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     湖区黄山路 28 号四层                     办公地址：广东省广州市天                     河区河汉路 533 号                     法定代表东谈主：周泽荣                     研究东谈主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主：崔庆军                     研究东谈主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             山新区科技路 68 号                             办公地址：辽宁省锦州市松                             山新区科技路 68 号                             法定代表东谈主：魏学坤                             研究东谈主：吴舒钰                             电话：0416-4516095                             传真：0416-3220186                             客服电话：400-66-96178                             网址：www.jinzhoubank.com                             东新区 CBD 商务外环路 23                             号中科金座大厦                             办公地址：河南省郑州市郑                             东新区 CBD 商务外环路 23                             号中科金座大厦                             法定代表东谈主：郭浩                             研究东谈主：田力源                             电话：0371-61910219                             客服电话：95186                             网址：www.zybank.com.cn                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                             办公地址： 长沙市岳麓区滨                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                             法定代表东谈主： 赵小中                             研究东谈主： 龙秀芳                             电话：0731-89736250                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址           ：                             www.bankofchangsha.com 南边智信搀杂 C 代销券商偏激他代销机构：      序号           代销机构称号          代销机构信息                             法定代表东谈主：张伟                             研究东谈主：庞晓芸                             研究电话：0755-82492193                             客服电话：95597           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.htsc.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一谈 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    研究东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    研究东谈主：辛国政                    研究电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网           址         ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    研究东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    研究东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东谈主：周杰                     传真：021-63809892                     研究东谈主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     研究东谈主：谢清静                     研究电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东谈主：林传辉                     研究东谈主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街谈福华一谈 111 号                     办公地址：深圳市福田区福                     华一谈 111 号招商证券大厦                     法定代表东谈主：霍达                     研究东谈主：业清扬                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市向阳区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东谈主：张佑君                     研究东谈主：王一通                     电话：010-60838888            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东谈主：杨成全                     研究东谈主：陈宇                     电话：021-33388999                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     研究东谈主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     研究东谈主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     研究东谈主：梁丽                     研究电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     研究东谈主：江恩前                     研究电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华一谈 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华一谈 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     研究东谈主：陈剑虹                     研究电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网            址           ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     研究东谈主：赵如意                     研究电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   银城中路 200 号中银大厦                   法定代表东谈主：宁敏                   研究东谈主：初晓                   研究电话：021-20328755                   客服电话：4006208888                   网址：www.bocichina.com                   办公地址：上海市中山南路                   层、25-29 层、32 层、36 层、                   法定代表东谈主：潘鑫军                   研究东谈主：胡月茹                   研究电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                   室                   办公地址：北京市向阳区朝                   阳门北大街 18 号中国东谈主保                   寿险大厦 12-18 层                   法定代表东谈主：张海文                   基金业务研究东谈主：孙燕波                   研究电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   办公地址：四川省成都市高                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   法定代表东谈主：杨炯洋                   研究东谈主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   汉区淮海路 88 号                   法定代表东谈主：金才玖            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   研究东谈主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                   网址：www.95579.com                   办公地址：长春市生态大街                   法定代表东谈主：李福春                   研究东谈主:安岩岩                   研究电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   川中路 213 号 7 楼                   办公地址：上海市黄浦区四                   川中路 213 号久事商务大厦                   法定代表东谈主：何伟                   研究东谈主：邵珍珍                   研究电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   市香坊区赣水路 56 号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨                   市松北区翻新三路 833 号                   法定代表东谈主：赵洪波                   研究东谈主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   太湖新城金融一街 8 号 7-9                   层                   办公地址：江苏省无锡滨湖                   区太湖新城金融一街 8 号 7-                   法定代表东谈主:葛小波                   研究东谈主:郭逸斐            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     区可园南路 1 号金源中心                     办公地址:广东省东莞市莞城                     区可园南路 1 号金源中心                     研究东谈主:彭淑娴                     研究电话：0769-22220327                     客服电话：95328                     网址:www.dgzq.com.cn                     斥地区第二大街 42 号写字                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西谈 8 号                     法定代表东谈主：安志勇                     研究东谈主:王星                     电话：022-28451922                     传真：022-28451892                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东谈主：何之江                     研究东谈主:王阳                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     研究东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   江通衢 395 号 901 室（部位：                   自编 01 号）1001 室（部位：                   自编 01 号）                   办公地址：广州市河汉区临                   江通衢 395 号 901 室（部位：                   自编 01 号）1001 室（部位：                   自编 01 号）                   法定代表东谈主：陈可可                   研究东谈主：何雯                   研究电话：020-88836999                   客服电话: 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   市柳梧新区国际总部城 3 幢                   办公地址：深圳市南山区深                   南通衢 9688 号华润置地大                   厦 C 座 31-33 层                   法东谈主代表：林立                   研究东谈主：贾士杰                   研究电话：0755-82707888                   客服电话:400-188-3888                   网址:www.chinalin.com                   办公地址：南京市江东中路                   法定代表东谈主：李剑锋                   研究东谈主：曹梦媛                   研究电话：025-58519529                   客服电话：95386                   网址：www.njzq.com.cn                   湖新区紫云路 1018 号                   办公地址：安徽省合肥市滨                   湖新区紫云路 1018 号                   法定代表东谈主：章宏韬                   研究东谈主：范超                   研究电话：0551-65161821                   客服电话：95318                   网址：www.hazq.com                   由贸易试验区浦电路 370 号            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东谈主：刘加海                     研究东谈主：刘之蓓                     电话：021-20515386                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     研究东谈主：郭熠                     研究电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     一谈 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一谈 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     研究东谈主:单晶                     研究电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     研究东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：深圳市南山区创                   业路 1777 号海信南边大厦                   法定代表东谈主：李永湖                   研究电话：0755-82943755                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   星路 13 号                   办公地址：广东省深圳市福                   田区竹子林四路光大银行大                   厦 3F                   法定代表东谈主：何春梅                   研究东谈主：牛孟宇                   电话：0755-83709350                   传真：0755-83704850                   客服电话：95563                   网            址         ：                   http://www.ghzq.com.cn                   梵衲路 32 号西南证券总部                   大楼                   法定代表东谈主：吴坚                   研究东谈主：杜巧                   研究电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   区红谷中通衢 1619 号国际                   金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市向阳区望                   京东园四区 2 号 中航本钱                   大厦 35 层                   法定代表东谈主：戚侠                   研究东谈主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网            址          ：                   http://www.avicsec.com/                   山路 18 号                   办公地址：安徽省合肥市梅                   山路 18 号安徽国际金融中            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   心 A 座国元证券                   法定代表东谈主：沈和付                   研究东谈主：杨依宁                   研究电话：0551-62201730                   客服电话：95578                   网址：www.gyzq.com.cn                   区子实路 1589 号                   办公地址:江西省南昌市红谷                   滩新区凤凰中通衢 1115 号                   北京银行大楼                   法定代表东谈主:徐丽峰                   研究东谈主:占文驰                   研究电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城区迎宾街 15 号桐城中央                   办公地址：山西省太原市小                   店区长治路 111 号山西世贸                   中心 A 座 F12、F13                   法定代表东谈主：董祥                   研究东谈主：薛津                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网            址          ：                   http://www.dtsbc.com.cn                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   法定代表东谈主：章启诚                   研究东谈主：蔡驰宙                   研究电话：0571-87821867                   客 服 电 话 ： 95336，40086-                   网址：www.ctsec.com                   陵西路 23 号投资广场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   东方路 1928 号东海证券大                   厦                   法定代表东谈主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-                   网址：www.longone.com.cn                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   办公地址：陕西省西安市东                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   法定代表东谈主：徐朝日                   研究东谈主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网            址           ：                   https://www.west95582.com                   江东路 11 号 18、19 楼全层                   办公地址：广东省广州市天                   河区珠江东路 13 号高德置                   地广场 E 座 12 层                   法定代表东谈主：王达                   研究东谈主:丁想                   研究电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   街 95 号                   办公地址：成都市东城根上                   街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   研究东谈主：王凯伦                   研究电话：15221037910                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   麓区茶子山路 112 号滨江金                   融中心 T2 栋（B 座）26 层                   办公地址：长沙市芙蓉中路                   二段 80 号顺天堂际钞票中                   心 26 楼            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东谈主：刘宛晨                   研究东谈主：郭静                   研究电话：0731-84403347                   客服电话： 95317                   网                   址 :https://stock.hnchasing.co                   m                   市新城区海拉尔东街满世尚                   都办公生意轮廓楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特                   市新城区海拉尔东街满世尚                   都办公生意轮廓楼                   法定代表东谈主：祝艳辉                   研究东谈主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   岗西路 638 号兰州钞票中心                   办公地址：兰州市城关区东                   岗西路 638 号兰州钞票中心                   法定代表东谈主：祁建邦                   研究东谈主：周鑫                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客服电话：95368                   网址：www.hlzq.com                   蜜湖街谈东海社区深南通衢                   A 栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福                   州路 666 号                   法定代表东谈主：俞洋                   研究东谈主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客 服 电 话 ： 95323 ，                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   河口区体坛路 22 号诺德大            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    研究东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学通衢 60 号斥地区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学通衢 60 号斥地区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东谈主：严亦斌                     研究东谈主：彭莲                     研究电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公      司    网     址 ：                    http://www.ykzq.com                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    研究东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    年路 389 号志宽绰厦 18 层                    办公地址：北京市西城区北                    展北街九号华远企业号 D 座                    三单元                    法定代表东谈主： 李长伟                    研究东谈主：王婧                    电话：010-88695182                    传真：010-88321763                    客服电话：95397                    网址：www.tpyzq.com            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     湖新期间斥地区高新通衢                     办公地址： 湖北省武汉市武                     昌区中北路 217 号天风大厦                     法定代表东谈主： 庞介民                     研究东谈主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客 服 电 话 ： 4008005000 或                     网址：www.tfzq.com                     定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-                     办公地址： 北京市向阳区安                     定路 5 号院北投投资大厦 A                     座 18 层                     法定代表东谈主：毕劲松                     研究东谈主： 刘宇                     电话：010-81152418                     传真：010-81152982                     客服电话：95381                     网址：www.sczq.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     研究东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     研究东谈主：梁好意思娜            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     研究东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东谈主：陶怡                     研究东谈主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     研究东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东谈主：其实            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     研究东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     研究东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     研究东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     研究东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      公司             相助区前湾一谈 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     宁通衢 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁通衢 1-5 号                     法定代表东谈主： 王锋                     研究东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区福山路 33 号                     办公地址： 上海市浦东新区                     浦明路 1500 号万得大厦 11                     楼                     法定代表东谈主：简梦雯                     研究东谈主：董怡芳                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 17 层                     法定代表东谈主：李楠            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东谈主：武安广                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288 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                    电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网            址         ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             相助区前湾一谈 1 号 A 栋            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     研究东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东谈主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构研究东谈主：林天赐                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网          址          ：                     www.duxiaomanfund.com                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市向阳区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东谈主：彭浩                     研究东谈主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com                     花接到福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                     办公地址：广东省深圳市福                     田区莲花街谈福新社区益田                     路 5999 号基金大厦 19 层                     法定代表东谈主：王德英                     研究东谈主：崔丹                     电话：075583169999                     传真：075583195220                                南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                       客服电话：4006105568                                       网          址           ：                                       www.boserawealth.com   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   研究东谈主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区鹏程一谈 9 号广电金融中心 42 层   负责东谈主：刘胤宏   研究东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   施行事务合伙东谈主：李丹   研究东谈主：吴玲玮   研究电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                            §6 基金召募                                南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关划定，并经中国证监会 2023 年 8 月 3 日证监许可[2023]1689 号文注册召募。    本基金为契约型敞开式基金。召募期自 2023 年 9 月 7 日至 2023 年 9 月 22 日止，共募 集 644，312，327.88 份基金份额，召募户数为 11，231 户。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管束东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2023 年 9 月 26 日庄重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管束东谈主庄重开 始管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期论说中给以泄漏；一语气 50 个工作日 出现前述情形的，基金合同休止，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募说明 书中或划定网站上列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往返方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返所、深圳证 券往返所的时常往翌日的往返时刻（若该工作日为非港股通往翌日，则基金管束东谈主有权暂停 办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时刻变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月开动办理申购，具体业务办理时刻在申 购开动公告中划定。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回开动公告中划定。   在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行计较；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的次序，在敞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时刻内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；若申购资金在划定时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资东谈主 账户，基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额 登记机构说明基金份额时，申购奏效。   投资东谈主在提交赎回央求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投资 者赎回央求奏效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相关条件处理。如遇证券/期货往返所或往返阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通往返系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管束东谈主及基金托 管东谈主所能约束的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。基金管束东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。   基金管束东谈主应以往返时刻结果前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询央求的说明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金管束东谈主的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。 上述划定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需衔命销售机构的相关划定。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东谈主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在相宜上述划定的前提下，可根据情况调高单笔赎回 央求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需衔命销售机构的相关划定； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采取上述措施对基金限度给以约束。具体见基金管束东谈主相关公告； 单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法例或监管要求另有划定的除外； 限制。基金管束东谈主必须在颐养实施前依照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：          A 类基金份额申购金额（M）      申购费率          M＜100 万             1.5%          M≥500 万             每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主肖似申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。   销售机构可参考上述次序对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          央求份额持有时刻（N）          赎回费率          N＜7 天                1.5%          N≥365 天              0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          央求份额持有时刻（N）          赎回费率          N＜7 天                1.5%          N≥30 天               0   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 天的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 天（含 30 天）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产，1 个月按 30 天计较。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介上公 告。 不影响基金份额持有东谈主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关规 则和经由详见基金管束东谈主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或汇报。基金管束东谈主不错 针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                                     南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0170=96，875.29 份   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170=98，328.42 份   本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主理有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，赎回费率为 0，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0=0.00   赎回金额=100，000×1.0170-0.00＝101，700.00 元   例：某投资东谈主理有时刻少于 7 日赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，赎回费率 1.5%，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   本基金各种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内泄漏。遇特殊情况，经履行顺应次序，不错顺应蔓延计较或公告。   申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作程序衔命相关法律法例以及监管部门、自律王法的 划定。   投资东谈主申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的边界内，对上述登记办理时刻进行颐养，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介公告。   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者突出 50%，或者变相规避 50%聚集度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法时常运行时。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购央求时，基金管束东谈主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管束东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制， 基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。若是投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却， 被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时归附申购 业务的办理。   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管束东谈主应及 时报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以摈弃。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)突出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按时常赎回 次序施行。   （2）部分展期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有清苦或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被摈弃。展期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （3）如发生单个敞开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额突出前一敞开日的 基金总份额的 30%时，本基金管束东谈主可对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回央求实施展期办 理。对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。对于其不突出基金总份额 30%部分四肢当日有用赎回央求，基金管束东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金 份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获 受理部分给以摈弃；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被摈弃。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构示知等方式在 3 个往翌日内汇报基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在两日内在规 定媒介上刊登公告。                     南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停公告。 最迟于再行敞开日在划定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行敞开的公告。   基金管束东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相关王法由基金管 理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相关机 构。   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛苦，对于相宜条件 的非往返过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的次序收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的次序收取转托管费。   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理定投规划，具体王法由基金管束东谈主另行划定。投资东谈主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在相关公告或 更新的招募说明书中所划定的定投规划最低申购金额。                     南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往返局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或相关公告。   在相关法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   在有用约束组合风险并保持细密流动性的前提下，通过专科化研究分析，力图结果基金 资产的历久稳重升值。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓往返互联互通机制 允许买卖的划定边界内的香港联合往返所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、地方政府债券、可退换债券、 可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产撑持证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、金融生息品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需 相宜中国证监会的相关划定。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 60%- 国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应次序后，可 以将其纳入投资边界。   本基金通过定性与定量相联接的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，对质券阛阓当 期的系统性风险以及可猜想的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、颐养原则和颐养边界， 在保持总体风险水平相对稳重的基础上，力图投资组合的稳重升值。此外，本基金将不绝地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的颐养。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金依托于基金管束东谈主的投资研究平台，精细追踪中国经济转型的发展所在，精选质 地优秀、具备历久价值增长后劲的公司。坚决贯彻新发展理念，前瞻性布局相宜社会跳跃方 向、成漫空间大、景气度较高、具备中历久投资价值的行业。股票投资采取定量和定性分析 相联接的策略。   （1）个股投资策略   本基金个股投资采取定量和定性分析相联接的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、公司所处的行业相宜时期的发展所在，新经济体制下受益于转换，共享转换红利的 优质企业；   B、公司所处的行业相宜国度的计谋发展所在，而况公司在行业中具有显然的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有细密的治理结构，从大鼓吹、管束层到中层业务主干有细密的激励机制， 而况企业的信息泄漏公开透明；   E、公司具有细密的翻新才智。   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性目的：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务目的：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；   C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值；   D、成长竞争力目的：公司市占率、研发用度悉数额以及占收入比例、研发东谈主员数目、 专利数目等。   （2）组合伙票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，采取专科的估值模子，合理使用估值目的，将国内上市公司的相关估值与国际公司 相应目的进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金采取包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法，力图采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （3）投资组合构建与优化                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险秉性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱显然高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （4）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （5）本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主 相关信息泄漏情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相 联接的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，开始根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分研究组合的流动性管束的践诺情况，配置债券组合的久期；其 次，联接信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价期间，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等纯真各样的操作方式，力图获取逾额的投资收益。   为更好地结果投资主义，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的生息金融家具，本基金将根据风险管束的原则，主要采纳流动性好、往返活跃的 生息品合约进行往返。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 往返活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，责难股票仓位无为颐养的 往返成本，以达到责难投资组合全体风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，采取流 动性好、往返活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，联接国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管束的原则，充分研究股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适度 参与股票期权投资。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将关注其他金融生息家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 生息器用，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的划定，制定与本基金投资主义相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估生息家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产撑持证券投资关节在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相联接，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格约束资产撑持证券的总体投资限度并进行散布投资，以 责难流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和往返方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票 投资比例不得突出股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往返 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不突出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不突出该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产撑持证券的比例，不得突出该资产撑持 证券限度的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证券，不得 突出其各种资产撑持证券揣度限度的 10％；                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资次序，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管束东谈主管束的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得突出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （14）在职何往翌日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一往翌日基金资产净值的 20%；   （16）在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往翌日内 往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往翌日基金资产净值的 30%；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （18）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票施行；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）和（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应次序后，则本 基金投资不再受相关限制。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱偏激他不朴直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。相关往返必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。首要关联往返应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 次序后，则本基金投资不再受相关限制。   沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通轮廓指数（东谈主民币）收益率×10%+上证国债指数 收益率×30%                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金是普通搀杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“沪深 300 指数收益率×60%+ 中证港股通轮廓指数（东谈主民币）收益率×10%+上证国债指数收益率×30%”四肢本基金的业 绩比较基准，或者使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广大接受的功绩比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后，依据真贵基金份额持有东谈主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。若是本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管束东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按相关监管部门要求履行相关手续后，依据真贵基金份额持有东谈主正当权益的原则，选 取一样的或可替代的指数四肢功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其历久平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 类似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险等境外证 券阛阓投资所面对的特别投资风险。 持有东谈主的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   基金管束东谈主的董事会及董事保证本论说所载辛苦不存在作假记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同划定复核了本论说中的财务目的、净值发达和投资组合论说 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者首要遗漏。   基金管束东谈主承诺以憨厚信用、辛劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合论说所载数据约束 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号           技俩       金额（元）                                                 例（%）              其中：股票           251，047，144.58         76.80              其中：债券                        -              -                    资产撑持证                  -              -              券              其中：买断式回购                     -              -              的买入返售金融资              产              付金揣度   注：本基金本论说期末通过沪港通往返机制投资的港股市值为东谈主民币 10，402，174.46 元， 占基金资产净值比例 3.19%;通过深港通往返机制投资的港股市值为东谈主民币 9，991，819.85 元， 占基金资产净值比例 3.06%。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比      代码          行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A           农、林、牧、渔业          11，186，518.00          3.43 B           采矿业                           -              - C           制造业              138，339，698.14         42.43 D           电力、热力、燃气          17，969，957.98          5.51             及水分娩和供应业 E           建筑业                           -              - F           批发和零卖业                        -              - G           交通输送、仓储和          22，352，301.00          6.86             邮政业 H           住宿和餐饮业                        -              - I           信息传输、软件和           7，911，541.15          2.43             信息期间服务业 J           金融业               26，973，567.00          8.27 K           房地产业                          -              - L           租借和商务服务业                      -              - M           科学研究和期间服           5，332，507.00          1.64             务业 N           水利、环境和环球             587，060.00          0.18             设施管束业 O           住户服务、修理和                      -              -             其他服务业 P           种植                            -              - Q           卫生和社会工作                       -              - R           文化、体育和文娱                      -              -             业 S           轮廓                            -              -             揣度               230，653，150.27         70.74                                               金额单元：东谈主民币元      行业类别          公允价值（东谈主民币元）          占基金资产净值比例（%） 能源                                 -                     - 材料                                 -                     - 工业                      3，904，171.24                 1.20                              南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 非必需花费                                   -                        - 必需花费品                                   -                        - 医疗保健                         1，513，720.85                     0.46 金融                                      -                        - 科技                                      -                        - 通讯                                      -                        - 公用行状                        13，253，829.43                     4.07 房地产                          1，722，272.79                     0.53 政府                                      -                        - 揣度                  20，393，994.31                             6.25  注：以上分类采取彭博行业分类次序（BICS）。 明细                                                            占基金资产                                              公允价值      序号    股票代码     股票称号     数目（股）                         净值比例                                              （元）                                                             （％）                    力股份   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分别 泄漏。                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本论说期末未持有债券。 细     本基金本论说期末未持有债券。 券投资明细     本基金本论说期末未持有资产撑持证券。 明细     本基金本论说期末未持有贵金属。 细     本基金本论说期末未持有权证。     无。     无。                            南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    无。    无。    无。 立案看望，或在论说编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策次序作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在论说编制日前一年内 曾受到国度金融监督管束总局的处罚；中国邮政储蓄银行股份有限公司在论说编制日前一年 内曾受到中国东谈主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行 主体本期未有被监管部门立案看望，不存在论说编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。    对上述证券的投资决策次序的说明：本基金投资上述证券的投资决策次序相宜相关法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还搪塞相关股票的投资决策次序作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东谈主民币元            序号             称号          金额（元）                                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本论说期末未持有债券。    本基金本论说期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。    基金管束东谈主依照谨守法守、憨厚信用、辛劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边智信搀杂 A                                              功绩比较                           净值增长     功绩比较              净值增长                            基准收益    阶段                     率次序差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                             率次序差                             ②       率③                                               ④ 自基金合   -1.05%              0.49%    -2.18%    0.59%    1.13%      -0.10% 同奏效起 于今  南边智信搀杂 C                                              功绩比较                           净值增长     功绩比较              净值增长                            基准收益    阶段                     率次序差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                             率次序差                             ②       率③                                               ④                                 南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金合        -1.50%   0.49%   -2.18%   0.59%   0.68%   -0.10% 同奏效起 于今                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章摈弃或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货往返局面的往翌日以及国度法律法例划定需 要对外泄漏基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产撑持证券、金融生息品和其他投资等不绝以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、估值原则   　　基金管束东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准 则》、监管部门相关划定。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近往翌日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往翌日的报价不成信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征研究。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有有余可利用数据 和其他信息撑持的估值期间确定公允价值。采取估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及首要变化身分，颐养最近往返市价，确定公允价钱；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对在往返所阛阓上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价。   （3）对在往返所阛阓上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价。   （4）对在往返所阛阓上市往返的可退换债券，中式逐日收盘价四肢估值全价。   （5）对在往返所阛阓挂牌转让的资产撑持证券，鉴于面前尚不存在活跃阛阓而采取估 值期间确定其公允价值。如成本或者近似体现公允价值，则应不绝评估上述作念法的顺应性， 并在情况发生转变时作出顺应颐养。   （6）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以 活跃阛阓上未经颐养的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，采取估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的债券，采取估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关划定确定 公允价值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价。   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的唯独估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在显然各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生首要变化，按最近往翌日结算价估值。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 境未发生首要变化，按最近往翌日结算价估值。 利率每当然日计提利息。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价。 境应酬易局面所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收划定颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基 金将在相关税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值颐养。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 划定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及相关法 律法例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值次序 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定 泄漏。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   六、估值弱点的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时，视为该类基 金份额净值弱点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值弱点，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现有期间水平不 能猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定施行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返辛苦灭失或被弱点处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担；由于估值弱点职责方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估值弱点职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值弱点职责方依然积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值弱点职责方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值弱点的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弱点 职责方仍搪塞估值弱点负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；若是赢得 不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的不妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值弱点职责方。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）估值弱点颐养采取尽量归附至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的职责方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现弱点时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施详细损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日往返结果后计较当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管 理东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值弱点处理。 司及入款银行品级三方机构公司发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等， 由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 诚然依然采取必要、顺应、合理的措施进行搜检，然则未能发现弱点或虽发现弱点然则因为 前述原因无法更正的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施随性或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指约束收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为吞并类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同中分 配权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管束东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应次序后对基金收 益分配原则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策果然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。                     南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为吞并类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外）；   二、基金用度计提方法、计提次序和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×年管束费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。                           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约划定，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的划定代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按影相关划定编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流动 性风险管束划定》、《基金合同》偏激他相关划定。相关法律法例对于信息泄漏的泄漏方式、 泄漏内容、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予泄漏的基金信息通过相宜 中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息泄漏办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者或者按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄漏的信息辛苦。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信息泄漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具辛苦纲目 有东谈主大会召开的王法及具体次序，说明基金家具的秉性等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募说明书（更新）中泄漏股指期货、国债期货和股票期权往返情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具辛苦纲目的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当 在三个工作日内，更新基金家具辛苦纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛苦纲目其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管束东谈主不再更新基金家具辛苦纲目。基金家具辛苦纲目的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值发达、投本钱基金触及的用度、风险揭示与关键教导等中国证监会划定的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各异。基金管束东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书划定的基金家具辛苦纲目编制、泄漏与更新要求 施行。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦纲目、基金合同和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金家具辛苦纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，杠杆比例在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在划定网站泄漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏敞开日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站泄漏半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在划定网站上，并将年度论说教导性公告登载在划定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在划定网站上，并将中期论说教导性公告登载在划定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度论说教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说中泄漏股指期货和国债期货往返情 况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说中泄漏参与股票期权往返的相关情 况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   本基金在基金年度论说及中期论说中泄漏其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市 值占基金净资产的比例和论说期内悉数的资产撑持证券明细；在基金季度论说中泄漏其持有 的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往返的相关情况。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他关键信息”项下 泄漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）临时论说   本基金发生首要事件，相关信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往返事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓文明传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息泄漏义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开解析。   （九）计帐论说   基金合同休止的，基金管束东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说教导性公告登 载在划定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息泄漏事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管束轨制，指定挑升部门及高档管束东谈主 员负责管束信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息泄漏内容与 方法准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期论说、更新的招募说明书、基金家具辛苦纲目、基金计帐论说等相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家泄漏信息的报刊。基金管束东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相关报送信息 的信得过、准确、竣工、实时。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的前提 下，自主擢升信息泄漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会相关划定。前述自主泄漏 如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介泄漏信息，然则其他环球媒介不得早于划定媒介泄漏信息，而况在不同媒介上泄漏吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律见解书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延相关信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏相关基金信息：                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施次序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，说明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的缔造   基金管束东谈主可为本基金缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤苦 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求突出前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分划定的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产归附流动性后，基金管束东谈主应当按照持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产 给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金计帐论说的相关要求，在休止侧 袋机制后实时礼聘相宜《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋 账户资产完全计帐后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见解。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等关键信息。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分划定的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 管束东谈主应当在基金依期论说中泄漏论说期内特定资产处置进展情况，可根据特定资产处置进 展情况泄漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不四肢基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关划定，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被 取消或应被变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应次序后，可径直对本部 天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的独特风险 债券阛阓的变化均会影响到基金功绩发达，基金净值发达因此可能受到影响。   本基金投资于法律法例划定边界内的香港联合往返所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及往返王法不同等境外证券阛阓投资所面对的独特风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留港 （港股往返后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所采取的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以叛逆该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而责难基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动发达出高度相关性，本基金在参与港股阛阓投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性产 品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往返阛阓轨制或王法不同带来的风险   香港阛阓往返王法有别于内地 A 股阛阓王法，在“内地与香港股票阛阓往返互联互通机 制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转往返机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只须内地与香港均为往翌日且或者愉快结算安排的往翌日才为港股通往翌日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往返所划定的其他情形时，香港联合往返所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往返的风险；出现内地证券往返所证券                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 往返服务公司认定的往返极度情况时，内地证券往返所证券往返服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往返的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港股通往翌日，即为卖出当日之后 第二个港股通往翌日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往翌日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比时常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不成实时颐养基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合往返所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合往返所划定，在往返所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合往返所对停牌的具体时长并没 有量化划定，仅仅确定了“尽量缩小停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的 上市公司根据其财务景象在证券简称前加入相应标志（举例，ST 及*ST 等标志）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合往返所阛阓莫得风险警示板，香港联合往返所采取非量化的 退市次序且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往返所上市公司的 退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或颐养带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合往返所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合往返所不绝往返时段或者收市竞价往返时段，当日本基金将面对不成通过港股通进行买入 往返的风险。   ②港股通可投资标的边界颐养带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行颐养，对于调出在投资边界的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的边界的颐养而不成再进行调出港股的买入往返风险及股 价波动风险。   ③港股通往翌日设定的风险   根据现行的港股通王法，只须内地与香港均为往翌日且或者愉快结算安排的往翌日才为 港股通往翌日，存在港股通往翌日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常往返但港股通不成如常进行往返），而导致基金所持的港股组合在后续港股通往翌日开                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 市往返中聚集体现阛阓反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、退换、上市公司被收 购等情形或者极度情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合往返所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者退换等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合往返所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往返所上市证券， 不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有四肢计较基准； 投票数目超出持特殊量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港阛阓适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成时常施行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港阛阓可能会时常采取某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营行动的管帐处理、财务报表泄漏等管帐核算次序的划定可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收划定可能发生变化，或者实施具有追思力的校正，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的相关度责难带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、往返敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等；由此可能增多本基金 净值的波动性。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产撑持证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的毁约所形成的可能损失。节约单意旨上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流 不成撑持本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产撑持证券四肢固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 撑持证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产撑持证券不成飞速、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操魄力险是指相关各方在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产撑持证券往返结构较为复杂、参与方较多、往返文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流通受限证券的非流通秉性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法流通， 在面对基金大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金管束东谈主 已建立了健全的里面约束体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息泄漏、日常风险监控等方法，作念好危险处理预案，确保流通受限证券投资的正当合规。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起开动计较持有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 相关法律文献的约定采纳适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主寄望。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期论说中给以泄漏；一语气 50 个工作日 出现前述情形的，基金合同休止，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将面对《基金合同》 提前休止的风险。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝 信息泄漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神思和往返轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利爽径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 相关的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行景象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。 阛阓前程、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不成完全规避。   三、敞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管束风险。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易的施行难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金为敞开式基金，在悉数敞开日 基金管束东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现无数赎回的情形，可能形成基金仓位颐养和 资产变现清苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在对峙散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险约束目的加强对流动性风险的追踪、驻扎和约束，但基金管束东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）因期间身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕往返、欺骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券、 期货阛阓广大限定等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身采取的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的颐养，但 销售机构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金管束 东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配试验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采取敞开方式运作，基金管束东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券往返所、深圳证券往返所的时常往翌日的往返时刻（若该工作日为非港股通 往翌日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管束东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金管束东谈主自基金                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合同奏效之日起不突出 3 个月开动办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回开动 公告中划定。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 60%-95%（其中港股通股票投 资比例不得突出股票资产的 50%）。根据《流动性风险管束划定》的相关要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，因此本基金流动性风险也 不错得到有用约束。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管束措施   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)突出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。 序施行。 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被摈弃。展期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。 金总份额的 30%时，本基金管束东谈主可对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回央求实施展期办理。 对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 对于其不突出基金总份额 30%部分四肢当日有用赎回央求，基金管束东谈主不错根据前述“1） 全额赎回”或“2）部分展期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有 东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分 给以摈弃；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被摈弃。如投资东谈主 在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得突出 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、次序及对投资者的潜在影响   本基金在面对大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束器用，四肢特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的援救措施，包括但 不限于展期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管束东谈主 应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实 施备用的流动性风险管束器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅四肢检会基金功绩的参考，功绩比较基准的发达并不代表基金实 际的收益情况。本基金践诺运作中投资的对象偏激权重与基准指数的成份券偏激权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用遏止并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额时常敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金依期 论说中泄漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需研究主袋账 户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄漏的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关次序后，《基金合同》应当休止： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘相宜《证券法》划定的管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐论说出具法律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说教导性公告登载在划定 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最低年限。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务   （一）基金管束东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹或债权东谈主职权，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、退换、 非往返过户、转托管、定投等的业务王法，在法律法例和本基金合同划定的边界内决定和调 整基金相关费率结构和收费方式；   （17）奉求第三方机构办理本基金的往返、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按相关划定计较并泄漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，履行信息泄漏及论说义务；   （12）保守基金生意秘密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关辛苦不少 于法律法例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时刻发出，而况保证投资者 或者按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对散伙、照章被摈弃或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并汇报基金 托管东谈主；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备有余的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东谈主代表基金坚决的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定另有划定外， 在基金信息公开泄漏前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见解，说明基金管束 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管束东谈主有未施行 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛苦不低于法律法例划定 的最低年限；   （12）从基金管束东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或相关划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对散伙、照章被摈弃或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业监 督管束机构，并汇报基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权和义务                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄漏，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的次序和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有划定 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答次序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会次序；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的边界内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）颐养相关基金认购、申购、赎回、退换、非往返过户、转托管等业务的王法；   （4）增多、减少或颐养基金份额类别建立、住手现有基金份额的销售及对基金份额分 类办法、王法进行颐养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得遏止、干预。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的汇报时刻、汇报内容、汇报方式 额持有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、表决 见解寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金管束东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面汇报基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明相宜法律法例、《基金合同》和会议汇报的划定， 而况持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主汇报的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个工作日内一语气公布相关 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议汇报划定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管束东谈主经汇报不插足收取表决见解的，不影响表决着力；                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的奉求东谈主理 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符； 召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 授权方式不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   （五）议事内容与次序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定次序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交相宜会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议汇报划定的表 决见解视为有用表决，表决见解拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大解析知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指约束收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为吞并类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同中分 配权；                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管束东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应次序后对基金收 益分配原则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策果然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为吞并类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。   四、与基金财产管束、运作相关用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的除外）；   （二）基金用度计提方法、计提次序和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管束费的计较方法如下：                           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×年管束费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约划定，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的划定代扣代缴。   对于基金份额持有东谈主必须自行缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管束东谈主和 基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税的义务。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的划定。   五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓往返互联互通机制 允许买卖的划定边界内的香港联合往返所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、地方政府债券、可退换债券、 可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产撑持证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、金融生息品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需 相宜中国证监会的相关划定。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 60%- 国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应次序后，可 以将其纳入投资边界。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票 投资比例不得突出股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往返 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不突出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不突出该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产撑持证券的比例，不得突出该资产撑持 证券限度的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证券，不得 突出其各种资产撑持证券揣度限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资次序，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管束东谈主管束的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （14）在职何往翌日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一往翌日基金资产净值的 20%；   （16）在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往翌日内 往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往翌日基金资产净值的 30%；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （18）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票施行；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）和（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应次序后，则本 基金投资不再受相关限制。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱偏激他不朴直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。相关往返必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。首要关联往返应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 次序后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定 泄漏。 同的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   七、基金合同破除和休止的事由、次序以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关次序后，《基金合同》应当休止：                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘相宜《证券法》划定的管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐论说出具法律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说教导性公告登载在划定 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最低年限。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有用的仲裁 王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续针织、辛劳、尽责地履行基金 合同划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门 特别行政区和中国台湾地区法律）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                             南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §20 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关：中国证券监督管束委员会   批准缔造文号：证监基字[1998]4 号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元   经营边界：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其它业务   存续期间：不绝经营   （二）基金托管东谈主   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：朱鹤新   成立时刻：1987 年 4 月 20 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续期间：不绝经营   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履应用监督权 资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓往返互联互通机制 允许买卖的划定边界内的香港联合往返所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、地方政府债券、可退换债券、 可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产撑持证券、债券回购、银行入款                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、金融生息品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需 相宜中国证监会的相关划定。   本基金的投资组合比举例下：   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 60%-95%（其中港股通股票投 资比例不得突出股票资产的 50%）。本基金每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应次序后，可 以将其纳入投资边界。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资器用。 监督：   （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不 得突出股票资产的 50%）。本基金每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合 约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限度或阛阓变化等身分导致投资组合不相宜上述划定的，基金管束东谈主应在合理的 期限内颐养基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有划定时，从其划定。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 资比例不得突出股票资产的 50%）； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10％； 不突出该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制； 的 10％；                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券限度的 10％； 过其各种资产撑持证券揣度限度的 10％； 撑持证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资次序，应在评级论说发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进行 证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不相宜该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往返的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致； 不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得突出上一往翌日基金资产净值的 20%； 货合约价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交 易日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往翌日基金资产净值的                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   除上述第 2）、9）、12）和 13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应次序后，则本 基金投资不再受相关限制。 行监督：   根据法律法例的划定及基金合同的约定，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱偏激他不朴直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。相关往返必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。首要关联往返应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 次序后，则本基金投资不再受相关限制。                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监督：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往返的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。相关往返必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。首要关联往返应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   根据法律法例相关从事关联往返的划定，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本 机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要强横关系的公司名单偏激更新，加盖公章并相 互书面提交，并确保所提供名单的信得过性、竣工性、全面性。名单变更后基金管束东谈主应实时 发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个工作日内进行回函说明已盛名单的变更。名单变更时刻 以基金托管东谈主回函说明的时刻为准。若是基金托管东谈主在运作中严格衔命了监督经由，基金管 理东谈主仍违纪进行往返，并形成基金资产损失的，由基金管束东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担 相应损结怨职责。   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联方进行法律法例辞让基金从事的往返时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主采取必要措施拦阻该往返的发生，若基金托管东谈主采取必要措 施后仍无法拦阻该往返发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论说，由此形成的损结怨职责 由基金管束东谈主承担。对于往返所场内已成交的违纪往返，基金托管东谈主应按相关法律法例和交 易所王法的划定进行结算，同期向中国证监会论说，基金托管东谈主不承担由此形成的损结怨责 任。 券阛阓进行监督：   （1）基金托管东谈主对于基金管束东谈主参与银行间债券阛阓往返时是否按往返敌手名单进行 往返进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业次序的银行 间债券阛阓往返敌手的名单，并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各往返敌手所适用 的往返结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内回函说明收到该名单。基金管束东谈主 应依期或不依期对银行间债券阛阓现券及回购往返敌手的名单进行更新，名单中增多或减少 银行间债券阛阓往返敌手时须实时汇报基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个工作日内回函说明收 到后，对名单进行更新。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明颐养的名单开动生 效，新名单奏效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照两边原定协 议进行结算。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若是基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓往返敌手进行往返，应 实时提醒基金管束东谈主摈弃往返，经提醒后基金管束东谈主仍施行往返并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担职责。   （2）基金托管东谈主对于基金管束东谈主参与银行间债券阛阓往返的往返方式的约束   基金管束东谈主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单中约定的 该往返敌手所适用的往返结算方式进行往返。若是基金托管东谈主发现基金管束东谈主莫得按照事前 约定的成心于信用风险约束的往返方式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主与交 易敌手再行确定往返方式，经提醒后仍未改正并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责 任。   （3）基金管束东谈主有职责约束往返敌手的资信风险。   基金管束东谈主按银行间债券阛阓的往返王法进行往返，并负责处置因往返敌手不履行合同 而形成的纠纷。若未践约的往返敌手在基金管束东谈主确定的时刻内仍未承担毁约职责偏激他相 关法律职责的，基金管束东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相关往返敌手追偿。   基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后 发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨职责。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从相关法律法例划定。流通受限证券指由《上市公 司证券注册刊行管束办法》程序的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通受限证券。   （2）基金管束东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管束东谈主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛苦应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管束东谈主应至少于初度施行投资指示之前 2 个工作日将上述辛苦书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛苦后 2 个工作日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述辛苦。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的 相关必要书面信息。基金管束东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟施行投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主搪塞基金管束东谈主是否顺从法律法例、投资决策经由、风险约束轨制情 况进行监督，并审核基金管束东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述辛苦不相宜法律 法例、投资决策经由、风险约束轨制的，有权要求基金管束东谈主在投资流通受限证券前就以上                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 事项进行颐养，不然，基金托管东谈主有权拒却施行相关指示。因拒却施行该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权论说中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担相应职责。   （1）基金管束东谈主管束的基金在投资中期单据前，基金管束东谈主须根据法律、法例、监管 部门的划定，制定严格的对于投资中期单据的风险约束轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管束东谈主投资中期单据的额度和比例进行 监督。   （2）如畴昔相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有划定的， 从其划定。   （3）基金托管东谈主有权监督基金管束东谈主在相关基金投资中期单据时的法律法例顺从情况， 相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关额度、比例限制的施行情况。 基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项违背法律法例的划定和基金合同以及本条约的约定， 应实时以书面神气汇报基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管束东谈主应按本条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管 东谈主有权随时对所汇报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。若是基金管束东谈主违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨责 任。 行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金管束东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确定 相宜条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的往返敌手是否相宜相关划定进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下划定：   （1）基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据相关划定，就本基金银行入款业务另行坚决书面 条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与施行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等经由中的职权、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主搪塞基金银行入款业务进行监督与核查，审查、复核相关条约、账户 辛苦、投资指示、入款证实书等相关文献，履行托管职责。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管束、利率管束、支付结算等的各项划定。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依影相关法律法例的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息泄漏等方面进行复核和监督。不愉快中国证监会划定和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施期间的具体王法依影相关法律法例的划定和基金合同的约 定施行。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的划定。   （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主业务进行监督和核查的相关措施： 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 托管条约偏激他相关划定时，应实时以书面神气汇报基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到 汇报后应不才一个工作日实时查对，并以书面神气向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 管束东谈主对基金托管东谈主汇报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 定的，应当拒却施行，立即汇报基金管束东谈主。 资指示违背法律、行政法例和其他相关划定，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金 管束东谈主，并不绝跟进基金管束东谈主的后续处理，督促基金管束东谈主照章履行泄漏义务。基金管束 东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，基金托管东谈主应当督促基 金管束东谈主实时给以抵偿，实时向中国证监会论说，基金管束东谈主应照章承担相应职责。 金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督论说的，基金管束东谈主应积极配合提供相关数据辛苦和轨制等。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管束东谈主限期纠正。 取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不 改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 所投标的的后续资金使用情况无审核职责，不保证托管财产投资不受损失，不保证最低收益。 扩散融资等违警行恶行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与守法看望，在法律法例允许 的边界内提供信得过、准确、竣工客户辛苦，顺从基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资相关管束规 定。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗 钱监管划定采取必要管控措施。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户、 复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、 相关信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无 故拒却施行或蔓延施行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、本托管条约偏激他相关划定时，基金管束东谈主应实时以书面神气汇报基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到汇报后应实时查对说明并以书面神气向基金管束东谈主发出回函。在限期 内，基金管束东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管束东谈主汇报的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金管束 东谈主应论说中国证监会。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即论说中国证监会和银行业监 督管束机构，同期汇报基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关辛苦以 供基金管束东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在划定时刻内回应基金管束东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无朴直根由，拒却、拦阻基金管束东谈主根据本条约划定应用监督权，或 采取拖延、欺骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主提议申饬仍 不改正的，基金管束东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及基金管束东谈主的朴直指示外，不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的竣工与孤苦。 有特殊情况两边可另行协商处置。 该托管专户支付出去的财产的损失不承担任何职责。   （二）召募资金的验资 开立的【基金召募专户】，该账户由基金管束东谈主开立并管束。 额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关划定后，基金管束东谈主应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具说明文献。同期，基金管束东谈主应礼聘相宜《证券法》划定的管帐师事务所进行验资， 出具验资论说，出具的验资论说应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。   （三）基金的银行账户的开立和管束 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、守护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。 定。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和管束 下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 营机构根据相关法律法例、表任性文献为本基金开立相关资金账户并按照该证券经营机构开 户的经由和要求与基金管束东谈主坚决相关条约。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   往返所证券往返资金采取第三方存管模式，即用于证券往返结算的资金全额存放在基金 管束东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券往返资金计帐由基金管束东谈主所采纳的证券 公司负责。 托管东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户或证券资金账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。本基金通过证券经纪机构进行 的往返由证券经纪机构四肢结算参与东谈主代理本基金进行结算。 责，账户资产的管束和运用由基金管束东谈主负责。   （五）债券托管账户的开立和管束 阛阓的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基 金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原来由基金管束东谈主保存。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管条约奏效之后，本基金被允许从事相宜法律法例划定和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据 相关法律法例的划定和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用并管束。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓 计帐所股份有限公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主约束下的什物证券在基金托管东谈主守护期间因基金 托管东谈主的罪状导致的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金 托管东谈主之外机构践诺有用约束的证券不承担守护职责。   （八）与基金财产相关的首要合同的守护   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署的 与基金相关的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管束东谈主守护。基金管束东谈主在代表基 金签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来原件，以便基金管束东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管束东谈主在合同签署后 30 个工作日内通过专 东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金管束东谈主和基金托 管东谈主各自文献守护部门不少于法律法例划定的最低年限。对于无法取得二份以上的原来的，                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定边界内，合同原件不得漂流，由基金管束东谈主守护。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金净值的计较、复核的时刻和蔼序 指基金资产总值减去欠债后的净资产值。某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后， 该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数目计较。基金份额累计净值是指基金 份额净值与基金历来分成累计金额之和。基金净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 定或基金合同另有约定的，从其划定。 的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法例的划定。基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值由基金管束东谈主负 责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式 发送给基金管束东谈主，在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏敞开日各种基金份额的基金份 额净值和基金份额累计净值，并在不晚于半年度和年度临了一日后的次日，在划定网站泄漏 半年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 理东谈主计较的基金净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管束东谈主，就与本基金相关的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东谈主对基 金净值信息的计较结果对外给以公布，基金托管东谈主对未达成一请安见的基金净值信息计较结 果不承担相应职责。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产撑持证券、金融生息品和其他投资等不绝以公允价值计 量的金融资产及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及首要变化身分，颐养最近往返市价，确定公允价钱； 提供的相应品种当日的估值净价。 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价。 期间确定其公允价值。如成本或者近似体现公允价值，则应不绝评估上述作念法的顺应性，并 在情况发生转变时作出顺应颐养。 跃阛阓上未经颐养的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价 值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓 行动很少的情况下，采取估值期间确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关划定确定公 允价值。   （3）银行间阛阓往返的固定收益品种的估值 的估值净价。 唯独估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 级阛阓利率不存在显然各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）股指期货合约按照估值当日结算价估值，如估值日无结算价且最近往翌日后经济 环境未发生首要变化，按最近往翌日结算价估值。                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）国债期货合约按照估值当日结算价估值，如估值日无结算价且最近往翌日后经济 环境未发生首要变化，按最近往翌日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的划定估值。   （8）持有的银行依期入款或汇报入款以本金列示，根据入款条约列示的利息总额或约 定利率每当然日计提利息。   （9）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票施行。   （11）估值计较中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价。   （12）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓往返互联互通机制触及 的境应酬易局面所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收划定颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的， 基金将在相关税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值颐养。   （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。   （15）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及相关法 律法例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的 基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果 对外给以公布，基金托管东谈主对未达成一请安见的基金净值信息计较结果不承担相应职责。   （三）估值差错处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时，视为该类基 金份额净值弱点。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值弱点，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现有期间水平不 能猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定施行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返辛苦灭失或被弱点处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担；由于估值弱点职责方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估值弱点职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值弱点职责方依然积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值弱点职责方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值弱点的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弱点 职责方仍搪塞估值弱点负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；若是赢得 不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的不妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值弱点职责方。   （4）估值弱点颐养采取尽量归附至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的职责方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的职责方进行更正和抵偿 损失；                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现弱点时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施详细损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）基金账册的建立 管帐处理原则，分别独偶然建立、登录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定 期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管束东谈主的处理方法为准。 并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （五）基金依期论说的编制和复核 后 5 个工作日内完成。 载在划定网站上，并将年度论说教导性公告登载在划定报刊上。基金年度论说中的财务管帐 论说应当经过相宜《证券法》划定的管帐师事务所审计。基金管束东谈主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在划定网站上，并将中期论说教导性 公告登载在划定报刊上。基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金 季度论说，将季度论说登载在划定网站上，并将季度论说教导性公告登载在划定报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度 论说。 基金管束东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书、基金家具辛苦纲目，并登载在划定 网站上，并将基金家具辛苦纲目登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募说明书、基 金家具辛苦纲目其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。 在收到论说之日起 2 个工作日内完成月度论说的复核；在收到论说之日起 7 个工作日内完成                        南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金季度论说的复核；在收到论说之日起 20 个工作日内完成基金中期论说的复核；在收到 论说之日起 30 个工作日内完成基金年度论说的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边 的数据、信息存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国 家相关划定为准。 书面或电子说明，以备有权机构对相关文献审核时教导。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （六）暂停估值的情形 金管束东谈主应当暂停估值；   （七）特殊情况的处理 基金资产估值弱点处理。 及入款银行品级三方机构公司发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等，由 于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主虽 然依然采取必要、顺应、合理的措施进行搜检，然则未能发现弱点或虽发现弱点然则因为前 述原因无法更正的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施随性或摒除由此形成的影响。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的守护 册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 金管束东谈主和基金托管东谈主应按照面前相关王法分别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错采 用电子或文档的神气。守护期限不少于法律法例划定的最低年限。 相关法例划定各自承担相应的职责。                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对于每半年度临了一个工作日的基金份额持有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半年度结果后 分配基准日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管束东谈主应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供。   七、争议处置方式   本条约的着力、解释、变更、施行及争议的处置等均适用中华东谈主民共和国法律（为本协 议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区法律），莫得相关成文规 定的，参照通用的生意通例和（或）行业通例。   凡因本条约产生的及与本条约相关的争议，两边均应协商处置；协商不成的，两边均同 意采取以下等 1 种方式处置： 裁地点为深圳市；   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，陆续针织、辛劳、尽 责地履行基金合同和本条约划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   八、托管条约的变更和休止与基金财产的计帐   （一）本条约的变更与休止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与基金合同的划定有任何突破。本条约的变更报中国证监会注册或备案。   发生以下情况，本条约休止： 损失：                         南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金财产的计帐 组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 勉、尽责地履行基金合同和本条约划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。 小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的相关划定对基金财产进行计帐。基金财产 计帐次序主要包括： 所对计帐论说出具法律见解书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐                      南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说教导性公告登载在划定 报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例划定的最低年限。                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改相关服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往返服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管束东谈主电子直销具体王法请参见基金管束东谈主网站相关公告和业务王法。   二、信息查询及往返说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金往返查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管束东谈主称号、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期论说和 基金管束东谈主最新动态等各种辛苦。   （二）基金往返说明服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神气实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主示知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额往返业务的，相关信息说明服务请参照各销售机构践诺业务经由及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神气向通过基金管束东谈主 直销渠谈投资并持有基金管束东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究方式省略、弱点、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 时常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相关的账户服务汇报、往返说明汇报、关键公 告汇报、行动音信、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可按影相关指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                           南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §22 其他应泄漏事项           标题                           公告日历 南边智信搀杂型证券投资基金 2024 年第 2   2024-07-19 季度论说 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投       2024-07-19 资关联方承销证券的关联往返公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投       2024-05-30 资关联方承销证券的关联往返公告 南边智信搀杂型证券投资基金 2024 年第 1   2024-04-22 季度论说 南边智信搀杂型证券投资基金 2023 年年度    2024-03-30 论说 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投       2024-02-24 资关联方承销证券的关联往返公告 南边基金对于旗下部分基金增多微众银步履       2024-02-05 销售机构及开通相关业务的公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投       2024-02-02 资关联方承销证券的关联往返公告 南边智信搀杂型证券投资基金 2023 年第 4   2024-01-22 季度论说 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金获       2023-12-20 配铂力特（688333）非公斥地行 A 股的公 告 南边智信搀杂型证券投资基金敞开日常申        2023-12-19 购、赎回、退换及定投业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多博时钞票为       2023-12-05 销售机构及开通相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银步履       2023-11-20 销售机构及开通相关业务的公告 对于南边智信搀杂型证券投资基金基金份额       2023-09-19 发售时刻的教导性公告 南边基金对于南边智信搀杂型证券投资基金       2023-09-14 增多销售机构的公告 南边基金对于南边智信搀杂型证券投资基金       2023-09-11 增多销售机构的公告 南边基金对于南边智信搀杂型证券投资基金       2023-09-07 增多销售机构的公告 南边智信搀杂型证券投资基金基金合同及招 2023-08-16 募说明书教导性公告  注：其他泄漏事项详见基金管束东谈主发布的相关公告                     南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                       南边智信搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管束股份有限公司

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