南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基     金招募评释书（更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 19 日                       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         关键请示   本基金经中国证监会 2022 年 7 月 22 日证监许可[2022]1597 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 11 月 23 日安妥见效。   基金管理东说念主保证招募评释书的内容确切、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特色，充分筹商自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法律解释等各异带来的独特风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通弗成正常交易，港股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募评释书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作方式建树为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定 6 个月锁如期， 锁如期内基金份额握有东说念主弗成就该基金份额忽视赎回肯求。   《基金合同》见效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额握有东说念主大会。投资东说念主将 濒临《基金合同》提前间隔的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票商场交易，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股通股票或遴荐不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相关度贬低带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险。   本基金投资范围包括存托凭证，存在存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险、 与存托凭证刊行机制相关的风险等。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币商场基金。投资东说念主购买本基金并未便是将资金手脚进款存放在银行或进款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募评释 书》、《基金合同》及基金产物府上提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意识本基金的风险收益特征和产物特色，并充分筹商自身的风险承受能 力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其翌日发扬。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其翌日功绩表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募评释书也曾本基金托管东说念主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，相关财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                           南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    §1 前言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基 金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）以及《南边稳鑫 6 个月 握有期债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的府上肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §2 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验纠正和补充 券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 新 公告》 提要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正                       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其频频纠正）及相关法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调度、转托管、定投及提供基金交易账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主刚烈了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司                       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同见效日或基金份额申购申 请日 6 个月（指日期月，下同）后的月度对日的前一日 历月试验不存在对应日期的，则顺延至下一办事日 本基金在盛开日接受投资东说念主的申购肯求，但对于每份基金份额，可在该份额锁如期届满后的 下一个办事日起赎回 金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                     南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额） 高出上一盛开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开荒行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交易的债券等                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 别和香港聚拢交易统统限公司（以下简称香港聚拢交易所）建立技艺链接，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 商场交易互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港聚拢交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港聚拢交易所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 险的信用养殖用具 各项支付和结算以此金额为算计打算基准   以上释义中触及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释纠正后，如适用本基 金，相关内容以纠正后法律法例、业务法律解释为准。                         南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §3 基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计议东说念主：常克川 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，算计打算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事， 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，AssetMark                              南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一都营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰聚拢证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、践诺办主任、总裁相配助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业疏通东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业疏通东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市培植开荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市培植开荒（集团）有限 公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局和善东说念主寿保障股份有限公司监事、金融褂讪发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边 基金管理股份有限公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部总 司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握办事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股 份有限公司董事。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金管理有限公司防守长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，教训部长江学者特聘老师，中国籍。 曾任职东南大学经济管理学院老师，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融转换 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学老师、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省老本商场研究会会长，江苏省科技转换协会副会长，江苏银行独处董事，汇丰银 行（中国）独处董事，上海证券交易所科创板轨制评估众人委员会主任，南边基金管理股份 有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非践诺董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学管理学院 管帐学系主任，MPAcc 教训中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，广州地铁想象研究院股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司独处董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组众人盘问委员会委 员，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册管帐师协会副会长。现任 致同管帐师事务所（特殊正常合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理股份有限公司独处 董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学管理学院副老师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司独处董事，苏州汇科技艺股份有限公司独处董事，南边基金管理股份有限 公司独处董事。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管理股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册管帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限使命公司 财务分析岗，现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金管理股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券麇集金融部高等谋划司理，兴 业证券政策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部权略发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和观点权略处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金管理股份有限公司合肥观点中心职员、客户 关系部高等副总裁、合肥观点中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 款式司理，南边基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外长久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通老本管理股份有限公司职员，南边基金管理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁、监察稽核部负责东说念主（主握办事）。现任南边基金管理 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管理股份有限公司详尽 管理部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任 职德勤国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金管理有限公司防守长。现任南边基金管理股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产管理有限公司董事。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职江 苏国信集团，南边老本管理有限公司董事长。现任南边基金管理股份有限公司党委副文牍、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职 财政部所在预算司及办公厅秘书，中国经济开荒信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司详尽管理部总司理，南边基金管理有限公司北京分公司总司理、产物开荒部总监、总裁助 理、首席商场践诺官。现任南边基金管理股份有限公司副总裁，南边老本管理有限公司董事 长，南边东英资产管理有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰聚拢证券董事会秘书、合规总监等职务，南边老本管理有限公司董事。现任南边 基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金管理有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部践诺总监、世界社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事。现任南 方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、商场部总助，中国东说念主寿资产管理有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管理有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金管理股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金管理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金管理股份有限公司 防守长，南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南边基金管理股份有限公司财务负责东说念主 兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管理有限公司董事。                        南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金历任基金司理为：金凌志先生，管理时候为 2022 年 11 月 23 日至 2024 年 6 月 19 日；刘盈杏女士，管理时候为 2024 年 6 月 19 日于今；王景明先生，管理时候为 2024 年 6 月 19 日于今。    刘盈杏女士，北京大学金融硕士，金融风险管理师（FRM），具有基金从业履历。2017 年 7 月加入南边基金，任固定收益研究部转债研究员、信用研究员；2021 年 10 月 13 日至 2023 年 9 月 15 日，任南边广利基金司理助理；2023 年 9 月 15 日于今，任南边晖元 6 个月握有 期债券基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任南边希元转债基金司理；2024 年 6 月 19 日于今， 任南边稳鑫 6 个月握有债券基金司理。    王景明先生，中国东说念主民大学金融学硕士，具有基金从业履历。2014 年 7 月加入南边基 金，任固定收益研究部宏不雅研究员、信用研究员。2018 年 5 月 17 日至 2021 年 8 月 27 日， 任南边润元基金司理助理。2021 年 8 月 27 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边初元中短债、南 方定元中短债基金司理；2022 年 7 月 22 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年如期盛开 债券基金司理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 6 月 15 日，任南边荣年基金司理；2023 年 6 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日，任南边荣年一年握有羼杂基金司理；2021 年 8 月 27 日于今， 任南边梦元短债、南边国利、南边升元中短利率债基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南 方纯元基金司理；2023 年 2 月 16 日于今，任南边稳利 1 年握有债券基金司理；2023 年 8 月 9 日于今，任南边稳瑞 90 天握有债券基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边稳鑫 6 个月握有债券基金司理。    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，交易 管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产区别管理、区别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分配有经营，实时向基金份额握有东说念主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （6）编制季度、中期和年度回报；   （7）算计打算并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行动相关的信息败露事项；   （9）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选灵验措施，退避违反《基金法》过甚他相关法律法例步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）粗疏职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他步履。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验限制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。相关交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相关的交易行动；   为了保证公司范例运作，灵验地驻扎和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确切、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   里面限制轨制是指公司为已毕里面限制办法而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 措施与限制措施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统治和率领，里面限制大纲明确了内控办法、内控原则、限制环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息技艺管理轨制、府上档案管理轨制、功绩评估考察轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面限制机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作身手。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，爱戴内限轨制的灵验 践诺。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量贬低经营运作成本，提升经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制成果。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理措施、基金估值轨制和措施、基 金财务计帐轨制和措施、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 撑握和什物质产盘货轨制、管帐档案撑握和财务叮嘱轨制等。   （2）风险管理限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机构建树、 风险限制的措施、风险限制的具体轨制、风险限制轨制践诺情况的监督等部分组成。                南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   风险限制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险限制制 度、信息技艺系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立防守长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   防守长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当躲避的情况外，防守长享有充分的知情 权和独处的探询权。防守长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。防守长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事回报，并在董事会及董事会下设的相关挑升委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员谨守相关法律、法例和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                         南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §4 基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织风物：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   计议东说念主：马强   计议电话：010－68857221   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在相关具 有法律服从的合同或合同中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖营业银 行定位，阐述邮政麇集上风，强化里面限制，合规安妥经营，为无边城乡住户及企业提供优 质金融服务，已毕鼓动价值最大化，支握国民经济发展和社会发轫。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教养。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 理委员汇聚拢批准，获取证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，获取保障资金托管履历。中国邮 政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、天的确托 管业务系统、范例的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为无边基 金份额握有东说念主和繁密资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了互助 伙伴一致好评。   甩手 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理经营、信赖经营、 银行观点产物、保障资金、保障资产管理经营、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   (二)基金托管东说念主的里面限制轨制   手脚基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格谨守国度相关托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内相关管理轨则，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的安妥运行，保证基 金财产的安全完好，确保相关信息的确切、准确、完好、实时，保护基金份额握有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面限制办事，对托管业 务风险限制办事进行检验率领。托管业务部挑升建树里面风险限制处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有独处哄骗监督稽核的办事权力和才略。   托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理轨制、限制轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管 理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行聚首限制，业务印记按规程撑握、存放、 使用，账户府上严格撑握，制约机制严格灵验；业务操作区挑升建树，阻塞管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息败露东说念主员负责，退避泄密；业求已毕自动化操作，退避东说念主为事故 的发生，技艺系统完好、独处。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对罪人非法步履实时赐与风险请示，要求其限期纠正，同期回报中国证                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检验监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限制办法进行例行监控， 发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东说念主发出版面讲述，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时回报中国证监会。   (2)收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过技艺或非技艺技巧发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时回报中国证监会。                          南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        §5 相关服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   计议东说念主：张锐珊 南边稳鑫 6 个月握有债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                       公司               融大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金                                        融大街 3 号                                        法定代表东说念主：刘建军                                        计议东说念主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        南通衢 7088 号招商银行大                                        厦                                        办公地址：深圳市福田区深                                        南通衢 7088 号招商银行大                                        厦                                        法定代表东说念主：缪建民                                        计议东说念主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        办公地址：北京市向阳区光      南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东说念主：方合英                    计议东说念主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址            ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东说念主：谢永林                    计议东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东说念主：王锦虹                    计议东说念主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东说念主： 陈颖                    计议东说念主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    号       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东说念主：夏平                     计议东说念主：张洪玮                     电话：025-58587036                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     育路 21 号                     办公地址：东莞市莞城区体                     育路 21 号                     法定代表：卢国锋                     计议东说念主：朱杰霞                     计议电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     计议东说念主：沈念念敏                     计议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：王耀球                     计议东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东说念主：崔庆军                     计议东说念主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com      公司             山区秦岭路 6 号                     办公地址：山东省青岛市崂                     山区秦岭路 6 号                     法定代表东说念主： 王锡峰                     计议东说念主： 严菲                     电话：0532-66957360                     传真：0532-66957229                     客服电话：96668                     网址：www.qrcb.com.cn                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     法定代表东说念主： 赵小中                     计议东说念主： 龙秀芳                     电话：0731-89736250                     传真：0731-89736250                     客服电话：40067-96511                     网          址           ：                     www.bankofchangsha.com                     关区酒泉路 211 号                     办公地址： 甘肃省兰州市城                     关区酒泉路 211 号                     法定代表东说念主： 许建平                     计议东说念主： 司艳春                     电 话 ： 0931-4600528 、                     传真：0931-4600528                     客服电话：0931-96799                     网址：www.lzbank.com                     商务外环路 22 号                     办公地址： 郑州市郑东新区                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                商务外环路 22 号                                法定代表东说念主： 赵飞                                计议东说念主： 陈威任                                电话：0371-67009917                                传真：0371-67009097                                客服电话：95097                                网址：www.zzbank.cn 南边稳鑫 6 个月握有债券 A 代销券商过甚他代销机构：      序号            代销机构称号           代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                计议东说念主：庞晓芸                                计议电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区                                长柳路 36 号                                法定代表东说念主：杨华辉                                计议东说念主：乔琳雪                                计议电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                岭中路 1012 号国信证券大                                厦十六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福                                华一都 125 号国信金融大厦                                法定代表东说念主：张纳沙                                计议东说念主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn                                营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                层 101                                办公地址：北京市丰台区西                                营街 8 号院 1 号楼青海金融                                大厦                                法定代表东说念主：王晟      南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议东说念主：辛国政                    计议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网           址         ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    计议东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    计议东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    计议东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    计议东说念主：谢欢然                    计议电话：010-86451810                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     新广州常识城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     计议东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：张巍                     计议东说念主:纪毓灵                     计议电话:0755-83516289                     客 服 电 话 :0755-33680000                     网址：www.cgws.com                     田街说念福华一都 111 号                     办公地址：深圳市福田区福                     华一都 111 号招商证券大厦                     法定代表东说念主：霍达                     计议东说念主：业清扬                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市向阳区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东说念主：张佑君                     计议东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     计议东说念主：江恩前                     计议电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华一都 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华一都 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     计议东说念主：陈剑虹                     计议电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网            址           ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     计议东说念主：赵如意                     计议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     计议东说念主：苏娴静                     计议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：潘鑫军                     计议东说念主：胡月茹                     计议电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市向阳区朝                     阳门北大街 18 号中国东说念主保                     寿险大厦 12-18 层                     法定代表东说念主：张海文                     基金业务计议东说念主：孙燕波                     计议电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     法定代表东说念主：杨炯洋                     计议东说念主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     办公地址：长春市生态大街                     法定代表东说念主：李福春                     计议东说念主:安岩岩                     计议电话:021-20361166                     客服电话:95360                     网址：www.nesc.cn                     川中路 213 号 7 楼                     办公地址：上海市黄浦区四                     川中路 213 号久事商务大厦                     法定代表东说念主：何伟                     计议东说念主：邵珍珍       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议电话：021-53686888                     传真：021-53686100-7008                     客服电话：4008918918                     网址：www.shzq.com                     太湖新城金融一街 8 号 7-9                     层                     办公地址：江苏省无锡滨湖                     区太湖新城金融一街 8 号 7-                     法定代表东说念主:葛小波                     计议东说念主:郭逸斐                     计议电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     开荒区第二大街 42 号写字                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西说念 8 号                     法定代表东说念主：安志勇                     计议东说念主:王星                     电话：022-28451922                     传真：022-28451892                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东说念主：何之江                     计议东说念主:王阳                     计议电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     计议东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     计议东说念主：何雯                     计议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     计议东说念主：曹梦媛                     计议电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                     计议东说念主：范超                     计议电话：0551-65161821       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     计议东说念主：刘之蓓                     电话：021-20515386                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     计议东说念主：郭熠                     计议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     一都 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一都 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     计议东说念主:单晶                     计议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     计议东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东说念主：李永湖                     计议电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     梵衲路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东说念主：吴坚                     计议东说念主：杜巧                     计议电话：023-67500573                     客服电话：95355 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                    法定代表东说念主：王文卓                     电话：021-20333333                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-                     网址：www.longone.com.cn       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     办公地址：陕西省西安市东                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     法定代表东说念主：徐朝日                     计议东说念主：张吉安                     电话：029-87211668                     客服电话：95582                     网            址           ：                     https://www.west95582.com                     江东路 11 号 18、19 楼全层                     办公地址：广东省广州市天                     河区珠江东路 13 号高德置                     地广场 E 座 12 层                     法定代表东说念主：王达                     计议东说念主:丁念念                     计议电话：020-83988334                     客服电话:95322                     网址：www.wlzq.cn                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东说念主：冉云 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     司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     计议东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东说念主：胡雄征                     计议东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区培植路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东说念主：于海锋                     计议东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388 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                    办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     计议东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁通衢 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁通衢 1-5 号                     法定代表东说念主： 王锋                     计议东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 17 层                     法定代表东说念主：李楠                     计议东说念主：武安广                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网             址           ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     计议东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址： 北京市通州区                     亦庄经济技艺开荒区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话： 95118 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                    机构计议东说念主：林天赐                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网          址          ：                     www.duxiaomanfund.com                     古城大街特钢公司十一区                     （首特创业基地 A 座）八层                     办公地址：北京市向阳区朝                     外大街 26 号朝外 MEN B 座                     法定代表东说念主： 杜福胜                     计议东说念主： 王玲玲                     电话：010-86340269                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                 客服电话：010-56693727                                 网            址           ：                                 http://www.kunyuanfund.com                                 花接到福新社区益田路 5999                                 号基金大厦 19 层                                 办公地址：广东省深圳市福                                 田区莲花街说念福新社区益田                                 路 5999 号基金大厦 19 层                                 法定代表东说念主：王德英                                 计议东说念主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网          址         ：                                 www.boserawealth.com 南边稳鑫 6 个月握有债券 C 代销银行：       序号            代销机构称号            代销机构信息                  公司             融大街 3 号                                 办公地址：北京市西城区金                                 融大街 3 号                                 法定代表东说念主：刘建军                                 计议东说念主员：李雪萍                                 客服电话：95580                                 网址：www.psbc.com                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东说念主：缪建民                                 计议东说念主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com                                 华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                 办公地址：北京市向阳区光                                 华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、      南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东说念主：方合英                    计议东说念主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址            ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东说念主：谢永林                    计议东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东说念主：王锦虹                    计议东说念主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    号                    办公地址：南京市中华路 26                    号                    法定代表东说念主：夏平                    计议东说念主：张洪玮                    电话：025-58587036                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表：卢国锋       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议东说念主：朱杰霞                     计议电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     计议东说念主：沈念念敏                     计议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：王耀球                     计议东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东说念主：崔庆军                     计议东说念主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com      公司             山区秦岭路 6 号                     办公地址：山东省青岛市崂                     山区秦岭路 6 号                     法定代表东说念主： 王锡峰                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                计议东说念主： 严菲                                电话：0532-66957360                                传真：0532-66957229                                客服电话：96668                                网址：www.qrcb.com.cn                                江路 53 号楷林商务中心 B                                座                                办公地址： 长沙市岳麓区滨                                江路 53 号楷林商务中心 B                                座                                法定代表东说念主： 赵小中                                计议东说念主： 龙秀芳                                电话：0731-89736250                                传真：0731-89736250                                客服电话：40067-96511                                网          址           ：                                www.bankofchangsha.com                                关区酒泉路 211 号                                办公地址： 甘肃省兰州市城                                关区酒泉路 211 号                                法定代表东说念主： 许建平                                计议东说念主： 司艳春                                电 话 ： 0931-4600528 、                                传真：0931-4600528                                客服电话：0931-96799                                网址：www.lzbank.com                                商务外环路 22 号                                办公地址： 郑州市郑东新区                                商务外环路 22 号                                法定代表东说念主： 赵飞                                计议东说念主： 陈威任                                电话：0371-67009917                                传真：0371-67009097                                客服电话：95097                                网址：www.zzbank.cn 南边稳鑫 6 个月握有债券 C 代销券商过甚他代销机构：      序号            代销机构称号            代销机构信息      南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东说念主：张伟                    计议东说念主：庞晓芸                    计议电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东说念主：杨华辉                    计议东说念主：乔琳雪                    计议电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一都 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    计议东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    计议东说念主：辛国政                    计议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网           址         ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    计议东说念主：芮敏祺       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     计议东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     计议东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     计议东说念主：谢欢然                     计议电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     计议东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：张巍                     计议东说念主:纪毓灵                     计议电话:0755-83516289                     客 服 电 话 :0755-33680000                     网址：www.cgws.com                     田街说念福华一都 111 号                     办公地址：深圳市福田区福                     华一都 111 号招商证券大厦                     法定代表东说念主：霍达                     计议东说念主：业清扬                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市向阳区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东说念主：张佑君                     计议东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     计议东说念主：江恩前                     计议电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华一都 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     田街说念福华一都 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     计议东说念主：陈剑虹                     计议电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网            址           ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     计议东说念主：赵如意                     计议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     计议东说念主：苏娴静                     计议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：潘鑫军                     计议东说念主：胡月茹                     计议电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市向阳区朝                     阳门北大街 18 号中国东说念主保                     寿险大厦 12-18 层       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：张海文                     基金业务计议东说念主：孙燕波                     计议电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     法定代表东说念主：杨炯洋                     计议东说念主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     办公地址：长春市生态大街                     法定代表东说念主：李福春                     计议东说念主:安岩岩                     计议电话:021-20361166                     客服电话:95360                     网址：www.nesc.cn                     川中路 213 号 7 楼                     办公地址：上海市黄浦区四                     川中路 213 号久事商务大厦                     法定代表东说念主：何伟                     计议东说念主：邵珍珍                     计议电话：021-53686888                     传真：021-53686100-7008                     客服电话：4008918918                     网址：www.shzq.com                     太湖新城金融一街 8 号 7-9                     层                     办公地址：江苏省无锡滨湖                     区太湖新城金融一街 8 号 7-                     法定代表东说念主:葛小波                     计议东说念主:郭逸斐       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     开荒区第二大街 42 号写字                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西说念 8 号                     法定代表东说念主：安志勇                     计议东说念主:王星                     电话：022-28451922                     传真：022-28451892                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东说念主：何之江                     计议东说念主:王阳                     计议电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     计议东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     计议东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     计议东说念主：何雯                     计议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     计议东说念主：曹梦媛                     计议电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                     计议东说念主：范超                     计议电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     计议东说念主：刘之蓓                     电话：021-20515386                     传真：021-68408217-7517       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     计议东说念主：郭熠                     计议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     一都 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一都 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     计议东说念主:单晶                     计议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     计议东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东说念主：李永湖                     计议电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     梵衲路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东说念主：吴坚                     计议东说念主：杜巧                     计议电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn                     杨路 510 号南半幢 9 楼                     办公地址：上海市黄浦区中                     山东二路 600 号上海 BFC 外                     滩金融中心 N1 栋 7 层                     法定代表东说念主：武晓春                     计议东说念主：王芙佳                     电话：021-68761616                     传真：021-68767032                     客服电话：4008888128                     网址：www.tebon.com.cn                     区红谷中通衢 1619 号国际                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市向阳区望                     京东园四区 2 号 中航老本                     大厦 35 层                     法定代表东说念主：戚侠                     计议东说念主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网            址          ：                     http://www.avicsec.com/                     山路 18 号                     办公地址：安徽省合肥市梅                     山路 18 号安徽国际金融中                     心 A 座国元证券                     法定代表东说念主：沈和付                     计议东说念主：杨依宁                     计议电话：0551-62201730                     客服电话：95578                     网址：www.gyzq.com.cn                     区子实路 1589 号       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中通衢 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     计议东说念主:占文驰                     计议电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     城区迎宾街 15 号桐城中央                     办公地址：山西省太原市小                     店区长治路 111 号山西世贸                     中心 A 座 F12、F13                     法定代表东说念主：董祥                     计议东说念主：薛津                     电话：0351-4130322                     传真：0351-7219891                     客服电话：4007121212                     网            址          ：                     http://www.dtsbc.com.cn                     陵西路 23 号投资广场 18 楼                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1928 号东海证券大                     厦                     法定代表东说念主：王文卓                     电话：021-20333333                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-                     网址：www.longone.com.cn                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     办公地址：陕西省西安市东                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     法定代表东说念主：徐朝日                     计议东说念主：张吉安                     电话：029-87211668                     客服电话：95582                     网            址           ：                     https://www.west95582.com                     江东路 11 号 18、19 楼全层       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：广东省广州市天                     河区珠江东路 13 号高德置                     地广场 E 座 12 层                     法定代表东说念主：王达                     计议东说念主:丁念念                     计议电话：020-83988334                     客服电话:95322                     网址：www.wlzq.cn                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东说念主：冉云                     计议东说念主：王凯伦                     计议电话：15221037910                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公营业详尽楼                     办公地址：内蒙古呼和浩特                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公营业详尽楼                     法定代表东说念主：祝艳辉                     计议东说念主：熊丽                     客服电话：956088                     网址：www.cnht.com.cn                     岗西路 638 号兰州钞票中心                     办公地址：兰州市城关区东                     岗西路 638 号兰州钞票中心                     法定代表东说念主：祁建邦                     计议东说念主：周鑫                     电话：0931-4890208                     传真：0931-4890628                     客服电话：95368                     网址：www.hlzq.com                     蜜湖街说念东海社区深南通衢                     A 栋 2301A       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市黄浦区福                     州路 666 号                     法定代表东说念主：俞洋                     计议东说念主：刘熠                     电话：021-54967387                     传真：021-54967280                     客 服 电 话 ： 95323 ，                     网址：http://www.cfsc.com.cn                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     办公地址：辽宁省大连市沙                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     法定代表东说念主：周雪飞                     计议东说念主：谢立军                     电话：0411-39991807                     传真：0411-39991833                     客服电话：4008-169-169                     网址：www.daton.com.cn                     学通衢 60 号开荒区控股中                     心 19、22、23 层                      办公地址：广州市黄埔区科                     学通衢 60 号开荒区控股中                     心 19、22、23 层                      法定代表东说念主：严亦斌                      计议东说念主：彭莲                      计议电话：020-81007761                      客服电话：95564                      公      司    网     址 ：                     http://www.ykzq.com                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东说念主：李刚                     计议东说念主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     湖新技艺开荒区高新通衢                     办公地址： 湖北省武汉市武                     昌区中北路 217 号天风大厦                     法定代表东说念主： 庞介民                     计议东说念主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客 服 电 话 ： 4008005000 或                     网址：www.tfzq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     计议东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东说念主：窦长宏                     计议东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东说念主：胡智                     计议东说念主： 刘梦       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚钞票中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     计议东说念主：黄欣文                     电话：021-80359127                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东说念主：陶怡                     计议东说念主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     计议东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东说念主：其实                     计议东说念主：潘世友                     电话：021-54509977       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     计议东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东说念主：胡雄征                     计议东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区培植路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东说念主：于海锋                     计议东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网            址          ：                     https://www.puyiwm.com/                     技艺开荒区宏达北路 10 号                     五层 5122 室                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 91 号金地中心 B 座 21                     层、29 层                     法定代表东说念主：武建华                     计议东说念主：丛瑞丰       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     计议东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     计议东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     计议东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     办公地址：北京市向阳区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东说念主： 都凌峰       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             互助区前湾一都 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     计议东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁通衢 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁通衢 1-5 号                     法定代表东说念主： 王锋                     计议东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 17 层                     法定代表东说念主：李楠                     计议东说念主：武安广                     电话：010-61840688       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网             址           ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     计议东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址： 北京市通州区                     亦庄经济技艺开荒区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话： 95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东说念主：温丽燕                     计议东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网            址         ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             互助区前湾一都 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     计议东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构计议东说念主：林天赐                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网          址          ：                     www.duxiaomanfund.com                     古城大街特钢公司十一区                     （首特创业基地 A 座）八层                     办公地址：北京市向阳区朝                     外大街 26 号朝外 MEN B 座                     法定代表东说念主： 杜福胜                     计议东说念主： 王玲玲                     电话：010-86340269                     客服电话：010-56693727                     网            址           ：                     http://www.kunyuanfund.com                     花接到福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                     办公地址：广东省深圳市福                     田区莲花街说念福新社区益田                     路 5999 号基金大厦 19 层                     法定代表东说念主：王德英                     计议东说念主：崔丹                     电话：075583169999                           南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                         传真：075583195220                                         客服电话：4006105568                                         网          址           ：                                         www.boserawealth.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   计议东说念主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一都投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   电话：（0755）22235518   传真：（0755）22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊正常合伙）   住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东说念主：李丹   计议东说念主：吴玲玮   计议电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                          南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相关轨则，并经中国证监会 2022 年 7 月 22 日证监许可[2022]1597 号文注册召募。    本基金为契约型盛开式基金，基金管理东说念主在盛开日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁如期届满后的下一个办事日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不如期。召募期自 2022 年 8 月 22 日至 2022 年 11 月 21 日，共召募 252，498，108.09 份 基金份额，召募户数为 6，274 户。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §7 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管理东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的见效   本基金合同于 2022 年 11 月 23 日安妥见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主安妥 起原管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期回报中赐与败露；连气儿 50 个办事日 出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在基金管理 东说念主网站或相关文献中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁如期 届满后的下一个办事日起办理基金份额赎回。盛开日的具体办理时候为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不高出 3 个月起原办理申购，具体业务办理时候在申 购起原公告中轨则。   基金份额锁如期届满后的下一个办事日起，基金份额握有东说念主方可就该基金份额忽视赎回 肯求，红利再投资份额的锁如期、握有期肇始日及到期日均视作与原份额同样。基金管理东说念主 自基金合同见效之日或基金份额申购肯求日 6 个月后的月度对日起起原办理赎回，具体业务 办理时候在赎回起原公告中轨则。   在笃定申购起原与赎回起原时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起原时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候忽视申购、赎回或调度肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 进行算计打算； 回肯求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将说明为失败； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则起原实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的措施，在盛开日的具体业务办理时候内忽视申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。基金份额握 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   赎回肯求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同相关要求处理。如遇证券/期货交易所或交易商场数据传输延伸、通讯系统故障、 银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能限制的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延至上述身分影响撤销 的下一办事日。   基金管理东说念主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。                       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构也曾 经受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金管理东说念主的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则起原实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵命销售机构的相关轨则。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的相关轨则。 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 限制的需要，可采选上述措施对基金畛域赐与限制。具体见基金管理东说念主相关公告。 和企业年金经营、待业金产物除外），若某个投资者当日申购金额高出该投资者当日申购金 额上限时，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求或进行比例说明，具体以基金管 理东说念主认定为准。基金管理东说念主有权调治单一投资者单日申购金额上限，以届时基金管理东说念主相关 公告约定为准；基金管理东说念主有权对某类或某只资产管理产物握有本基金的金额或份额数目进 行限制并有权拒却其全部或部分申购肯求或进行比例说明，具体以基金管理东说念主认定为准，法 律法例或监管要求另有轨则的除外。 限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示：           申购金额（M）                申购费率             M＜100 万               0.4%                            南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  M≥500 万               每笔 1000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次区别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等 各项用度。 再投资份额的锁如期、握有期肇始日及到期日均视作与原份额同样。 定。基金管理东说念主不错根据相关法律法例或在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关法律解释和经由详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或讲述。基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客 户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的算计打算公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.4%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.4%）＝99，601.59 元   申购用度＝100，000－99，601.59＝398.41 元   申购份额 =99，601.59/1.0170=97，936.67 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的算计打算公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值                          南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170= 98，328.42 份   本基金的赎回金额算计打算公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主在锁如期届满后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后算计打算，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行顺应 措施，不错顺应延伸算计打算或败露。本基金各样基金份额的份额净值的算计打算，保留到一丝点后   申购的灵验份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准算计打算，上述触及基金份额和金额的算计打算结果均按四舍五入法，保留到一丝点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 算计打算结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律法律解释的 轨则。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念专揽理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调治，但不得内容 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者高出 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 务公司等机构认定的交易荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行正常交易的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管理东说念主不错采选比例说明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制， 基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。若是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或降速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处 理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎 回的情况撤销时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调度中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）高出前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 措施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日继续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础算计打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生单个盛开日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的基金份额高出前一盛开日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回肯求实施缓期 办理。如基金管理东说念主对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施缓期办理，缓期的 赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础 算计打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分 手脚当日灵验赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份 额握有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销；缓期部分如遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲述等方式）在三个交易日内讲述基金 份额握有东说念主，评释相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新盛开日在轨则媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新盛开的公告。   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相关法律解释由基金管 理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机 构。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法通知将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于合适条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的表率收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理定投经营，具体法律解释由基金管理东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或 更新的招募评释书中所轨则的定投经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交易场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 轨则。   在相关法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，援助投资于精选的股票，通过严谨的风 险管理，勤奋已毕基金资产握续褂讪升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买 卖的轨则范围内的香港聚拢交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可调度债券、可交换债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同存 款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场用具、国债期货、信用养殖品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相关轨则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、可调度债券和可交换债券算计不高出基金资产的 20%（其中港 股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%）；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应措施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治投资范围。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应措施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应调治。   本基金将采选从上至下的投资策略对各式投资用具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，勤奋贬低信用风险，并在邃密限制利率风险与商场风险的基础上力图为投资者获取 褂讪的收益。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金将投资信用类债券，以提升组合收益才略。信用债券相对央票、国债等利率产物 的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险限制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债券投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券（含 资产支握证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为 不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不 高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高 于全部信用债券资产的 20%。本要求所指的“信用债券”不包含可调度债券和可交换债券。 本基金握有信用债券期间，若是其信用评级下降且不再合适前述表率，应在评级回报发布之 日起 3 个月内调治至合适约定。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项 信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用 评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构 出具的主体信用评级。本基金将详尽参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出 具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所 出具信用评级不同的情况，基金管理东说念主还需联结自身的里面信用评级进行独处判断与认定。   收益率弧线风物变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，同样久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 发轫不错笃定债券组合的办法久期配置区域并笃定采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，联结国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分筹商国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。   本基金投资可转债和可交债将接纳定量和定性分析相联结的策略：在定性分析方面，本 基金将发轫判断权益类商场的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 析；在定量分析方面，本基金将接纳南边基金里面量化监测体系进行评估，判断可转债和可 交债商场总体的风险和契机，同期联结可转债和可交债估值办法（包括转股溢价率、纯债溢 价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 总共、转债要求等），遴荐基本面和估值均处于有 利水平的可转债和可交债进行要点投资。此外，本基金还将根据新发可转债的瞻望中签率、 模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   本基金投资信用养殖品，将按照风险管理的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债市 场的合座运行趋势情况、信用养殖品标的主体的经营及财务情况进行深切研究分析，联结信 用养殖品订价模子，合理笃定信用养殖品的投资金额、期限等。基金管理东说念主将充分筹商对信 用养殖品交易敌手方、首创机构的风险管理，合理漫步敌手方、创设机构的聚首度，对交易 敌手方、创设机构的财务情景、偿付才略及杠杆水对等进行必要的尽责探询与严格的准入管 理。   本基金依托于基金管理东说念主的投资研究平台，详尽追踪中国经济结构转型的转换办法，努 力探寻在调结构、促转换中具备长久价值增长后劲的上市公司。股票投资接纳定量和定性分 析相联结的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合 理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在商场价钱显著高于 其内在合理价值时当令卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：A、在港股商场上市、 具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；C、港股商场 在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相关信 息败露情况，关注刊行东说念主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交易方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）本基金投资于股票（含存托凭证）、可调度债券和可交换债券算计不高出基金资 产的 20%（其中港股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%）；   （3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并算计打算），其市值不高出基金资 产净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并算计打算）， 不高出该证券的 10%，彻底按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （8）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支 握证券畛域的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 高出其各样资产支握证券算计畛域的 10%；   （10）本基金在世界银行间同行商场中的债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （11）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）基金参与国债期货交易时，在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差算计打算）应当合适基金合同对于债券投资比 例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金资产净值的 30%；                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，本基金握有的信用养殖品名 义本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于合并信用保护卖方各样信用养殖品口头本金算计不得高出基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （17）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（12）、（13）和（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起起原。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应措施后，则本 基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验限制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。相关交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 措施后，则本基金投资不再受相关限制。   沪深 300 指数收益率×8%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率×2%+中债详尽指数收 益率×90%   本基金投资于股票（含存托凭证）、可调度债券和可交换债券算计不高出基金资产的 20% （其中港股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率× 功绩比较基准，约略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的功绩比较基准推 出，或者是商场上出现愈加顺应用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行顺应措施后变更功绩比较基准并实时公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会。若是本基金功绩比较基准所参照的指数在翌日不再发布时， 基金管理东说念主不错按相关监管部门要求履行相关手续后，依据爱戴基金份额握有东说念主正当权益的 原则，收用相似的或可替代的指数手脚功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额握有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币商场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险等境外证 券商场投资所濒临的相配投资风险。 握有东说念主的利益； 不妥利益。                     南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本回报所载府上不存在子虚记录、误导性论说或紧要遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本回报中的财务办法、净值发扬和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性论说或者紧要遗漏。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合回报所载数据甩手 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比       序号         款式         金额（元）                                                  例（%）             其中：股票             73，847，525.00           3.91             其中：债券           1，803，871，398.65         95.41                 资产支握证                      -              -             券             其中：买断式回购                       -              -             的买入返售金融资                      南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）               产               付金算计     注：本基金本回报期末通过深港通交易机制投资的港股市值为东说念主民币 9，131，287.00 元， 占基金资产净值比例 0.65%。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别     公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业                    -              - B             采矿业              2，573，346.00         0.18 C             制造业             62，142，892.00         4.42 D             电力、热力、燃气                    -              -               及水出产和供应业 E             建筑业                         -              - F             批发和零卖业                      -              - G             交通运载、仓储和                    -              -               邮政业 H             住宿和餐饮业                      -              - I             信息传输、软件和                    -              -               信息技艺服务业 J             金融业                         -              - K             房地产业                        -              - L             租借和商务服务业                    -              - M             科学研究和技艺服                    -              -               务业 N             水利、环境和全球                    -              -               设施管理业 O             住户服务、修理和                    -              -               其他服务业 P             教训                          -              - Q             卫生和社会办事                     -              - R             文化、体育和文娱                    -              -               业 S             详尽                          -              -               算计              64，716，238.00         4.60                       南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                                    金额单元：东说念主民币元           行业类别        公允价值（东说念主民币元）            占基金资产净值比例（%） 动力                           2，248，400.00                     0.16 材料                           4，080，320.00                     0.29 工业                           2，802，567.00                     0.20 非必需耗尽                                   -                        - 必需耗尽品                                   -                        - 医疗保健                                    -                        - 金融                                      -                        - 科技                                      -                        - 通讯                                      -                        - 公用职业                                    -                        - 房地产                                     -                        - 政府                                      -                        - 算计                   9，131，287.00                             0.65  注：以上分类接纳彭博行业分类表率（BICS）。 明细                                                            占基金资产                                              公允价值      序号      股票代码    股票称号    数目（股）                         净值比例                                              （元）                                                             （％）                      业   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并算计打算公允价值参与排序，并按照不同股票区别 败露。                             南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                                         金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产净值比          序号               债券品种      公允价值（元）                                                           例（％）                     其中：政策性金融           102，321，509.59               7.28                     债                     债） 细                                                         金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产                                                   公允价值     序号         债券代码        债券称号     数目（张）                       净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                           CD100                             9                           二级                                9                           永续债                               1                           永续债 01                            0                           永续债                               6 券投资明细     本基金本回报期末未握有资产支握证券。                         南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 明细     本基金本回报期末未握有贵金属。 细     本基金本回报期末未握有权证。     无。     无。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，联结国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分筹商国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。                                               金额单元：东说念主民币元 代码           称号       握仓量（买/    合约市值       公允价值变       风险办法说                       卖）        （元）        动（元）        明          -        -         -          -           -           -                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 公允价值变动总额算计（元）                                       - 国债期货投老本期收益（元）                             -394，337.48 国债期货投老本期公允价值变动（元）                                   -    本回报期，本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资目的。 立案探询，或在回报编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策措施作念出评释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司在回报编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中信银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局的处罚；交通银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾受到国 家金融监督管理总局的处罚；华西证券股份有限公司在回报编制日前一年内曾受到中国东说念主民 银行四川省分行的处罚；中国农业银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾受到国度金融 监督管理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期 未有被监管部门立案探询，不存在回报编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形。    对上述证券的投资决策措施的评释：本基金投资上述证券的投资决策措施合适相关法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还打发相关股票的投资决策措施作念出评释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东说念主民币元            序号             称号         金额（元）                               南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                                          金额单元：东说念主民币元                                                公允价值           占基金资产净      序号             债券代码           债券称号                                                （元）            值比例（％）    本基金本回报期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    南边稳鑫 6 个月握有债券 A                                              功绩比较                           净值增长     功绩比较              净值增长                            基准收益   阶段                      率表率差     基准收益                ①－③           ②－④               率①                             率表率差                             ②       率③                                               ④                           南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金成     7.55%   0.11%          3.39%    0.09%    4.16%    0.02% 立起于今  南边稳鑫 6 个月握有债券 C                                         功绩比较                       净值增长     功绩比较              净值增长                       基准收益   阶段                  率表率差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率表率差                         ②       率③                                          ④ 自基金成          6.87%    0.11%    3.39%    0.09%    3.48%    0.02% 立起于今                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑握和刑事使命   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章升天、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律法例轨则需 要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、国债期货、资产支握证券、信用 养殖品、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃商场且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价弗成确切响应公允价值的， 打发报价进行调治，笃定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征筹商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有满盈可利用数据 和其他信息支握的估值技艺笃定公允价值。接纳估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应接纳估值技艺笃定其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   基金管理东说念主不错奉求中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管理东说念主照章应当承担的估值使命不因奉求而除名。基金管理东说念主和估值基准服务机构不错 联结信用养殖品要求想象、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用养殖品的估值方法如下：                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）对质券交易所或银行间商场上交易的凭证类信用养殖品，根据以下原则笃定公允 价值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行调治以说明计量 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应当接纳估值技艺笃定其公 允价值。   （2）对质券交易所或银行间商场非上市交易的合约类信用养殖品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，接纳估值技艺笃定其公允价值。 值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律组织的轨则。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及相关法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值算计打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计打算 结果对外赐与公布。   五、估值措施 当日基金份额的余额数目算计打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应每个估值日算计打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则 败露。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺欠形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据算计打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能意象、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易府上灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方也曾积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方打发更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值诞妄的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍打发估值诞妄负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的赔 偿额加上也曾获取的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值诞妄使命 方。   （4）估值诞妄调治接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值算计打算出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责算计打算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易收尾后算计打算当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计打算结果复核说明后发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 构公司发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、商场法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发 现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿使命。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施削弱或撤销由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本金的估值安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指甩手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有经营详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所获取的红利再投资份额的 锁如期，按原份额的锁如期算计打算； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、收益分配有经营   基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有经营的笃定、公告与实施   本基金收益分配有经营由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的算计打算方法，依照《业务法律解释》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的轨则。                     南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的算计打算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管 东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的算计打算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管 东说念主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。算计打算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基 金托管东说念主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应合同轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规 定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。                     南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按摄影关轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险管理轨则》、《基金合同》过甚他相关轨则。相关法律法例对于信息败露的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物府上提要                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 有东说念主大会召开的法律解释及具体措施，评释基金产物的特色等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新招募评释书。   本基金在招募评释书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资办法。   本基金应当在招募评释书（更新）等文献中详备败露信用养殖品的投资情况，包括投资 策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资办法及策略。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物府上提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物府上提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上提要。基金产物府上提要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值发扬、投老本基金触及的用度、风险揭示与关键请示等中国证监会轨则的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募评释书有内容性各异。基金管理东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募评释书轨则的基金产物府上提要编制、败露与更新要求 践诺。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，做期货将基金份额 发售公告、基金招募评释书请示性公告和基金合同请示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募评释书、基金产物府上提要、基金合同和基金托管合同登载在轨则网 站上，并将基金产物府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在轨则网站上，并将年度回报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在轨则网站上，并将中期回报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度回报请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报等文献中败露国债期货交易情况， 包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   本基金应当在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报等文献中详备败露信用养殖品 的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资办法及策略。   本基金应在基金季度回报中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。 本基金应在基金年度回报及中期回报中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和回报期内统统的资产支握证券明细。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募评释书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的相关情况。   如回报期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他关键信息”项下 败露该投资者的类别、回报期末握有份额及占比、回报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 发生变更； 或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）融会公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开融会，并将相关情况立即回报中国证监会。   （九）计帐回报   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报请示性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当依据法律法例和招募评释书的轨则进 行信息败露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。                南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与 时势准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期回报、更新的招募评释书、基金产物府上提要、基金计帐回报等相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐败露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案在《基金合同》间隔后保存不少于法律法例轨则的最低年限。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施措施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行独处核算。   基金管理东说念主打发侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日期”时势设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，说明侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产彻底计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩办法应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分配”部分轨则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照份额握有东说念主利益最大化原则制定变 现有经营，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐回报的相关要求，在间隔侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产彻底计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按摄影关法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期回报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况过甚他与特 定资产情景相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相关风险请示。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关轨则，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   §17 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资面容和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 商场远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资万般化来漫步这种非系统风险，但弗成彻底规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相关的风险，单一的久期办法并弗成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。   三、流动性风险   本基金属盛开式基金，若是出现较大数额的赎回肯求，则使基金资产变现贫瘠，基金面 临流动性风险。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金每个盛开日盛开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少握有满 6 个月， 在 6 个月锁如期内弗成忽视赎回肯求。   对于每份基金份额，锁如期指从基金合同见效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同见效日或基金份额申购肯求日 6 个月 后的月度对日的前一日。在锁如期内基金份额握有东说念主弗成忽视赎回肯求，锁如期届满后的下 一个办事日起不错忽视赎回肯求。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核 准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的 轨则范围内的香港聚拢交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、定 期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场用具、国债期货、信用养殖品以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相关轨则）。基金的投资 组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金股票（含存托凭 证）投资占基金资产的比例为 0-20%（其中港股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%）。 本基金投资标的均在证监会及相关法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备邃密的商场流 动性和可投资性。根据《流动性风险管理轨则》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产 的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限制。   若本基金单个盛开日内基金份额净赎回肯求高出基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回握有的全部基金份额，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金 管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分缓期赎回。连气儿 2 个盛开日以 上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾 接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进 行公告。   如发生单个盛开日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的基金份额高出前一盛开日的基金 总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回肯求实施缓期办理。 如基金管理东说念主对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回申 请与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础算计打算赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当 日灵验赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的 约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额握有                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销；缓期部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在濒临大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停接受赎回肯求、降速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援助措 施，同期基金管理东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 握有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金独特的风险 金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-20%（其中港股通股票投资比例不得高出 股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票商场和债券商场的变化均会影响到基金业 绩发扬，基金净值发扬因此可能受到影响。本基金管理东说念主将阐述专科研究上风，加强对商场、 上市公司基本面和固定收益类产物的深切研究，握续优化组合配置，以限制特定风险。   本基金投资于法律法例轨则范围内的香港聚拢交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场 风险、商场轨制以及交易法律解释不同等境外证券商场投资所濒临的独特风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法律解释设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以反抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而贬低基金投资效率的风险。   （2）香港商场风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为目田，外洋资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动发扬出高度相关性，本基金在参与港股商场投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性 产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易商场轨制或法律解释不同带来的风险   香港商场交易法律解释有别于内地 A 股商场法律解释，在“内地与香港股票商场交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股商场实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为交易日且约略得志结算安排的交易日才为港股通交易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港聚拢交易所轨则的其他情形时，香港聚拢交易所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券 交易服务公司认定的交易荒谬情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）本领在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日本领回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在弗成实时调治基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港聚拢交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港聚拢交易所轨则，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选 停牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港聚拢交易所对停牌的具体时长并 莫得量化轨则，仅仅笃定了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可 能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 示投资者风险的作念法不同，在香港聚拢交易所商场莫得风险警示板，香港聚拢交易所接纳非 量化的退市表率且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港聚拢交易所上市 公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所握个股遭逢非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调治带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法律解释，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，在香港聚拢交易所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交易所握续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入 交易的风险。   ②港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法律解释对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而弗成再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。   ③港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，唯有内地与香港均为交易日且约略得志结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场 照常交易但港股通弗成如常进行交易），而导致基金所握的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中聚首体现商场反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所握港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所握港股通标的股票权益分配、调度、上市公司被收 购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚拢交易所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调度等情形取得的香港聚拢交 易所上市股票的认购权利在香港聚拢交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的非香港聚拢交易所上市证券， 不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法律解释，利益得不到最 大化以至受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有手脚算计打算基准； 投票数目超出握特地量的，按照比例分配握有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港商场适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同弗成正常践诺，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港商场可能会频频采选某 些管制措施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港商场对上市公司日常经营行动的管帐处理、财务报表败露等管帐核算表率的轨则可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港商场在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港商场的税收轨则可能发生变化，或者实施具有回首力的纠正，从而导致基金向该商场合 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 价钱与基金投资品种价钱的相关度贬低带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证握 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险； 存托凭证握有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动 经管存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续 信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信限制等方法对资产支握证券投资进行灵验的风险评估和限制。同期，本基金管理东说念主将对 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前限制、事中监督和过后回报检验等方式，确保资 产支握证券投资的正当合规。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用养殖品在交易转让过程中因为无法找到交易敌手 或交易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可 限制的商场及环境变化，创设机构可能出现经营情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体经营情况出现变化，导致信用评级机构调治对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用养殖品交易价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 运作方式建树为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定 6 个月锁如期，锁如期内基金份 额握有东说念主弗成就该基金份额忽视赎回肯求。即投资者要筹商在锁如期资金弗成赎回的风险。 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额握有东说念主大会。投资东说念主 将濒临《基金合同》提前间隔的风险。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的发扬并不代表 基金试验的收益情况，也不手脚对基金收益的预测。本基金试验运作中投资的对象过甚权重， 与功绩比较基准的组成过甚权重可能并非彻底一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法则等作念出的概述性形貌，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等级进行如期或不如期的调治，但销售机 构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金管理东说念主作出 的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配素质。   八、实施侧袋机制对投资者的影响                南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验阻滞并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主算计打算各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需筹商主袋账 户资产，并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩办法弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当间隔： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报请示性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动或债权东说念主权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、调度、 非交易过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使算计打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则算计打算并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有经营，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关府上不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临升天、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并讲述基金 托管东说念主；                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法律解释，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 所托管的不同的基金区别建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，评释基金管理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东说念主有未践诺 《基金合同》轨则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临升天、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行业监 督管理机构，并讲述基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，应允担补偿使命，担 任托管东说念主期间的补偿使命不因其退任而除名；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法律解释   （一）召开事由                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 中国证监会另有轨则的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢表率和提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会措施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计打算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）调治相关基金认购、申购、赎回、调度、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （4）增多或调治基金份额类别建树、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法律解释进行调治；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚计议方式和计议东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解合适法律法例、《基金合同》和会议讲述的轨则， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲述的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内连气儿公布相关 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述轨则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲述不插足收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议讲述中列明。 授权方式不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主握东说念主按照下列第七条文定措施笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 计议方式等事项。   （2）通讯开会                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主所握每份基金份额有 同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证评释注解，不然提交合适会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议讲述轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议起原后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起原后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清点结果。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主区别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配有经营详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所获取的红利再投资份额的 锁如期，按原份额的锁如期算计打算； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的算计打算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管 东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的算计打算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管 东说念主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。算计打算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基 金托管东说念主协商贬责。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应合同轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买 卖的轨则范围内的香港聚拢交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可调度债券、可交换债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同存 款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场用具、国债期货、信用养殖品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相关轨则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、可调度债券和可交换债券算计不高出基金资产的 20%（其中港 股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%）；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应措施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治投资范围。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应措施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应调治。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票（含存托凭证）、可调度债券和可交换债券算计不高出基金资 产的 20%（其中港股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%）；   （3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并算计打算），其市值不高出基金资 产净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并算计打算）， 不高出该证券的 10%，彻底按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （8）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支 握证券畛域的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 高出其各样资产支握证券算计畛域的 10%；   （10）本基金在世界银行间同行商场中的债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （11）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）基金参与国债期货交易时，在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差算计打算）应当合适基金合同对于债券投资比 例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，本基金握有的信用养殖品名 义本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于合并信用保护卖方各样信用养殖品口头本金算计不得高出基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （17）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（12）、（13）和（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起起原。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应措施后，则本 基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验限制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。相关交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 措施后，则本基金投资不再受相关限制。   六、估值措施 当日基金份额的余额数目算计打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应每个估值日算计打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则 败露。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当间隔： 邻接的；                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报请示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（或其他照章 设立的仲裁机构），仲裁地点为北京市（或其他仲裁机构所在地），按照中国国际经济贸易 仲裁委员会（或其他照章设立的仲裁机构）届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管合同轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的服从 署名或签章并在募聚首束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。 托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 场合和营业场合查阅。                         南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §20 基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字[1998]4 号   组织风物：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务   存续期间：握续经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织风物：股份有限公司   注册老本：923.84 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的，基金管理 东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金试验投资是否合适 基金合同对于证券遴荐表率的约定进行监督。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或 注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的轨则 范围内的香港聚拢交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和 上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期 进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场用具、国债期货、信用养殖品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相关轨则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、可调度债券和可交换债券算计不高出基金资产的 20%（其中港 股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%）；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应措施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治投资范围。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应措施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应调治。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。本基金的投资组合遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票（含存托凭证）、可调度债券和可交换债券算计不高出基金资 产的 20%（其中港股通股票投资比例不得高出股票资产的 50%）；   （3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并算计打算），其市值不高出基金资 产净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并算计打算）， 不高出该证券的 10%，彻底按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （8）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支 握证券畛域的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 高出其各样资产支握证券算计畛域的 10%；   （10）本基金在世界银行间同行商场中的债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （11）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）基金参与国债期货交易时，在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差算计打算）应当合适基金合同对于债券投资比 例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，本基金握有的信用养殖品名 义本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于合并信用保护卖方各样信用养殖品口头本金算计不得高出基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （17）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（12）、（13）和（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起起原。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应措施后，则本 基金投资不再受相关限制。   基金托管东说念主依摄影关法律法例、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违反法律法例轨则、基金合同或托管合同约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投资辞迂腐履 进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资辞让 步履进行监督。   根据法律法例的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：   法律法例或监管部门取消上述投资辞迂腐履，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 措施后，则本基金投资可不再受相关限制。   基金托管东说念主依摄影关法律法例、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违反法律法例轨则、基金合同或托管合同约定的投资辞迂腐履而形成基金财产损失的，由 基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   根据法律法例相关从事关联交易的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本 机构有控股关系的鼓动、试验限制东说念主或与本机构有其他紧要强横关系的公司名单过甚更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的确切性、完好性、全面性。名单变更后基金管理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内进行回函说明已着名单的变更。名单 变更时候以基金托管东说念主发出回函说明的时候为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督 经由，基金管理东说念主仍非法进行交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金 托管东说念主不承担任何损成仇使命。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律法例辞让基金从事的交易时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必要措施羁系该交易的发生，若基金托管东说念主采选必要措                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 施后仍无法羁系该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会回报，由此形成的损成仇使命 由基金管理东说念主承担。对于交易所场内已成交的非法交易，基金托管东说念主应按相关法律法例和交 易所法律解释的轨则进行结算，同期向中国证监会回报，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇责 任。   （四）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验限制 东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命握有东说念主利益优先原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。相关交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业表率的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券商场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责， 由此形成的损成仇使命均由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时讲述基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要调治银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主说明，两边共同协商贬责。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单 内的银行间债券商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未 改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制和交易方式进行限制，按银行间债券商场的交易 法律解释进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损成仇使命。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东说念主遴荐进款 银行进行监督。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，笃定合适 条件的统统进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适相关轨则进行监督，如基金管理东说念主未按要求提 供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此形成的损成仇使命均由基金 管理东说念主承担。   本基金投资银行进款应合适如下轨则： 议，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （七）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 问题的讲述》等相关法律法例轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流畅受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、完好， 并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有满盈的时候进行审核。 轨则，对基金管理东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。                 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的撤销或驻扎措施进行补充书面评释，并保留旁观基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估回报等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 践诺相关指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有 权回报中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值算计打算、 各样基金份额的基金份额净值算计打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的功绩发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后有权立即回报中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管合同的轨则，应实时以书面风物讲述基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到讲述后应不才一办事日前及 时查对并以书面风物给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随 时对讲述县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的非法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他相关轨则，或者违反基金 合同约定的，应当拒却践诺，立即讲述基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主拒却改正的，基 金托管东说念主有权回报中国证监会   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易措施也曾见效的指示违反法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即讲述基金管理东说念主，并实时向中国证监会回报。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理 东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要罪人、非法步履，应实时回报中国证监会， 同期讲述基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东说念主无刚直原理，拒 绝、羁系对方根据本合同轨则哄骗监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主忽视警戒仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （十二）基金管理东说念主应当谨守中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例，不参与涉 嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪人作歹行动；主动配合基金托管东说念主开展客户及受益东说念主身份 识别与尽责探询，提供确切、准确、完好客户及受益东说念主府上。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面轨则采选必要管 控措施。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   奉求东说念主应向管理东说念主提供法律法例轨则的信息府上及身份评释注解文献，配合管理东说念主完成奉求 东说念主顺应性管理、非住户金融账户涉税信息的尽责探询、反洗钱等监管轨则的办事。   （十三）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依摄影关法律法例的轨则和基金合同的约定践诺。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金管理东说念主算计打算的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，根据基金 管理东说念主指示办理计帐交收且如遇到问题应实时反馈、相关信息败露和监督基金投资运作是否 对非公开信息守秘等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑握的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的 完好性和确切性，在轨则时候内回复基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本合同过甚他相关轨则时，应实时以书面风物讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到讲述后应不才一办事日前实时查对并以书面风物给基金管理东说念主发出回函，评释非法原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对讲述县项进行复 查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在轨则时候内回复基金管理 东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时回报中国证监会和银行业监 督管理机构，同期讲述基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无 刚直原理，拒却、羁系对方根据本合同轨则哄骗监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视警戒仍不改正的，基金管理东说念主应回报中国证监 会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 分、分配基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主撑握期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿使命。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独处。 定撑握基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面府上中获取到账日期信息的，应由基金管 理东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日期并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时讲述并配合基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额握有东说念主统统。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具相关评释注解文献，基金管理东说念主在轨则时候内，遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行 验资，出具验资回报，验资回报中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资回报由插足验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以试验开立为准。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则践诺。 的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按相关轨则开设、使用并管理；若无相关轨则， 则基金托管东说念主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间商场计帐股份有限公司的相关轨则，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关法律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑握   基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 撑握，撑握凭证由基金托管东说念主握有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑握库； 也可存入登记结算机构的代撑握库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主 的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验限制下的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验灵验限制 的证券过甚他基金财产不承担撑握使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同的撑握                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   除合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一 方握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管 理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在 10 个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑握期限不得低于法律法 规轨则的最低年限。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   五、基金资产净值算计打算和管帐核算   （一）基金资产净值的算计打算及复核措施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日 基金份额的余额数目算计打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个估值日算计打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按轨则败露。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、国债期货、资产支握证券、信用 养殖品、其他投资等资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；                南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应接纳估值技艺笃定其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   基金管理东说念主不错奉求中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管理东说念主照章应当承担的估值使命不因奉求而除名。基金管理东说念主和估值基准服务机构不错 联结信用养殖品要求想象、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用养殖品的估值方法如下：   （1）对质券交易所或银行间商场上交易的凭证类信用养殖品，根据以下原则笃定公允 价值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行调治以说明计量 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应当接纳估值技艺笃定其公 允价值。   （2）对质券交易所或银行间商场非上市交易的合约类信用养殖品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，接纳估值技艺笃定其公允价值。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律组织的轨则。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及相关法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值算计打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计打算 结果对外赐与公布。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 11 项进行估值时，所形成的谬误不手脚基金 资产估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司及进款银行等级三方机构 公司发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、商场法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现 诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施削弱或撤销由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （三）估值诞妄的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   本托管合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺欠形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据算计打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能意象、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易府上灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方也曾积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方打发更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值诞妄的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务，但估值诞妄 使命方仍打发估值诞妄负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的赔 偿额加上也曾获取的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值诞妄使命 方。   （4）估值诞妄调治接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值算计打算出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与败露基金份额净值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东说念主、基金托管东说念主区别 独赶紧建树、记录和撑握本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的算计打算和败露的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供确切、完好的基金财务管帐回报。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成。季度回报应在季度收尾之日起 15 个办事日内 完成季度回报编制并赐与公告；中期回报在管帐年度半年终了后两个月内完成中期回报编制 并赐与公告；年度回报在管帐年度收尾后三个月内完成年度回报编制并赐与公告。基金年度 回报中的财务管帐回报应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同见效不 足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后 应在 3 个办事日内进行复核。基金管理东说念主在季度回报完成当日，将相关回报提供给基金托管                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金管理东说念主在中期回报完成当日， 将相关回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金管理东说念主 在年度回报完成当日，将相关回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完 成复核。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以传的确方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或电子说明。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前向基金托管东说念主提供基 金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与撑握   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须区别妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括基金合 同见效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有 东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑握。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同见效日、基金合同间隔日、 基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日等触及到基金关键事项日期的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑握基金份额握有东说念主名册，保存期限不得低于法律法例 轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应谨守守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金 份额握有东说念主名册，应按相关法例轨则各自承担相应的使命。   七、争议贬责方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协商、统一弗成 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲                   南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有经管力。除非仲裁 裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管合同的变更和间隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更措施   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同间隔的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，计帐期限相应顺延。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报请示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）               §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改相关服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管理东说念主电子直销具体法律解释请参见基金管理东说念主网站相关公告和业务法律解释。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、 风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期回报和 基金管理东说念主最新动态等各样府上。   （二）基金交易说明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的风物实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日期、说明份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额交易业务的，相关信息说明服务请参照各销售机构试验业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的风物向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并握有基金管理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的计议方式概略、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留计议方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务讲述、交易说明讲述、关键公 告讲述、行动音讯、营销信息、客户温暖等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §22 其他应败露事项            标题                          公告日期 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金     2024-07-19 对于南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资     2024-06-20 基金变更基金司理的公告 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金     2024-04-22 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金     2024-03-30 南边基金管理股份有限公司对于旗下部分基       2024-03-15 金调治申购业务名额并修改招募评释书的公 告 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金     2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金增多博时钞票为       2023-12-14 销售机构及灵通相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银步履       2023-11-20 销售机构及灵通相关业务的公告 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金     2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多微众银步履       2023-09-27 销售机构及灵通相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多中信银步履       2023-09-04 销售机构及灵通相关业务的公告 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金     2023-08-31 南边基金对于旗下部分基金增多青岛农商银       2023-08-31 步履销售机构及灵通相关业务的公告 南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金 2023-07-21    注：其他败露事项详见基金管理东说念主发布的相关公告                南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）          §23 招募评释书存放过甚查阅方式   本招募评释书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原来 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。                  南边稳鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金招募评释书（更新）               §24 备查文献                                南边基金管理股份有限公司

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