中证南边小康产业来去型绽开式指数证券  投资基金连结基金招募诠释书（更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 19 日                                    中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                   中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                           裂缝辅导    本基金经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准召募。本基金基金 合同于 2010 年 8 月 27 日谨慎顺利。基金管制东说念主保证招募诠释书的内容真实、准确、完竣。 本招募诠释书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金 的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投本钱基金前，投资者应全面了解本基金的产物特点，充分筹商自身的风险承受材干， 感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，得回 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投 资东说念主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的特定风险：本基金为主张 ETF 的连结基金，通过投资主张 ETF 细致中证南 方小康产业指数的进展，与主张 ETF 在投资方法、来去方式等方面存在着连接和区别等。本 基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大弃世的风险、 与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱 阅读本招募诠释书》、《基金合同》及基金产物贵寓纲要等信息败露文献。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过错驾驭未达约定主张、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往功绩并不预示其将来进展。    基金管制东说念主依照恪称拖累、诚恳信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证南边小康产业指数。中证南边小康产业指数以上证 180 指数样本 股为选样空间，从先进制造业、当代服务业和基础产业中挑选最具代表性的 100 只股票组成 样本股，以笼统响应代表国民经济产业结构优化升级主要处所的上市公司的全体现象。    联系标的指数具体编制有筹划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本招募诠释书还是本基金托管东说念主复核。本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，联系财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     §1 前言   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称《信 息败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称《流动 性风险端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 《指数基金指引》）以及《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金基金 合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募诠释书不存在职何作假纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，，或对 本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募诠释书内容与基金合同有打破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金 合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同偏激他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       §2 释义   在本招募诠释书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：   本合同、《基金合同》《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金基 金合同》及对本合同的任何有用的矫正和补充   中国中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特等行政区、澳门特等行政区 及台湾地区)   法律法例中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例性文献   《基金法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》《证券投资基金销售管制办法》   《运作办法》《证券投资基金运作管制办法》   《信息败露办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正   《流动性风险端正》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其常常作念出的矫正   《指数基金指引》 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的矫正   元中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金依据《基金合同》所召募的中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资 基金连结基金   招募诠释书        《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金 招募诠释书》偏激更新   基金产物贵寓纲要      指《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基 金基金产物贵寓纲要》偏激更新   托管公约基金管制东说念主与基金托管东说念主签订的《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投 资基金连结基金托管公约》偏激任何有用矫正和补充   发售公告《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金基金份额发售公 告》   《业务法律解释》《南边基金管制股份有限公司绽开式基金业务法律解释》   中国证监会中国证券监督管制委员会   银行监管机构中国银行保障监督管制委员会或其他经国务院授权的机构   基金管制东说念主南边基金管制股份有限公司   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司   基金份额持有东说念主根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金份额的投资者            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金代销机构合适《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金代销业务经验， 并与基金管制东说念主签订基金销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基 金业务的代理机构   销售机构基金管制东说念主及基金代销机构   基金销售网点基金管制东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点   注册登记业务基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管制、 基金份额注册登记、清理及基金来去阐发、披发红利、建立并扶直基金份额持有东说念主名册等   基金注册登记机构南边基金管制股份有限公司或其托付的其他合适条件的办理基金注 册登记业务的机构   《基金合同》当事东说念主受《基金合同》不断，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主   个东说念主投资者合适法律法例端正的条件不错投资绽开式证券投资基金的天然东说念主   机构投资者合适法律法例端正不错投资绽开式证券投资基金的在中国正当注册登记并 存续或经政府联系部门批准设立的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织   及格境外机构投资者合适《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》及干系法律法 规端正的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管制机构、保障公司、 证券公司以偏激他资产管制机构   投资者个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购 买绽开式证券投资基金的其他投资者的总称   ETF 连结基金是指将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的指数的 ETF（以下简称目 标 ETF），细致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，给与绽开式运作方 式的基金。简称连结基金   主张 ETF 指中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金(简称小康 ETF)   标的指数指中证指数有限公司所编制并发布的中证南边小康产业指数偏激将来可能发 生的变更   基金合同顺利日基金召募达到法律端正及《基金合同》约定的条件，基金管制东说念主聘任法 定机构验资并办理完结基金备案手续，得回中国证监会书面阐发之日   召募期自基金份额发售之日起不逾越 3 个月的期限   基金存续期《基金合同》顺利后正当存续的不按时之期间   日/天公历日   月公历月   职业日上海证券来去所和深圳证券来去所的普通来去日   绽开日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的职业日   T 日申购、赎回或办理其他基金业务的请求日             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   T+n 日自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T 日）   认购在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的步履   发售在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的步履   申购基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基金管制东说念主购买基金份额的步履   赎回基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基金管制东说念主卖出基金份额的步履   大都赎回在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总额加上基金调动中 转出请求份额总额后扣除申购请求总额及基金调动中转入请求份额总额后的余额）逾越上一 日本基金总份额的 10%时的情形   A 类基金份额        指不从基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额        指从基金资产入网提销售服务费的基金份额   基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管制东说念主管制的开 放式基金份额情况的账户   来去账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金来去所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管投资者将其持有的吞并基金账户下的基金份额从某一来去账户转入另一来去账 户的业务   基金调动投资者向基金管制东说念主建议请求将其所持有的基金管制东说念主管制的任一绽开式基 金（转出基金）的全部或部分基金份额调动为基金管制东说念主管制的任何其他绽开式基金（转入 基金）的基金份额的步履   按时定额投资筹划投资者通过联系销售机构建议请求，约定每期扣款日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资方式   流动性受限资产指由于法律法例、监管、合同或操作发愤等原因无法以合理价钱给予变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时入款（含公约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开辟行股票、资产扶直证 券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来去的债券等。法律法例或中国证监会另有端正的， 从其端正   基金利润基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余 额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额   基金资产总值基金所领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和本基金应收的申购基 金款以偏激他投资所形成的价值总和   基金资产净值基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值缱绻评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   货币阛阓器具现款；一年以内(含一年)的银行按时入款、大额存单；剩余期限在三百九 十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以 内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精深流动性的金融 器具   指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息败露的宇宙性报刊及指定互联网网站（包括 基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介   不可抗力        本合同当事东说念主弗成料想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件   侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清 算，目的在于有用禁止并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管制器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释矫正后，如适用本基 金，干系内容以矫正后法律法例、业务法律解释为准。               中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                         §3 基金管制东说念主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连接东说念主：常克川 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构疗养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，缱绻机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席蔓延官、蔓延委员会主任、董事， 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，AssetMark                  中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司蔓延委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、蔓延办主任、总裁特等助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司蔓延委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督考查处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督考查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业沟通东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业沟通东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开辟（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市缔造开辟（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市缔造开辟（集团）有限 公司董事，深圳资产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局随和东说念主寿保障股份有限公司监事、金融踏实发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司蔓延董事、总司理，深圳市投控联投有限公司蔓延董事、总司理，南边 基金管制股份有限公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部总 司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理职业）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股 份有限公司董事。               中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金管制有限公司看护长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院格外津贴人人，栽种部长江学者特聘教学，中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院教学，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融转变 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教学、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省本钱阛阓研究会会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行落寞董事，汇丰银 行（中国）落寞董事，上海证券来去所科创板轨制评估人人委员会主任，南边基金管制股份 有限公司落寞董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司落寞董 事，中国东方红卫星股份有限公司落寞董事，中国重汽（香港）有限公司落寞非蔓延董事， 协和新动力（香港）有限公司落寞非蔓延董事，南边基金管制股份有限公司落寞董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学院 司帐学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面驾驭协会副会长，广州地铁遐想研究院股份有限公司落寞董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司落寞董事，南边基金管制股份有限公司落寞董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组人人商讨委员会委 员，上海证券来去所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（格外普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份有限公司落寞 董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限职责公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学管制学院副教学，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司落寞董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司落寞董事，苏州汇科时间股份有限公司落寞董事，南边基金管制股份有限 公司落寞董事。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司蔓延委员会主任助理、研究所所 长，华泰国外金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管制股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限职责公司 财务分析岗，现任厦门国外相信有限公司财务部总司理助理，南边基金管制股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高档计议司理，兴 业证券政策发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部筹划发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和宗旨筹划处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥宗旨中心职员、客户 关系部高档副总裁、合肥宗旨中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 面容司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 蔓延董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外长久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管制总部职员，深圳市融通本钱管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东说念主（主理职业）。现任南边基金管制 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管制股份有限公司笼统 管制部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任 职德勤国外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金管制有限公司看护长。现任南边基金管制股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产管制有限公司董事。              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职江 苏国信集团，南边本钱管制有限公司董事长。现任南边基金管制股份有限公司党委副文书、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开辟相信投资公司业务司理，中经信投资有限公 司笼统管制部总司理，南边基金管制有限公司北京分公司总司理、产物开辟部总监、总裁助 理、首席阛阓蔓延官。现任南边基金管制股份有限公司副总裁，南边本钱管制有限公司董事 长，南边东英资产管制有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限职责公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱管制有限公司董事。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金管制有限公司高档 研究员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及国外业务部蔓延总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。现任南 方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留 权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、阛阓部总助，中国东说念主寿资产管制有限公司股票部 高档投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金管制股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金管制有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司 看护长，南边本钱管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监。现任南边基金管制股份有限公司财务负责东说念主 兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事。                 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）    本基金历任基金司理为：杨德龙先生，管制时刻为 2010 年 8 月 27 日至 2013 年 4 月 21 日；柯晓先生，管制时刻为 2010 年 8 月 27 日至 2016 年 11 月 25 日；周豪先生，管制时刻 为 2016 年 8 月 19 日至 2019 年 7 月 12 日；崔蕾女士，管制时刻为 2019 年 7 月 12 日至 2021 年 4 月 23 日；龚涛先生，管制时刻为 2019 年 7 月 12 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东说念主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业经验。 曾履新于巴克莱本钱（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东说念主、华泰期货研究总监兼量化组负责东说念主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，      任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边中证 100、南边小康 ETF、南边小康 ETF 连结基金司理；2020 年 12 月 任长江保护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基 金司理；2021 年 12 月 17 日于今，任南边富时中国国企绽开共赢 ETF 基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中 证长江保护主题 ETF 连结基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用行状 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日于今，任南边上海金 ETF 发起连结基金司理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企绽开共赢 ETF 发起连结基金司理；2024 年 3 月 12 日至 今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起连结基金司理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中证 全指电力公用行状 ETF 发起连结基金司理。    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，来去 管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，搀和股产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 选择有用设施，防御违抗《证券法》步履的发生； 制轨制，选择有用设施，防御下列步履的发生：   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例联系端正，由中国证监会端正抑止的其他步履。 法例及行业范例，诚恳信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、插手、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失拖累、浮滥权益；              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （7）暴露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券来去；   （9）违抗证券来去局面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能垄断阛阓价钱，侵扰阛阓秩 序；   （10）贬损同行，以擢升我方；   （11）在公开信息败露和告白中特意含有作假、误导、诓骗因素；   （12）以不朴直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例抑止的步履。   为疗养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金抑止从事下列步履：   如法律法例或监管部门取消上述抑止性端正，本基金管制东说念主在履行适正当式后可不受上 述端正的限制。 大利益； 容、基金投资筹划等信息；              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   为了保证公司范例运作，有用地防御和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真实、准确、完竣，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、驾驭严实、运行高效的里面驾驭轨制。   里面驾驭轨制是指公司为收尾里面驾驭主张而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 轨范与驾驭设施的总称。里面驾驭轨制由里面驾驭大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面驾驭大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统治和携带，里面驾驭大纲明确了内控主张、内控原则、驾驭环境、内控设施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐驾驭轨制、风险驾驭轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时间管制轨制、贵寓档案管制轨制、功绩评估考核轨制 和繁难应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭职责、 操作守则等的具体诠释。   健全性原则。里面驾驭机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、蔓延、监督、反馈等各个运作智商。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，疗养内控轨制的有用 蔓延。   落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对落寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的设施来实行。   成本效益原则。公司应充分通晓各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，擢升经济效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭效率。   （1）里面司帐驾驭轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律法例制订了基金司帐轨制、公司财 务司帐轨制、司帐职业操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险驾驭点建立严实的司帐系 统驾驭。   里面司帐驾驭轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务清理轨制和轨范、成本驾驭轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 扶直和什物质产盘货轨制、司帐档案扶直和财务顶住轨制等。   （2）风险管制驾驭轨制             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   风险驾驭轨制由风险驾驭委员会组织各部门制定，风险驾驭轨制由风险驾驭的机构配置、 风险驾驭的轨范、风险驾驭的具体轨制、风险驾驭轨制蔓延情况的监督等部分组成。   风险驾驭的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来去风险管制轨制、财务风险驾驭制 度、信息时间系统风险驾驭轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看护长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险驾驭情 况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体落寞董事同意。   看护长负责组织携带公司监察稽核职业。除应当侧目的情况外，看护长享有充分的知情 权和落寞的探访权。看护长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。看护长应当按时或者 不按时向全体董事报送职业申报，并在董事会及董事会下设的干系专门委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险驾驭情况。   公司设立监察稽核部门，具体蔓延监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员死守联系法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面驾驭轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   驾驭 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。   （三）基金托管业务经营情况   作为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“诚恳信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面驾驭体系、范例 的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广大 投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的产物线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司聚积资产管制筹划、证券公司定向资产管制筹划、生意银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托 管服务。驾驭 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的持续 招供和泛泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面驾驭轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务连忙发展，长久保持在资产托管行业的 上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手握业务拓展，一手握内控缔造”的作念法 是分不开的。资产托管部终点爱重改进和加强里面风险管制职业，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防御和驾驭的力度，全心培育内控文化，完善风险驾驭机制，强化业务            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 面容全过程风险管制作为裂缝职业来作念。从 2005 年于今共十七次获胜通过评估组织里面控 制和安全设施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保寄望见的驾驭及有用性申报。充分表 明落寞第三方对我行托管服务在风险管制、里面驾驭方面的健全性和有用性的全面招供，也 解释中国工商银行托管服务的风险驾驭材干还是与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。面前，ISAE3402 审阅还是成为年度化、成例化的内控职业技能。”   保证业务运作严格死守国度联系法律法例和行业监管法律解释，强化和建立遵法经营、范例 运作的经营念念想和经营立场，形成一个运作范例化、管制科学化、监控轨制化的内控体系； 防御和化解经营风险，保证托管资产的安全完竣；疗养持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、恰当运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险驾驭组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险驾驭处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管制政策，对各业务部门风险驾驭职业进行携带、监督。 资产托管部里面配置专门负责稽核监察职业的里面风险驾驭处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直沟通下，依照联系法律规章，对业务的运行落寞运用稽核监察权益。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险驾驭设施。   （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，并一语气于 托管业务经营管制行动的长久。   （2）完竣性原则。托管业务的各项经营管制行动都必须有相应的范例轨范和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作智商，笼罩统统的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行动必须防御风险，审慎经营，保证基金资产和其他 托付资产的安全与完竣。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管制的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实蔓延，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）落寞性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管制部门；径直操作主说念主员和驾驭东说念主员必 须相对落寞，适合分离；内控轨制的检查、评价部门必须落寞于内控轨制的制定和蔓延部门。   （1）严格的禁止轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制，并选择了             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 精深的防火墙禁止轨制，好像确保资产落寞、环境落寞、东说念主员落寞、业务轨制和管制落寞、 网络落寞。   （2）高层检查。主管行沟通与部门高档管制层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管制者，要求下级部门实时申报经营管制情况和特等情况，以检查资产托管部在收尾里面 驾驭主张方面的进展，并根据检查情况建议里面驾驭设施，督促职能管制部门改进。   （3）东说念主事驾驭。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念驾驭防地，健全绩效考核和激励机制，缔造“以东说念主为本”的内控文化，增 强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按时、定向的业务与职 业说念德培训、签订承诺书，使职工缔造风险防御与驾驭理念。   （4）经营驾驭。资产托管部通过制定筹划、编制预算等方法开展各样业务营销行动、 处理各项事务，从而有用地驾驭和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管制， 按时或不按时地对业务运作现象进行检查、监控，携带业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险驾驭设施，排查风险隐患。   （6）数据安全驾驭。咱们通过业务操作区相对落寞、数据和传真加密、数据传输走漏 的冗余备份、监控设施的运用和保障等设施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的不幸复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的不幸复原有筹划，并组织职工按时演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部不时擢升演练圭臬，从来源的按照预订时刻演练发展到当今的“未必演 练”。从演练结果看，资产托管部全都有材干在发生不幸的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面配置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接沟通下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯有这么，风险驾驭轨制和设施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理，将风险驾驭职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱重内控轨制的缔造，一贯坚持把风险防御 和驾驭的理念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和职业经过中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险驾驭轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息 败露轨制等，笼罩统统部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务智商之间的彼此制约 机制。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （4）里面风险驾驭长久是托管部职业要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特等强调范例运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防御和驾驭体系作为职业要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不时出现，资产托管部长久将风险管制放在与业务发展同等裂缝 的位置，视风险防御和驾驭为托管业务生涯和发展的生命线。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法例的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资抑留步履、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金法律 法例端正的步履，应实时以书面方式文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                        §5 干系服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连接东说念主：张锐珊 南边小康 A 代销银行：         序号                    代销机构称号       代销机构信息                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：廖林                                        连接东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        融大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹                                        市口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东说念主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        连接东说念主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东说念主：谷澍                                        客服电话：95599     中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                         网址：www.abchina.com                         兴门内大街 1 号                         办公地址：北京市西城区复                         兴门内大街 1 号                         法定代表东说念主：葛海蛟                         客服电话：95566                         网址：www.boc.cn                         由贸易试验区银城中路 188                         号                          办公地址：中国（上海）自                         由贸易试验区银城中路 188                         号                         法定代表东说念主：任德奇                         电话：021-58781234                         传真：021-58408483                         连接东说念主：高天                         客服电话：95559                         公    司    网    址 ：                         www.bankcomm.com                         南正途 7088 号招商银行大                         厦                         办公地址：深圳市福田区深                         南正途 7088 号招商银行大                         厦                         法定代表东说念主：缪建民                         连接东说念主：季平伟                         客服电话：95555                         网址：www.cmbchina.com         公司              融大街 3 号                         办公地址：北京市西城区金                         融大街 3 号                         法定代表东说念主：刘建军                         连接东说念主员：李雪萍                         客服电话：95580                         网址：www.psbc.com         公司              路 12 号                         办公地址：上海市中山东一                         路 12 号                         法定代表东说念主：张为忠      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          连接东说念主：朱瑛                          连接电话：021-61618888                          客服电话：95528                          网址：www.spdb.com.cn                          华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                          办公地址：北京市曙光区光                          华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                          法定代表东说念主：方合英                          连接东说念主：王晓琳                          电话：010-66637271                          客服电话：95558                          网            址            ：                          http://www.citicbank.com/                          风东路 713 号                          法定代表东说念主：王凯                          客服电话：400-830-8003                          网址：www.cgbchina.com.cn                          兴门内大街 2 号                          办公地址：北京市西城区复                          兴门内大街 2 号                          法定代表东说念主：高迎欣                          连接东说念主：寇静怡                          电话：010-58560666                          客服电话：95568                          网址：www.cmbc.com.cn                          平桥大街 25 号、甲 25 号中                          国光大中心                          办公地址：北京市西城区太                          平桥大街 25 号中国光大中                          心                          法定代表东说念主：王江                          连接东说念主：闵爱勤                          电话：010-63637199                          传真：010-63639709                          客服电话：95595                          网址：www.cebbank.com                          号中山大厦      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          办公地址:上海市浦东新区银                          城路 167 号 9 层                          法定代表东说念主:吕家进                          连接东说念主:孙琪虹                          连接电话:021-52629999                          客服电话:95561                          网址:www.cib.com.cn                          办公地址：深圳市深南东路                          法定代表东说念主：谢永林                          连接东说念主：赵杨                          电话：0755-22166574                          客服电话：95511-3                          网址:bank.pingan.com                          国门内大街 22 号                          办公地址：北京市东城区建                          国门内大街 22 号                          法定代表东说念主：李民吉                          连接东说念主:王者凡                          连接电话：010-85238890                          客服电话:95577                          网址：www.hxb.com.cn                          山区鸿宁路 1788 号                          办公地址：浙江省杭州市拱                          墅区环城西路 74 号                          法定代表东说念主：陆建强                          连接东说念主：宋超                          连接电话：0571-87659644                          传真：0571-87659954                          客服电话：95527                          网址：www.czbank.com                          河东路 218 号                          办公地址：天津市河东区海                          河东路 218 号                          法定代表东说念主：王锦虹                          连接东说念主：王宏                          电话：022-58314846                          客服电话：95541                          网址：www.cbhb.com.cn      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          源大街 8 号                          办公地址： 山东省济南市历                          下区泺源大街 8 号绿城金融                          中心                          法定代表东说念主： 陈颖                          连接东说念主： 刘晓明                          电话：0351-59667794                          传真：021-63890196                          客服电话：95395                          网址：www.hfbank.com.cn                          春路 46 号杭州银行大厦                          办公地址：杭州市下城区庆                          春路 46 号杭州银行大厦                          法定代表东说念主：陈震山                          连接东说念主：蔡捷                          连接电话：0571-85109708                          客服电话：95398                          网址：www.hzbank.com.cn                          银城中路 168 号                          办公地址：上海市浦东新区                          银城中路 168 号                          法定代表东说念主：金煜                          连接东说念主：汤征途                          连接电话：021-68475521                          客服电话：95594                          网址：www.bosc.cn                          融大街甲 17 号首层                          办公地址：北京市西城区金                          融大街丙 17 号                          法定代表东说念主：霍学文                          客服电话：95526                          网          址             ：                          www.bankofbeijing.com.cn          公司              坛南街 1 号院 2 号楼                          办公地址：北京市西城区月                          坛南街 1 号院 2 号楼                          法定代表东说念主：付东升                          连接东说念主：孙烨                          客 服 电 话 ： 010-96198 ；      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          网址：www.bjrcb.com                          罘区海港路 25 号                          办公地址：山东省烟台市芝                          罘区海港路 25 号                          法定代表东说念主：曾勇                          连接东说念主：张卓智                          电话：0535-6699671                          传真：0535-6699884                          客服电话：4008-311-777                          网址：www.yantaibank.net          公司              山东二路 70 号                          办公地址：上海市黄浦区中                          山东二路 70 号                          法定代表东说念主：徐力                          连接东说念主：施传荣                          连接电话：021-61899110                          客 服 电 话 ： 021-962999 、                          网址：www.shrcb.com                          号                          办公地址：南京市中华路 26                          号                          法定代表东说念主：夏平                          连接东说念主：张洪玮                          电话：025-58587036                          客服电话：95319                          网址：www.jsbchina.cn                          育路 21 号                          办公地址：东莞市莞城区体                          育路 21 号                          法定代表：卢国锋                          连接东说念主：朱杰霞                          连接电话：0769-27239605                          客服电话：956033                          网址：www.dongguanbank.cn                          山区秦岭路 6 号                          办公地址：山东省青岛市崂                          山区秦岭路 6 号      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          法定代表东说念主：景在伦                          连接东说念主：陈界交                          连接电话：0832-68629956                          客服电话：（青岛）96588 ；                          （宇宙）400-66-96588                          网址：www.qdccb.com                          州区宁南南路 700 号                          办公地址：浙江省宁波市鄞                          州区宁东路 345 号                          法定代表东说念主：陆华裕                          连接东说念主：胡技勋                          连接电话：0574-89068340                          客服电话：95574                          网址：www.nbcb.com.cn                          蒙路 336 号                          办公地址：山东省临沂市兰                          山区北京路 37 号                          法定代表东说念主：钱进                          连接东说念主：田宇                          连接电话：0539-8160669                          客服电话：400-699-6588                          网址：www.lsbchina.com                          办公地址：武汉市江汉区建                          设正途 933 号武汉生意银行                          大厦                          法定代表东说念主：刘波                          连接东说念主：张晓欢                          连接电话：027-82656924                          传真：027-82656099                          客服电话：96558（武汉）、                          网址：www.hkbchina.com          份有限公司           东说念主民中路 66 号                          办公地址：张家港市杨舍镇                          东说念主民中路 66 号                          法定代表东说念主：孙伟                          连接东说念主：施圆圆                          连接电话：                          客服电话：0512-96065      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          网址：www.zrcbank.com                          城区会展路 1316 号                          办公地址：浙江省温州市鹿                          城区会展路 1316 号                          法定代表东说念主：陈宏强                          连接东说念主：蔡鹏                          连接电话：0577-88997296                          客服电话：0577-96699                          网址：http://www.wzbank.cn                          平门街 6 号                          办公地址：重庆市江北区永                          平门街 6 号                          法定代表东说念主：林军                          连接东说念主：陈郅骁                          电话：023-63367180                          传真：023-63792412                          客服电话：956023                          网址：www.cqcbank.com          公司              安街说念海旺社区海秀路 2028                          号农商银行大厦                          办公地址：深圳市宝安区新                          安街说念海旺社区海秀路 2028                          号农商银行大厦                          法定代表东说念主：李光安                          连接东说念主：沈念念敏                          连接电话：0755－25188098                          传真：0755-25188785                          客服电话：4001961200                          网址：www.4001961200.com          公司              城区鸿福东路 2 号                          办公地址：东莞市东城区鸿                          福东路 2 号东莞农商银行大                          厦                          法定代表东说念主：王耀球                          连接东说念主：洪晓琳                          电话：0769-22866143                          传真：0769-22866282                          客服电话：0769-961122                          网址：www.drcbank.com      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          上江街 888 号                          办公地址：哈尔滨市说念里区                          上江街 888 号                          法定代表东说念主：邓新权                          连接东说念主：徐静                          电话：0451-87792591                          传真：0451-87792682                          客服电话：95537 ，400-60-                          网址：www.hrbb.com.cn                          正途 599 号                          办公地址：乌鲁木皆市会展                          正途 599 号                          法定代表东说念主：任念念宇                          连接东说念主：王小培、杜轩                          电话：0991-4500319、0991-                          传真：0991-4500319                          客服电话：0991-96518                          网址：www.uccb.com.cn                          江东路 30 号广州银行大厦                          办公地址：广州市河汉区珠                          江东路 30 号广州银行大厦                          法定代表东说念主：丘斌                          连接东说念主：蒋伟                          电话：020-22386433                          传真：020-28302021                          客服电话：020-96699                          网址：www.gzcb.com.cn                          大街 28 号                          办公地址：石家庄市吉祥北                          大街 28 号                          法定代表东说念主：梅爱斌                          连接东说念主：李博                          电话：0311-88627587                          传真：0311-88627027                          客服电话：400-612-9999                          网址：www.hebbank.com                          山路 88 号天安国外大厦                          办公地址：大连市中山区中      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          山路 88 号天安国外大厦                          法定代表东说念主：崔磊                          连接东说念主：卜书慧                          电话：0411-82311936                          传真：0411-82311731                          客服电话：400-664-0099                          网址：www.bankofdl.com                          办公地址：合肥市安庆路 79                          号天徽大厦 A 座                          法定代表东说念主：李宏鸣                          连接东说念主：叶卓伟                          电话：0551-62667635                          传真：0551-62667684                          客服电话：4008896588(安徽                          省外)、96588(安徽省内)                          网址：www.hsbank.com.cn          有限公司            良德和居委会拥翠路 2 号                          办公地址：佛山市顺德区大                          良德和居委会拥翠路 2 号                          法定代表东说念主：李宜心                          连接东说念主：陈素莹                          电话：0757-22385879                          传真：0757-22388777                          客服电话：0757-22223388                          网址：www.sdebank.com                          谊路 15 号                          办公地址：天津市河西区友                          谊路 15 号                          法定代表东说念主：孙利国                          连接东说念主：刘凤伟                          电话：022-28405728                          传真：022-28405728                          客服电话：4006-956056                          网          址          ：                          www.bankoftianjin.com          公司              和尚路 36 号                          办公地址：重庆市江北区金                          和尚路 36 号                          法定代表东说念主：谢文辉      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          连接东说念主：张静                          电话：023-61111963                          传真：023-67637909                          客服电话：023-95389                          网址：www.cqrcb.com                          溪路 1388 号                          办公地址：浙江省金华市丹                          溪路 1388 号                          法定代表东说念主：裘豪                          连接东说念主：王奢睿                          电话：0579-82199570                          传真：0579-82178321                          客服电话：400-711-6668                          网址：www.jhccb.com.cn          公司              江新城中原路 1 号                          办公地址：广州市河汉区珠                          江新城中原路 1 号                          法定代表东说念主：王继康                          连接东说念主：刘强                          电话：020-22389067                          传真：020-22389031                          客服电话：95313                          网址：www.grcbank.com                          大九洲正途东 1346 号                          办公地址：广东省珠海市吉                          大九洲正途东 1346 号                          法定代表东说念主：宗少俊                          连接东说念主：李阳                          电话：96588(广东省外加拨                          传真：0                          客服电话：96588(广东省外                          加拨 0756)，4008800338                          网址：www.crbank.com.cn          有限公司            政中路 9 号                          办公地址：常州市武进区延                          政中路 9 号                          法定代表东说念主：陆曙光                          连接东说念主：李仙                          电话：0519-80585939      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          传真：0519-89995170                          客服电话：96005                          网址：www.jnbank.com.cn                          南湖大路 1817 号                          办公地址：吉林省长春市东                          南湖大路 1817 号                          法定代表东说念主：秦季章                          连接东说念主：孟明                          电话：0431-84992680                          传真：0431-84992680                          客服电话：400-88-96666(全                          国)，96666(吉林省)                          网址：www.jlbank.com.cn          有限公司            99 号                          办公地址：杭州市开国中路                          法定代表东说念主：张海林                          连接东说念主：吴徐立                          电话：0571-87910313                          传真：0571-86415596                          客服电话：96596                          网址：www.urcb.com                          办公地址：厦门市湖滨北路                          法定代表东说念主：姚志萍                          连接东说念主：客户服务中心                          客 服 电 话 ： 400-858-8888                          （ 大 陆 地 区 ） 0080-186-                          网         址          ：                          www.xmbankonline.com          司               号                          办公地址：济南市经十路奥                          体金融中心 d 栋                          法定代表东说念主：谭先国                          连接东说念主：武芳                          电话：0531-68978175                          传真：0531-68978176                          客服电话：省内 96636、境      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          内 4000096636                          网          址         ：                          www.whccb.com/www.whcc                          b.com.cn          股份有限公司          扬路 1363 号                          办公地址：浙江绍兴柯桥笛                          扬路 1363 号                          法定代表东说念主：章伟东                          连接东说念主：孟建潮                          电话：0575-81105323                          传真：0575-84788167                          客服电话：4008896383                          网址：www.borf.cn          有限公司            海区桂城街说念南海正途北 26                          号                          办公地址：广东省佛山市南                          海区桂城街说念南海正途北 26                          号                          法定代表东说念主：肖光                          连接东说念主： 郭顺子                          电话：0757-86266566                          传真：0757-86250627                          客服电话：960123                          网址：www.nanhaibank.com                          新路 60 号                          办公地址：西安市雁塔区高                          新路 60 号                          法定代表东说念主：郭军                          连接东说念主：白智                          电话：029-88992881                          传真：029-88992891                          客服电话：4008696779                          网址：www.xacbank.com                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          办公地址：中国（江苏）自                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          法定代表东说念主：崔庆军                          连接东说念主：吴骏      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          电话：0512-69868373                          传真：0512-69868373                          客服电话：96067                          网址：www.suzhoubank.com                          店区长风街 59 号                          办公地址：山西省太原市小                          店区长风街 59 号                          法定代表东说念主：阎俊生                          连接东说念主：卫奕信                          电话：0351-6819926                          传真：0351-6819926                          客服电话：9510-5588                          网址：www.jshbank.com                          心区湘江中路二段 210 号                          办公地址：湖南省长沙市天                          心区湘江中路二段 210 号                          法定代表东说念主：黄卫忠                          连接东说念主：闾娇蓉                          电话：0731-89828182                          传真：0731- 89828806                          客服电话：0731-96599                          网 址 ： http://www.hunan-                          bank.com                          说念里区友谊路 436 号                          办公地址：黑龙江哈尔滨市                          说念里区友谊路 436 号                          法定代表东说念主：张建辉                          连接东说念主：闫勇                          电话：0451-85706107                          传真：0451-85706036                          客服电话：4006458888                          网址：www.lj-bank.com                          发区乐山路 27 号资产汇金                          融中心 1 层 01、02 号商铺、                          铺、39-45 层办公室                          办公地址：湛江经济时间开                          发区乐山路 27 号资产汇金                          融中心 1 层 01、02 号商铺、      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          铺、39-45 层办公室                          法定代表东说念主： 骆传一又                          连接东说念主：邝晓瑜                          电话：020-28308753                          客服电话：4000961818                          网            址          ：                          http://www.gdnybank.com                          园北路 8 号                          办公地址：桂林市临桂区公 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                         传真：028-85190961                          客服电话：95392                          网址:http://www.cdrcb.com/                          产业开辟区高新四路 13 号 1                          幢 1 单元 10101 室                          办公地址：西安市高新时间                          产业开辟区高新四路 13 号      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          法定代表东说念主：张全明                          连接东说念主： 闫石                          传真：029-88609566                          客服电话：(029)96669、400-                          网址：www.ccabchina.com                          山新区科技路 68 号                          办公地址：辽宁省锦州市松                          山新区科技路 68 号                          法定代表东说念主：魏学坤                          连接东说念主：吴舒钰                          电话：0416-4516095                          传真：0416-3220186                          客服电话：400-66-96178                          网址：www.jinzhoubank.com          有限公司            南街说念伯乐西路 99 号                          办公地址：浙江省乐清市城                          南街说念伯乐西路 99 号                          法定代表东说念主： 黄定表                          连接东说念主： 金晓娇                          电话：0577-62557067                          传真：0577-62550848                          客服电话：4008896596                          八东路 1266 号                          办公地址：山东省德州市三                          八东路 1266 号                          法定代表东说念主： 孙玉芝                          连接东说念主： 王方震                          电话：0534-2297326                          传真：0534-2297327                          客服电话：40084-96588                          网址：www.dzbchina.com                          利东街 5139 号                          办公地址： 山东省潍坊市胜                          利东街 5139 号                          法定代表东说念主：马杰                          连接东说念主： 王孔清                          电话：0536-8986635                          传真：0536-8986637      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          客服电话：400-61-96588                          网址：www.bankwf.com          公司              桥区南官正途 188 号                          办公地址：浙江省杭州市上                          城区望江东路 59 号                          法定代表东说念主：王钧                          连接东说念主：刘苗                          电话：18701965080                          传真：0571-87788818                          客服电话：400-88-96575                          网址：www.zjtlcb.com          股份有限公司          平区南苑街说念南大街 72 号                          办公地址：浙江省杭州市临                          平区南苑街说念南大街 72 号                          法定代表东说念主：朱晓龙                          连接东说念主：蔡亮                          电话：0571-86175625                          传真：0571-86137150                          客 服 电 话 ： 96596 ，                          网址：www.yhrcb.com          有限公司            山街说念依江路 501 号第 1 幢                          办公地址：杭州市富阳区鹿                          山街说念依江路 501 号第 1 幢                          法定代表东说念主：丁松茂                          连接东说念主：陈硕                          电话：0571-63280253                          传真：0571-63360418                          客服电话：4008896596                          网址：www.fyrcbk.com          有限公司            仙大街 53 号信合大厦 A-B                          幢                          办公地址： 漳州市芗城区水                          仙大街 53 号信合大厦 A-B                          幢                          法定代表东说念主：王惠山                          连接东说念主：纪玲玲                          电话：0596-2680572                          传真：0596-2680572                          客服电话：全省调解客服热      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                          线 96336 （ 省 外 拨 打 0591-                          网址：www.fjnx.com.cn                          店区金晶正途 105 号                          办公地址：山东省淄博市张                          店区金晶正途 105 号                          法定代表东说念主：杲传勇                          连接东说念主：焦浦                          电话：0533-2178888-9907                          传真：0533-6120373                          客服电话：96588                          网址：www.qsbank.cc          有限公司            民路 258 号                          办公地址：杭州市萧山区东说念主                          民路 258 号                          法定代表东说念主：林时益                          连接东说念主：朱光锋                          电话：0571-82739513                          传真：0571-82739513                          客服电话：96596                          网            址          ：                          http://www.zjxsbank.com          公司              山区秦岭路 6 号                          办公地址：山东省青岛市崂                          山区秦岭路 6 号                          法定代表东说念主： 王锡峰                          连接东说念主： 严菲                          电话：0532-66957360                          传真：0532-66957229                          客服电话：96668                          网址：www.qrcb.com.cn                          果湖街中北路 86 号汉街总                          部国外 8 栋                          办公地址：武汉市武昌区水                          果湖街中北路 86 号汉街总                          部国外 8 栋                          法定代表东说念主：刘志高                          连接东说念主： 李昕雅                          电话：027-87139129                          传真：027-87139230           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                                 客 服 电 话 ：（ 湖 北 ） 96599                                 （宇宙）400-85-96599                                 网址：www.hubeibank.cn 南边小康 A 代销券商偏激他代销机构：      序号             代销机构称号           代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟                                 连接东说念主：庞晓芸                                 连接电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区                                 长柳路 36 号                                 法定代表东说念主：杨华辉                                 连接东说念主：乔琳雪                                 连接电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn                                 岭中路 1012 号国信证券大                                 厦十六层至二十六层                                 办公地址：深圳市福田区福                                 华沿路 125 号国信金融大厦                                 法定代表东说念主：张纳沙                                 连接东说念主：于智勇                                 电话：0755-82130833                                 客服电话：95536                                 网址：www.guosen.com.cn                                 营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                 层 101                                 办公地址：北京市丰台区西                                 营街 8 号院 1 号楼青海金融                                 大厦                                 法定代表东说念主：王晟                                 连接东说念主：辛国政                                 连接电话：010-80928123                                 客服电话：4008-888-888、 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       网           址           ：                       www.chinastock.com.cn                       由贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南                       京西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东说念主：朱健                       连接东说念主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       七路 86 号                       办公地址：山东省济南市市                       中区经七路 86 号                       法定代表东说念主：王洪                       连接东说念主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市中山南路                       法定代表东说念主：周杰                       传真：021-63809892                       连接东说念主：徐步夷                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       立路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市曙光区景                       辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                       大厦 13 层                       法定代表东说念主：王常青                       连接东说念主：谢怡然                       连接电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       新广州学问城升起一街 2 号                       办公地址：广州市河汉区马                       场路 26 号广发证券大厦 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     法定代表东说念主：林传辉                     连接东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：张巍                     连接东说念主:纪毓灵                     连接电话:0755-83516289                     客 服 电 话 :0755-33680000                     网址：www.cgws.com                     田街说念福华沿路 111 号                     办公地址：深圳市福田区福                     华沿路 111 号招商证券大厦                     法定代表东说念主：霍达                     连接东说念主：业清扬                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市曙光区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东说念主：张佑君                     连接东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东说念主：杨玉成                     连接东说念主：陈宇 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客 服 电 话 ： 95523 、                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东说念主:刘秋明                       连接东说念主:郁疆                       连接电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       田路与福中路接壤处荣超商                       务中心 A 栋第 18 层-21 层及                       第 04 层 01、02、03、05、                       办公地址：深圳市福田区益                       田路 6003 号荣超商务中心                       A 栋第 04、18 层至 21 层                       法定代表东说念主:高涛                       连接东说念主：万玉琳                       连接电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客服电话：400-600-8008、                       网址：www.ciccwm.com                       高新区（新市区）北京南路                       办公地址：新疆乌鲁木皆市                       高新区（新市区）北京南路                       法定代表东说念主：王献军                       连接东说念主：梁丽                       连接电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客 服 电 话 ： 95523 、 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       网址： www.swhysc.com                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东说念主：高振营                       连接东说念主：江恩前                       连接电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       田街说念福华沿路 119 号安信                       金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福                       田街说念福华沿路 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东说念主：段文务                       连接东说念主：陈剑虹                       连接电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址           ：                       http://www.essence.com.cn/        公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       连接东说念主：赵如意                       连接电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                       法定代表东说念主：宁敏                       连接东说念主：初晓                       连接电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       西城区闹市口大街 9 号院 1                       号楼 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     连接东说念主：苏爱静                     连接电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     由贸易试验区浦明路 8 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 8 号                     法定代表东说念主：顾伟                     连接东说念主：曹宇鑫                     连接电话：021-80508504                     客服电话：95376                     网址：www.mszq.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：潘鑫军                     连接东说念主：胡月茹                     连接电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市曙光区朝                     阳门北大街 18 号中国东说念主保                     寿险大厦 12-18 层                     法定代表东说念主：张海文                     基金业务连接东说念主：孙燕波                     连接电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     券大厦                     法定代表东说念主：杨炯洋                     连接东说念主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     汉区淮海路 88 号                     法定代表东说念主：金才玖                     连接东说念主：奚博宇                     电话：027-65799999                     传真：027-85481900                     客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                     网址：www.95579.com                     合作区南山街说念桂湾五路                     冲基金中心 406                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦北塔 23-25 楼                     法定代表东说念主：李强                     连接东说念主：徐玲娟                     连接电话：0755-83199599-                     客服电话：4008323000                     网址：www.csco.com.cn                     办公地址：长春市生态大街                     法定代表东说念主：李福春                     连接东说念主:安岩岩                     连接电话:021-20361166                     客服电话:95360                     网址：www.nesc.cn                     川中路 213 号 7 楼                     办公地址：上海市黄浦区四                     川中路 213 号久事商务大厦                     法定代表东说念主：何伟                     连接东说念主：邵珍珍                     连接电话：021-53686888 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     传真：021-53686100-7008                     客服电话：4008918918                     网址：www.shzq.com                     市香坊区赣水路 56 号                     办公地址：黑龙江省哈尔滨                     市松北区转变三路 833 号                     法定代表东说念主：赵洪波                     连接东说念主：王金娇                     电话：18845074611                     传真：0451-82337279                     客服电话：956007                     网址：www.jhzq.com.cn                     太湖新城金融一街 8 号 7-9                     层                     办公地址：江苏省无锡滨湖                     区太湖新城金融一街 8 号 7-                     法定代表东说念主:葛小波                     连接东说念主:郭逸斐                     连接电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     区可园南路 1 号金源中心                     办公地址:广东省东莞市莞城                     区可园南路 1 号金源中心                     连接东说念主:彭淑娴                     连接电话：0769-22220327                     客服电话：95328                     网址:www.dgzq.com.cn                     开辟区第二大街 42 号写字                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西说念 8 号                     法定代表东说念主：安志勇                     连接东说念主:王星                     电话：022-28451922                     传真：022-28451892                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       区金田路 4036 号荣超大厦                       办公地址：深圳市福田中心                       区金田路 4036 号荣超大厦                       法定代表东说念主：何之江                       连接东说念主:王阳                       连接电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       直门南大街 3 号国华投资大                       厦 9 层 10 层                       办公地址：北京市东城区东                       直门南大街 3 号国华投资大                       厦 9 层 10 层                       法定代表东说念主：翁振杰                       连接东说念主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       阳街 5 号                       办公地址：苏州工业园区星                       阳街 5 号                       法定代表东说念主：范力                       连接东说念主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       江正途 395 号 901 室（部位：                       自编 01 号）1001 室（部位：                       自编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临                       江正途 395 号 901 室（部位：                       自编 01 号）1001 室（部位：                       自编 01 号）                       法定代表东说念主：陈可可                       连接东说念主：何雯                       连接电话：020-88836999                       客服电话: 95548 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     网址：www.gzs.com.cn                     市柳梧新区国外总部城 3 幢                     办公地址：深圳市南山区深                     南正途 9688 号华润置地大                     厦 C 座 31-33 层                     法东说念主代表：林立                     连接东说念主：贾士杰                     连接电话：0755-82707888                     客服电话:400-188-3888                     网址:www.chinalin.com                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     连接东说念主：曹梦媛                     连接电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                     连接东说念主：范超                     连接电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                     楼                     办公地址：云南省昆明市北                     京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                     楼                     法定代表东说念主：沈春晖                     连接东说念主：杨敏珺                     连接电话：0871-63582843                     客服电话：956060                     网            址           ：                     http://www.hongtastock.com                     子林四路紫竹七说念 18 号光 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       大银行大厦 18 楼                       办公地址：深圳市福田区竹                       子林四路紫竹七说念 18 号光                       大银行大厦 18 楼                       法定代表东说念主：刘强                       连接电话：0755-83706665                       客服电话：95341                       网址：www.ytzq.com                       由贸易试验区浦电路 370 号                       办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区浦电路 370 号                       法定代表东说念主：刘加海                       连接东说念主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       西街 69 号山西国外贸易中                       心东塔楼                       办公地址：山西省太原市府                       西街 69 号山西国外贸易中                       心东塔楼                       法定代表东说念主：王怡里                       连接东说念主：郭熠                       连接电话：0351－8686659                       客服电话：400-666-1618，                       网址：www.i618.com.cn                       沿路 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       沿路 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东说念主:吴礼顺                       连接东说念主:单晶                       连接电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       屏路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     滨江正途 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     连接东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东说念主：李永湖                     连接电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     星路 13 号                     办公地址：广东省深圳市福                     田区竹子林四路光大银行大                     厦 3F                     法定代表东说念主：何春梅                     连接东说念主：牛孟宇                     电话：0755-83709350                     传真：0755-83704850                     客服电话：95563                     网            址         ：                     http://www.ghzq.com.cn                     商务外环路 10 号                     办公地址：郑州市郑东新区                     商务外环路 10 号                     法定代表东说念主：鲁智礼                     连接东说念主：程月艳 李盼盼                     电话：0371-69099881、0371-                     传真：0371-65585899                     客服电话：95377                     网址：www.ccnew.com                     和尚路 32 号西南证券总部                     大楼 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     法定代表东说念主：吴坚                     连接东说念主：杜巧                     连接电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn                     杨路 510 号南半幢 9 楼                     办公地址：上海市黄浦区中                     山东二路 600 号上海 BFC 外                     滩金融中心 N1 栋 7 层                     法定代表东说念主：武晓春                     连接东说念主：王芙佳                     电话：021-68761616                     传真：021-68767032                     客服电话：4008888128                     网址：www.tebon.com.cn                     区红谷中正途 1619 号国外                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市曙光区望                     京东园四区 2 号 中航本钱                     大厦 35 层                     法定代表东说念主：戚侠                     连接东说念主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网            址          ：                     http://www.avicsec.com/                     山路 18 号                     办公地址：安徽省合肥市梅                     山路 18 号安徽国外金融中                     心 A 座国元证券                     法定代表东说念主：沈和付                     连接东说念主：杨依宁                     连接电话：0551-62201730                     客服电话：95578                     网址：www.gyzq.com.cn                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中正途 1115 号                     北京银行大楼 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       法定代表东说念主:徐丽峰                       连接东说念主:占文驰                       连接电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                       及 28 层                       办公地址：北京市开国门外                       大街 1 号国贸 2 座                       连接东说念主：刘澜                       连接电话：010-65051166                       客服电话：400-820-9068                       网址：www.cicc.com.cn                       城区迎宾街 15 号桐城中央                       办公地址：山西省太原市小                       店区长治路 111 号山西世贸                       中心 A 座 F12、F13                       法定代表东说念主：董祥                       连接东说念主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       心区湘江中路二段 36 号华                       远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                       办公地址：北京市曙光区北                       四环中路盘古大不雅 A 座 40                       层                       法定代表东说念主：施华                       连接东说念主：胡创                       连接电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       陵西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1928 号东海证券大                       厦 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     法定代表东说念主：王文卓                     电话：021-20333333                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-                     网址：www.longone.com.cn                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     办公地址：陕西省西安市东                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     法定代表东说念主：徐朝日                     连接东说念主：张吉安                     电话：029-87211668                     客服电话：95582                     网            址           ：                     https://www.west95582.com                     环北路 27 号楼 12 层                     办公地址:北京市曙光区东三                     环北路 27 号楼 12 层                     法定代表东说念主：张威                     连接东说念主：田芳芳                     连接电话：010-83561146　                     客服电话：95399                     网址：www.cctgsc.com.cn                     号证券大厦 4 楼                     办公地址：深圳市深南正途                     法定代表东说念主：陆涛                     连接东说念主：刘萍                     连接电话：0755-83025693                     客服电话：95372                     网址：www.jyzq.cn                     江东路 11 号 18、19 楼全层                     办公地址：广东省广州市天                     河区珠江东路 13 号高德置                     地广场 E 座 12 层                     法定代表东说念主：王达                     连接东说念主:丁念念                     连接电话：020-83988334                     客服电话:95322                     网址：www.wlzq.cn 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东说念主：冉云                     连接东说念主：王凯伦                     连接电话：15221037910                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     麓区茶子山路 112 号滨江金                     融中心 T2 栋（B 座）26 层                     办公地址：长沙市芙蓉中路                     二段 80 号顺天堂外资产中                     心 26 楼                     法定代表东说念主：刘宛晨                     连接东说念主：郭静                     连接电话：0731-84403347                     客服电话： 95317                     网                     址 :https://stock.hnchasing.co                     m                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公生意笼统楼                     办公地址：内蒙古呼和浩特                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公生意笼统楼                     法定代表东说念主：祝艳辉                     连接东说念主：熊丽                     客服电话：956088                     网址：www.cnht.com.cn                     岗西路 638 号兰州资产中心                     办公地址：兰州市城关区东                     岗西路 638 号兰州资产中心                     法定代表东说念主：祁建邦                     连接东说念主：周鑫                     电话：0931-4890208                     传真：0931-4890628                     客服电话：95368 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     网址：www.hlzq.com                     蜜湖街说念东海社区深南正途                     A 栋 2301A                     办公地址：上海市黄浦区福                     州路 666 号                     法定代表东说念主：俞洋                     连接东说念主：刘熠                     电话：021-54967387                     传真：021-54967280                     客 服 电 话 ： 95323 ，                     网址：http://www.cfsc.com.cn                     市新城区锡林南路 18 号                     办公地址：北京市西城区闹                     市口大街 1 号长安兴融中心                     西座 11 层                     法定代表东说念主：张智河                     连接东说念主:虞哲维                     客服电话：400-660-9839                     网址：www.grzq.com                     南中路华能大厦三十、三十                     一层                     办公地址：深圳市福田区深                     南中路华能大厦六层                     法定代表东说念主：郝京春                     连接东说念主：林培鑫                     连接电话：0755-83637967                     客服电话：4000-188-688                     网址：www.ydsc.com.cn                     荣街 23 甲                     办公地址：沈阳市和平区光                     荣街 23 甲                     法定代表东说念主：李安有                     连接东说念主：孙盼                     连接电话：024-23280806                     客服电话：024-95346                     网址：http://www.iztzq.com                     田路 4028 号荣超经贸中心 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     办公楼 47 层 01 单元                     办公地址：深圳市南山区滨                     海正途与后海滨路交织处滨                     海正途 3165 号五矿金融大                     厦（18-25 层）                     法定代表东说念主：郑宇                     连接东说念主：赵晓棋                     电话：0755-23375447                     传真：0755-82545500                     客服电话：40018-40028                     网址：www.wkzq.com.cn                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     办公地址：辽宁省大连市沙                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     法定代表东说念主：周雪飞                     连接东说念主：谢立军                     电话：0411-39991807                     传真：0411-39991833                     客服电话：4008-169-169                     网址：www.daton.com.cn                     学正途 60 号开辟区控股中                     心 19、22、23 层                      办公地址：广州市黄埔区科                     学正途 60 号开辟区控股中                     心 19、22、23 层                      法定代表东说念主：严亦斌                      连接东说念主：彭莲                      连接电话：020-81007761                      客服电话：95564                      公      司    网     址 ：                     http://www.ykzq.com                     融大街 5 号（新无际厦）12、                     办公地址：北京市西城区金                     融大街 5 号新无际厦 B 座 12、                     北京市西城区金融大街 9 号                     金融街中心 17、18 层                     北京市西城区金融大街乙 9 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                      号金融街中心 17、18 层                      法定代表东说念主：李娟                      连接东说念主：程浩亮 电话：010-                      传真：010-66555133                      客服电话：95309                      网址：www.dxzq.net                      业路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁                      塔区芙蓉西路 62 号开源证                      券                      法定代表东说念主：李刚                      连接东说念主：杨淑涵                      电话：029-88365805                      传真：029-88365835                      客服电话：95325                      网址：www.kysec.cn                      延路 5 号（陕西邮政信息大                      厦 9-11 层）                      办公地址：北京市东城区珠                      市口东大街 17 号                      法定代表东说念主：郭成林                      连接东说念主：史蕾                      电话：010-67017788-8914                      客服电话：4008888005                      网址：www.cnpsec.com                      年路 389 号志开阔厦 18 层                      办公地址：北京市西城区北                      展北街九号华远企业号 D 座                      三单元                      法定代表东说念主： 李长伟                      连接东说念主：王婧                      电话：010-88695182                      传真：010-88321763                      客服电话：95397                      网址：www.tpyzq.com                      江区东说念主民南路二段 18 号川                      信大厦 10 楼                      办公地址：四川省成都市锦                      江区东说念主民南路二段 18 号川 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     信大厦 10 楼                     法定代表东说念主：吴玉明                     连接东说念主：彭昱                     电话：028-86199358                     传真：028-86199382                     客服电话：95304                     网址：www.hxzq.cn                     闹路 49 号                     办公地址： 沈阳市沈河区热                     闹路 49 号恒信大厦 C 座                     法定代表东说念主：宋成                     连接东说念主：贾丽媛                     电话：024-22955523                     传真：024-22955531                     客服电话：400-618-3355                     网址：www.wxzq.com                     湖新时间开辟区高新正途                     办公地址： 湖北省武汉市武                     昌区中北路 217 号天风大厦                     法定代表东说念主： 庞介民                     连接东说念主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客 服 电 话 ： 4008005000 或                     网址：www.tfzq.com                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市曙光区安                     定路 5 号院 3 号楼中建资产                     国外中心 25 层                     法定代表东说念主： 吕春卫                     连接东说念主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     由贸易试验区成都市高新区                     交子正途 177 号中海国外中 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）自                       由贸易试验区成都市高新区                       交子正途 177 号中海国外中                       心 B 座 17 楼                       法定代表东说念主：崔秀红                       连接东说念主：林涵茜                       电话：028-86583006                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区国外总部城 10                       栋楼                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座东方资产                       大厦                       法定代表东说念主：戴彦                       连接东说念主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       融街 19 号富凯大厦 B 座 701                       办公地址：北京市西城区新                       街口外大街 28 号 C 座 5 层                       法定代表东说念主：林义相                       连接东说念主：谭磊                       客服电话：010-66045678                       传真：010-66045518                       网址：http://www.txsec.com/                       公 司 基 金 网 网 址 ：                       https://jijin.txsec.com/                       田区中心三路 8 号超卓时间                       广场（二期）北座 13 层 1301-                       办公地址：广东省深圳市福                       田区中心三路 8 号超卓时间                       广场（二期）北座 13 层 1301-                       法定代表东说念主：窦长宏                       连接东说念主：梁好意思娜                       电话：010-60833079                       传真：021-60819988 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       客服电话：400-990-8826                       网址：www.citicsf.com                       宾路 360-1 号三亚阳光金融                       广场 16 层                       办公地址： 北京市曙光区景                       辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                       中心                       法定代表东说念主： 李科                       连接东说念主： 王超                       电话：010-59053996                       传真：010-59053929                       客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       湖路 258 号                       办公地址： 安徽省合肥市芜                       湖路 258 号                       法定代表东说念主： 储进                       连接东说念主： 蔡芳                       电话：0551-62865215                       传真：0551-62865899                       客服电话：4008-878-707                       网址：www.hsqh.net                       东中路 399 号金融城二期 3                       幢                       办公地址：南京市建邺区江                       东中路 399 号金融城二期 A4                       栋 2103 室                       法定代表东说念主： 储开荣                       连接东说念主： 张苏怡                       电话：025-52278981                       传真：025-52278733                       客服电话：4008281288                       网址：www.ftol.com.cn                       沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                       办公地址：广州市河汉区临                       江正途 1 号之一 2101-2106                       单元                       法定代表东说念主：胡智                       连接东说念主： 刘梦 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       虹路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚资产中                       心                       法定代表东说念主：吴卫国                       连接东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com        公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东说念主：薛峰                       连接东说念主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润时间广场                       法定代表东说念主：陶怡                       连接东说念主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com        公司             公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街说念文一西路 969 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东说念主：王珺                       连接东说念主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东说念主：张跃伟                       连接东说念主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       田路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座大楼（东方                       资产大厦）                       法定代表东说念主：其实                       连接东说念主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn        公司             苑路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京曙光区北四                       环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6                       层 11 室                       连接东说念主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com        司              二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街说念同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                       法定代表东说念主：吴强 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       连接东说念主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       京东园四区 2 号楼 10 层 1001                       号 04 室                       办公地址：北京市曙光区望                       京中航本钱大厦 10 层                       法定代表东说念主：聂婉君                       客服电话：400-012-5899                       连接东说念主：李艳                       连接电话：010-59497361                       传真：010-64788016                       公    司     网     站 ：                       www.zscffund.com                       外大街 22 号泛利大厦 10 层                       办公地址：北京市曙光区朝                       外大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表东说念主：章知方                       连接东说念主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com        有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市曙光区建                       国路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东说念主：胡雄征                       连接东说念主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       华区缔造路 9 号高地中心                       办公地址：四川省成都市金                       牛区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东说念主：于海锋                       连接东说念主：陈丹                       电话：+86-15114053620 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网            址          ：                       https://www.puyiwm.com/                       由贸易试验区世纪正途 8 号                       上海国金中心办公楼二期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市曙光区建                       国门外大街 21 号北京国外                       俱乐部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东说念主：张峰                       连接东说念主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn        有限公司           林街说念梅都社区中康路 136                       号深圳新一代产业园 2 栋                       办公地址：北京市丰台区丽                       泽吉祥幸福中心 B 座 7 层                       连接东说念主：孙博文 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                      纸坊东街 2 号                       经济日报社笼统楼 A 座 712                       室                       法定代表东说念主：梁蓉                       连接东说念主：魏素清                       电话：010-66154828-8006                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com                       贸易试验区银城中路 8 号                       办公地址：上海市浦东新区                       银城中路 8 号 4 楼                       法定代表东说念主：巩巧丽                       连接东说念主：刘晖                       电话：021-60206991                       传真：021-80133413                       客服电话：400-808-1016                       网址：www.fundhaiyin.com        司              路 428 路 1 号楼 10-11 层                       办公地址：上海浦东杨高南                       路 428 路 1 号楼 10-11 层                       法定代表东说念主： 申健                       连接东说念主：张蜓                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031 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                      法定代表东说念主： 金佶                       连接东说念主： 陈云卉                       电话：021-33323999                       传真：021-33323837                       客服电话：400-821-3999                       网址：www.hotjijin.com/                       江 说念 2 号 第 一 广 场 1501-                       办公地址： 厦门市念念明区鹭                       江 说念 2 号 第 一 广 场 1501-                       法定代表东说念主：林劲                       连接东说念主：梁云波                       电话：0592-3122757                       传真：0592-3122701                       客服电话：400-6533-789                       网址：www.xds.com.cn        司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                       单元 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东说念主：王之光                       连接东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       三环北路 17 号 10 层 1015 室                       办公地址：北京市曙光区东                       三环北路 17 号恒安大厦 10                       层                       法定代表东说念主：何静                       连接东说念主：王重阳                       电话： 010-85643600                       客服电话：400-618-0707                       网          址         ：                       www.hongdianfund.com        公司             北旺西路中关村软件园二期                       (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                       部科研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东                       北旺西路中关村软件园二期                       (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                       部科研楼                       法定代表东说念主： 穆飞虎                       连接东说念主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582                       客服电话：010-6267 5369                       网址：www.xincai.com                       环岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利国外广场                       北塔 33 层                       法定代表东说念主：肖雯                       连接东说念主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       田街说念岗厦社区金田路 3088                       号中洲大厦 3203A 单元                       办公地址：深圳市福田区福                       田街说念岗厦社区金田路 3088                       号中洲大厦 3203A 单元                       法定代表东说念主：刘鹏宇                       连接东说念主：刘勇                       电话：0755-83999907-8814                       传真：0755-83999926                       客服电话：0755-83999907                       网址：www.fujifund.cn        公司             藏南路 765 号 602-115 室                       办公地址：上海市黄浦区延                       安东路 1 号凯石大厦 4 楼                       法定代表东说念主： 陈继武                       连接东说念主：高皓辉                       电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网          址         ：                       www.vstonewealth.com        有限公司           阳宫中路 16 号院 1 号楼 3                       层 307                       办公地址： 北京市曙光区太                       阳宫中路 16 号院 1 号楼 3                       层 307                       法定代表东说念主： 杨健                       连接东说念主：李海燕                       电话：010-65309516                       传真：010-65330699                       客服电话：400-673-7010                       网            址            ：                       http://www.jianfortune.com        有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东说念主：钱昊旻                       连接东说念主： 沈晨                       电话：13522015622 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com        有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                       室                       办公地址：北京市曙光区霄                       云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                       室                       法定代表东说念主： 皆凌峰                       连接东说念主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com        公司             合作区前湾沿路 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东说念主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东说念主：王伟刚                       连接东说念主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059 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                      电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                       办公地址：北京市曙光区创                       远路 34 号院融新科技中心                       C 座 17 层                       法定代表东说念主：李楠                       连接东说念主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网             址           ：                       https://danjuanfunds.com/                       由贸易试验区新金桥路 27                       号、明月路 1257 号 1 幢 1                       层 103-1、103-2 办公区                       办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区新金桥路 27 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       号、明月路 1257 号 1 幢 1                       层 103-1、103-2 办公区                       法定代表东说念主： 冯轶明                       连接东说念主： 王宁                       电话：021-20538888                       传真：021-20538999                       客服电话：400-820-1515                       网          址           ：                       www.zhengtongfunds.com        公司             兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                       室                       办公地址：上海市徐汇区龙                       兰路 277 号 1 号楼 1203 室                       法定代表东说念主：黄欣                       连接东说念主：戴珉微                       电话：021-33768132                       传真：021-33768132-802                       客服电话：400-6767-523                       网          址           ：                       www.zhongzhengfund.com                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       银城中路 488 号太平金融大                       厦 1503 室                       法定代表东说念主： 王翔                       连接东说念主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn        公司             海街说念科技园中区科苑路 15                       号科兴科学园 B 栋 3 单元 11                       层 1108                       办公地址：深圳市南山区粤                       海街说念科技园中区科苑路 15                       号科兴科学园 B 栋 3 单元 11                       层 1108                       法定代表东说念主：赖任军                       连接东说念主：陈丽霞                       电话：0755-84355914                       传真：0755-26920530 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       客服电话：400-9302-888                       网址：www.jfzinv.com        司              三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址： 北京市通州区                       亦庄经济时间开辟区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东说念主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com        公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                       室                       办公地址：北京市西城区金                       融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                       层                       法定代表东说念主：毛淮平                       连接东说念主：仲秋玥                       电话：010-88066632                       传真：010-88066552                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东说念主：温丽燕                       连接东说念主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       河口区体坛路 22 号诺德大                       厦 2 层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙                       河口区体坛路 22 号诺德大 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       厦 2 层 202 室                       法定代表东说念主：樊怀东                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/        公司             合作区前湾沿路 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海                       天二路 33 号腾讯滨海大厦                       法定代表东说念主：刘明军                       连接东说念主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com        司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       法定代表东说念主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西                       北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构连接东说念主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com        公司             济开辟区古檀正途 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中                       山北路 2 号绿地紫峰大厦                       法定代表东说念主：吴言林                       连接东说念主：张竞妍                       电话：025-66046166-849                       传真: 025-56878016                       客 户 服 务 电 话 ： 025-                       网址：www.huilinbd.com 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       区金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城                       区金融大街 16 号                       法定代表东说念主：王滨                       连接东说念主：秦泽伟                       电话：010-63631539                       客服电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       由贸易试验区张杨路 707 号                       办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区张杨路 707 号                       法定代表东说念主： 马永谙                       连接东说念主：卢亚博                       电话：021-50701053                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208                       网址：www.licaimofang.cn                       国路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市曙光区建                       国路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东说念主：彭浩                       连接东说念主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com                       花接到福新社区益田路 5999                       号基金大厦 19 层                       办公地址：广东省深圳市福                       田区莲花街说念福新社区益田                       路 5999 号基金大厦 19 层                       法定代表东说念主：王德英                       连接东说念主：崔丹                       电话：075583169999                       传真：075583195220                       客服电话：4006105568                       网          址         ：                       www.boserawealth.com           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 南边小康 C 代销银行：      序号           代销机构称号          代销机构信息                               兴门内大街 55 号                               法定代表东说念主：廖林                               连接东说念主：谢宇晨                               客服电话：95588                               网址：www.icbc.com.cn                               由贸易试验区银城中路 188                               号                                办公地址：中国（上海）自                               由贸易试验区银城中路 188                               号                               法定代表东说念主：任德奇                               电话：021-58781234                               传真：021-58408483                               连接东说念主：高天                               客服电话：95559                               公    司    网    址 ：                               www.bankcomm.com                               南正途 7088 号招商银行大                               厦                               办公地址：深圳市福田区深                               南正途 7088 号招商银行大                               厦                               法定代表东说念主：缪建民                               连接东说念主：季平伟                               客服电话：95555                               网址：www.cmbchina.com                               兴门内大街 2 号                               办公地址：北京市西城区复                               兴门内大街 2 号                               法定代表东说念主：高迎欣                               连接东说念主：寇静怡                               电话：010-58560666                               客服电话：95568                               网址：www.cmbc.com.cn                               平桥大街 25 号、甲 25 号中                               国光大中心     中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                         办公地址：北京市西城区太                         平桥大街 25 号中国光大中                         心                         法定代表东说念主：王江                         连接东说念主：闵爱勤                         电话：010-63637199                         传真：010-63639709                         客服电话：95595                         网址：www.cebbank.com                         号中山大厦                         办公地址:上海市浦东新区银                         城路 167 号 9 层                         法定代表东说念主:吕家进                         连接东说念主:孙琪虹                         连接电话:021-52629999                         客服电话:95561                         网址:www.cib.com.cn                         办公地址：深圳市深南东路                         法定代表东说念主：谢永林                         连接东说念主：赵杨                         电话：0755-22166574                         客服电话：95511-3                         网址:bank.pingan.com                         源大街 8 号                         办公地址： 山东省济南市历                         下区泺源大街 8 号绿城金融                         中心                         法定代表东说念主： 陈颖                         连接东说念主： 刘晓明                         电话：0351-59667794                         传真：021-63890196                         客服电话：95395                         网址：www.hfbank.com.cn                         号                         办公地址：南京市中华路 26                         号                         法定代表东说念主：夏平                         连接东说念主：张洪玮                中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                                     电话：025-58587036                                     客服电话：95319                                     网址：www.jsbchina.cn                                     州区宁南南路 700 号                                     办公地址：浙江省宁波市鄞                                     州区宁东路 345 号                                     法定代表东说念主：陆华裕                                     连接东说念主：胡技勋                                     连接电话：0574-89068340                                     客服电话：95574                                     网址：www.nbcb.com.cn                               注册地址： 武汉市武昌区水                               果湖街中北路 86 号汉街总                               部国外 8 栋                               办公地址：武汉市武昌区水                               果湖街中北路 86 号汉街总                               部国外 8 栋                               法定代表东说念主：刘志高                               连接东说念主： 李昕雅                               电话：027-87139129                               传真：027-87139230                               客 服 电 话 ：（ 湖 北 ） 96599                               （宇宙）400-85-96599                               网址：www.hubeibank.cn      注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边小康 C。 南边小康 C 代销券商偏激他代销机构：          序号              代销机构称号          代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     连接东说念主：庞晓芸                                     连接电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区                                     长柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       连接东说念主：乔琳雪                       连接电话：021-38565547                       客服电话：95562                       网址：www.xyzq.com.cn                       岭中路 1012 号国信证券大                       厦十六层至二十六层                       办公地址：深圳市福田区福                       华沿路 125 号国信金融大厦                       法定代表东说念主：张纳沙                       连接东说念主：于智勇                       电话：0755-82130833                       客服电话：95536                       网址：www.guosen.com.cn                       由贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南                       京西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东说念主：朱健                       连接东说念主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       号                       办公地址：上海市中山南路                       法定代表东说念主：周杰                       传真：021-63809892                       连接东说念主：徐步夷                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       立路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市曙光区景                       辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                       大厦 13 层                       法定代表东说念主：王常青                       连接东说念主：谢怡然                       连接电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       田街说念福华沿路 111 号 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       办公地址：深圳市福田区福                       华沿路 111 号招商证券大厦                       法定代表东说念主：霍达                       连接东说念主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       田区中心三路 8 号超卓时间                       广场（二期）北座                       办公地址：北京市曙光区亮                       马桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       连接东说念主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       田路与福中路接壤处荣超商                       务中心 A 栋第 18 层-21 层及                       第 04 层 01、02、03、05、                       办公地址：深圳市福田区益                       田路 6003 号荣超商务中心                       A 栋第 04、18 层至 21 层                       法定代表东说念主:高涛                       连接东说念主：万玉琳                       连接电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客服电话：400-600-8008、                       网址：www.ciccwm.com                       田街说念福华沿路 119 号安信                       金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福                       田街说念福华沿路 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东说念主：段文务                       连接东说念主：陈剑虹                       连接电话：0755-81688000                       客服电话：95517 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       网            址           ：                       http://www.essence.com.cn/        公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       连接东说念主：赵如意                       连接电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东说念主：潘鑫军                       连接东说念主：胡月茹                       连接电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       新区天府二街 198 号华西证                       券大厦                       办公地址：四川省成都市高                       新区天府二街 198 号华西证                       券大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       连接东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       阳街 5 号                       办公地址：苏州工业园区星                       阳街 5 号                       法定代表东说念主：范力                       连接东说念主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     连接东说念主：何雯                     连接电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     连接东说念主：曹梦媛                     连接电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     连接东说念主：刘之蓓                     电话：021-20515386                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     区红谷中正途 1619 号国外                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市曙光区望                     京东园四区 2 号 中航本钱                     大厦 35 层                     法定代表东说念主：戚侠                     连接东说念主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                     网            址            ：                     http://www.avicsec.com/                     山路 18 号                     办公地址：安徽省合肥市梅                     山路 18 号安徽国外金融中                     心 A 座国元证券                     法定代表东说念主：沈和付                     连接东说念主：杨依宁                     连接电话：0551-62201730                     客服电话：95578                     网址：www.gyzq.com.cn                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东说念主：冉云                     连接东说念主：王凯伦                     连接电话：15221037910                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东说念主：李刚                     连接东说念主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市曙光区安                     定路 5 号院 3 号楼中建资产                     国外中心 25 层                     法定代表东说念主： 吕春卫                     连接东说念主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       网址：www.lczq.com                       由贸易试验区成都市高新区                       交子正途 177 号中海国外中                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）自                       由贸易试验区成都市高新区                       交子正途 177 号中海国外中                       心 B 座 17 楼                       法定代表东说念主：崔秀红                       连接东说念主：林涵茜                       电话：028-86583006                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区国外总部城 10                       栋楼                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座东方资产                       大厦                       法定代表东说念主：戴彦                       连接东说念主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       田区中心三路 8 号超卓时间                       广场（二期）北座 13 层 1301-                       办公地址：广东省深圳市福                       田区中心三路 8 号超卓时间                       广场（二期）北座 13 层 1301-                       法定代表东说念主：窦长宏                       连接东说念主：梁好意思娜                       电话：010-60833079                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：www.citicsf.com                       宾路 360-1 号三亚阳光金融                       广场 16 层                       办公地址： 北京市曙光区景                       辉街 33 号院 1 号楼阳光金融 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       中心                       法定代表东说念主： 李科                       连接东说念主： 王超                       电话：010-59053996                       传真：010-59053929                       客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                       办公地址：广州市河汉区临                       江正途 1 号之一 2101-2106                       单元                       法定代表东说念主：胡智                       连接东说念主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       虹路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚资产中                       心                       法定代表东说念主：吴卫国                       连接东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com        公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东说念主：薛峰                       连接东说念主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润时间广场                       法定代表东说念主：陶怡                       连接东说念主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com        公司             公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街说念文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号 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                      法定代表东说念主：温丽燕                       连接东说念主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       河口区体坛路 22 号诺德大                       厦 2 层 202 室 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       办公地址：辽宁省大连市沙                       河口区体坛路 22 号诺德大                       厦 2 层 202 室                       法定代表东说念主：樊怀东                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/        公司             合作区前湾沿路 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海                       天二路 33 号腾讯滨海大厦                       法定代表东说念主：刘明军                       连接东说念主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017 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                      法定代表东说念主：王德英                       连接东说念主：崔丹                       电话：075583169999                       传真：075583195220                       客服电话：4006105568                       网        址        ：               中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                                       www.boserawealth.com   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   连接东说念主：古和鹏   称号：广东华瀚讼师事务所   注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室   负责东说念主：李兆良   电话：(0755)82687860   传真：(0755)82687861   承办讼师：杨忠、戴瑞冬   称号：普华永说念中天司帐师事务所（格外普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   蔓延事务合伙东说念主：李丹   连接东说念主：吴玲玮   连接电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册司帐师：张振波、吴玲玮               中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 联系端正，并经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准召募。    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2010 年 7 月 26 日至 2010 年 8 月 24 日止，共召募 899，612，348.46 份基金份额，召募户数为 20，351 户。                     §7 基金合同的顺利    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律法例 及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管制东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同的顺利    本基金合同于 2010 年 8 月 27 日谨慎顺利。自基金合同顺利日起，本基金管制东说念主谨慎开 始管制本基金。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域    《基金合同》顺利后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在按时申报中给予败露；一语气 60 个职业日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会申报并建议惩处有筹划，如调动运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 §8 基金份额的申购和赎回   本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主托付的基金代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。   本基金的 A 类基金份额申购、赎回自《基金合同》顺利后不逾越 3 个月的时刻内脱手办 理，基金管制东说念主应在脱手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。本基金 A 类基金 份额已于 2010 年 10 月 25 日起绽开申购赎回业务。   C 类基金份额脱手办理申购、赎回业务的时刻具体在招募诠释书或其他干系公告中载明。   申购和赎回的绽开日为证券来去所来去日（基金管制东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在绽开日办理申购和赎回请求。具体业务办理时刻由基金管制东说念主与基金代销机构 约定。   若出现新的证券来去阛阓或来去所来去时刻转变或施行情况需要，基金管制东说念主可对申购、 赎回时刻进行疗养，但此项疗养应在实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介 公告。 进行缱绻； 下疗养上述原则。基金管制东说念主必须在新法律解释脱手实施前按照《信息败露办法》的联系端正在 指定媒介公告。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金投资者必须根据基金销售机构端正的轨范，在绽开日的业务办理时刻向基金销售机 构建议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求 时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   T 日端正时刻受理的请求，普通情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。投资者应实时向销售机构或以销售机构端正的其他方 式查询申购与赎回的成交情况，不然，如因请求未得到注册登记机构的阐发而形成的损失， 由投资者自行承担。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不告捷，若申购不 告捷或无效，申购款项将送还投资者账户。   投资者 T 日赎回请求告捷后，基金管制东说念主将通过基金注册登记机构偏激干系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大都赎回的情形 时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系条件处理。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵命销售机构的干系端正。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在合适上述端正的前提下，可根据我方的情况疗养单笔最低赎回申 请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的干系端正。 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。 另有端正的除外。 回份额的数目限制，基金管制东说念主必须在疗养顺利前依照《信息败露办法》的联系端正在指定 媒介公告。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 购用度称为前端申购用度，在赎回时收取的申购用度称为后端申购用度。基金投资者不错选 择支付前端申购用度或后端申购用度。本基金 C 类份额不收取申购费。   本基金 A 类份额前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的加多而递减，后端申 购费率最高不高于 1.4%，且随持有时刻的加多而递减，如下表所示：   前端收费：             购买金额（M）             申购费率               M＜100 万             1.2%               M≥500 万          每笔 1，000 元   后端收费（其中 1 年为 365 天）：             持有期限（N）             申购费率               N＜1 年               1.4%                N≥5 年                  0   本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓蔓延、 销售、注册登记等各项用度。 天）。具体如下表所示：           请求份额持有时刻（N）          赎回费率               N＜7 日              1.5%               N≥2 年               0                中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，宝石续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费扣除用于阛阓蔓延、注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。   本基金 C 类份额赎回费率最高不逾越 1.5%，随请求份额持有时刻加多而递减。具体如 下表所示：       请求份额持有时刻（N）                         赎回费率              N＜7 日                         1.5%             N≥30 日                          0   对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产 定。基金管制东说念主不错根据《基金合同》的干系约定疗养费率或收费方式，基金管制东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前 2 个职业日在至少一家指定媒体公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法律解释和经过详见基金管制东说念主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者采纳 A 类份额缴纳前端申购用度，则申购份额的缱绻公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)   前端申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例某投资者投资 10 万元申购本基金，采纳 A 类份额缴纳前端申购费，对应费率为   净申购金额＝100，000/ (1+1.2%)＝98，814.23 元   前端申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 =98，814.23 / 1.0160 =97，258.10 份   （2）若投资者采纳 A 类份额缴纳后端申购用度，则申购份额的缱绻公式为：                 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者建议赎回时，后端申购用度的缱绻公式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   例某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类份额，采纳缴纳后端申购费，假定申购当日基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160=98，425.20 份   （3）若投资者采纳 C 类份额，则申购份额的缱绻公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购 C 类份额，假定申购当日基金份额份额净值为 1.0160 元， 则其可得到的申购份额为：   申购份额   =100，000/1.0160 =98，425.20 份   （1）若投资者认/申购时采纳 A 类份额缴纳前端认/申购用度，则赎回金额的缱绻公式 为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例某投资者赎回本基金 10 万份 A 类份额基金份额，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0160×0.5%＝508.00 元   赎回金额=100，000×1.0160－508.00＝101，092.00 元   （2）若投资者认/申购时采纳 A 类份额缴纳后端认/申购用度，则赎回金额的缱绻公式 为：   后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购当日基金份额净值×后端认（申）购费率   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认（申）购用度－赎回用度   例若该投资者赎回 100，050 份 A 类基金份额，持有 30 天赎回，对应的赎回费率为 其可得到的赎回金额为：   后端认购用度=100，050×1.00×1.2%=1，200.60 元   赎回用度=100，050×1.0360×0.5%=518.26 元   赎回金额=100，050×1.0360－1，200.60－518.26=101，932.94 元   （3）若投资者认/申购时采纳 C 类份额则赎回金额的缱绻公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率               中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例若该投资者赎回 100，050 份 C 类份额基金份额，持有时刻 30 天以上，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=100，050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100，050×1.0360－0=103，651.80 元   T 日的基金份额净值在本日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经中国证监 会同意，不错适合延伸缱绻或公告。本基金份额净值的缱绻，保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入。   申购的有用份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准缱绻。申购触及基金份额、金额的缱绻结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 缱绻结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基 金财产。   投资者申购基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行疗养，但不得 本体影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个职业日在指定媒介公告。   除非出现如下情形，基金管制东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购请求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法普通运作；   （2）证券来去局面在来去时刻非普通停市，导致当日基金资产净值无法缱绻；   （3）基金资产领域过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （4）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求；   （5）主张 ETF 暂停基金资产估值；   （6）主张 ETF 暂停申购、暂停上市或二级阛阓来去停牌，基金管制东说念主觉得有必要暂停 本基金申购的情形；   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （8）基金管制东说念主觉得会有损于现有基金份额持有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（7）项暂停申购 情形时，基金管制东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   除非出现如下情形，基金管制东说念主不得拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回请求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东说念主弗成支付赎回款项；   （2）证券来去局面在来去时刻非普通停市，导致当日基金资产净值无法缱绻；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽开日大都赎回，导致本 基金的现款支付出现困难；   （4）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回请求或降速支付赎回 款项；   （5）主张 ETF 暂停基金资产估值；   （6）主张 ETF 暂停申购、暂停上市或二级阛阓来去停牌，基金管制东说念主觉得有必要暂停 本基金赎回的情形；   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求， 基金管制东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分由 基金管制东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可宽限支付赎回款项，最 长不逾越 20 个职业日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分给予取销。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   暂停基金的赎回，基金管制东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照联系端正在 指定媒介上公告。   本基金单个绽开日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金调动中转出请求份额总额 后扣除申购请求总额及基金调动中转入请求份额总额后的余额）逾越上一日基金总份额的   当出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有材干支付投资者的全部赎回请求时，按普通赎回 轨范蔓延。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资者的赎回请求有困难或觉得支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求宽限给予办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时采纳 将当日未获办理部分给予取销外，延伸至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价 格。依照上述端正转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金管制东说念主不错宽限办理赎回请求。如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分作为当日有用赎回请求，基金管制东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持 有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部 分给予取销；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资 东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （3）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管制东说念主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告，并在 3 个来去日内以邮寄、传真或其他方式（包括但不限于短信、电子邮 件或由基金销售机构文告等方式）文告基金份额持有东说念主，并诠释联系处理方法。   本基金一语气 2 个绽开日以上发生大都赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回 请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得逾越支付时刻 20 个职业日，并 应当在指定媒介公告。   发生《基金合同》或《招募诠释书》中未予载明的事项，但基金管制东说念主有朴直意义觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当轨范文告暂停接受投资者的申购、赎回 请求。 停公告。 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管制东说念主已于 2010 年 10 月 25 日起通达本基金与基金管制东说念主旗下部分基金在直销机 构和部分代销机构的基金调动业务，业务法律解释和调动用度的干系端正详见 2010 年 10 月 22 日发布的《对于中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金通达基金定投和 调动业务的公告》和其他联系本基金调动公告。   本基金面前实行份额托管的来去轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个来去账户转 入另一个来去账户进行来去。具体办理方法参照《业务法律解释》的联系端正以及基金代销机构 的业务法律解释。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金管制东说念主已于 2010 年 10 月 25 日起通达本基金在部分代销机构的按时定额投资筹划， 干系端正详见 2010 年 10 月 22 日发布的《对于中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投 资基金连结基金通达基金定投和调动业务的公告》和其他联系本基金按时定额业务公告。   非来去过户是指不给与申购、赎回等基金来去方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理接收、捐赠、司法强制蔓延和经注册登记机构招供的其他情况 下的非来去过户。其中，“接收”指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继 承东说念主接收；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法强制蔓延”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体应合适干系法律法例和《基金合同》端正的持有本基金份额的投资者的条件。 办理非来去过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来去过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非来去过户请求按《业务法律解释》的联系端正办理。   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 端正或干系公告。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                   §9 基金的投资   通过投资于小康 ETF，细致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。   本基金主要投资于小康 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主张， 本基金可少量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。其中投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保留的现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例猜测不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货偏激他金 融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正蔓延。   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待其他繁衍金融产物推 出以后，基金管制东说念主不错在驾驭风险的前提下运用繁衍金融产物进行投资。   本基金可投资存托凭证。   中国经济和本钱阛阓经久快速增长，指数化投资将以较低的成本得回阛阓平均水平的长 期申报。本基金给与指数化投资，以拟合、追踪具有精深阛阓代表性、流动性的中证南边小 康产业指数为原则，发愤得回该标的指数所代表的中国证券阛阓的平均收益率，以使投资者 不错共享中国经济经久增长的踏实收益。   本基金为全都被迫式指数基金，以小康 ETF 作为其主要投资标的，浅薄特定的客户群通 过本基金投资小康 ETF。本基金并不参与小康 ETF 的管制。   （一）资产配置策略   为收尾投资主张，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于小康 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟 踪标的指数。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）    在普通阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度不超 过 0.3%，年追踪过错不逾越 4%。如因指数编制法律解释疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪 过错逾越上述范围，基金管制东说念主应选择合理设施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。    （二）主张 ETF 投资策略    基金合同顺利后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建 仓期内将股票组合换购成小康 ETF，使本基金投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的    本基金投资小康 ETF 的两种方式如下：    （1）申购和赎回：小康 ETF 绽开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回。    （2）二级阛阓方式：小康 ETF 上市来去后，在二级阛阓进行小康 ETF 基金份额的来去。    本基金将通过《上海证券来去所来去型绽开式指数基金业求实施细目》允许的方式申购 赎回小康 ETF 份额。面前本基金申购赎回小康 ETF 份额通过租用小康 ETF 申购赎回代理券商 的来去单元进行。    当小康 ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应的变更或疗养， 不消召开基金份额持有东说念主大会。    （三）成份股、备选成份股投资策略    本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购小康 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择全都复制法，即全都按照标的指数的 成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行 相应疗养。但在因格外情况（如流动性不及等）导致无法得回富够数目的股票时，基金管制 东说念主将搭配使用其他合理方法进行适合的替代。    （四）债券投资策略    本基金债券投资组合将给与自上而下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断将来利率变化，并利用债券订价时间，进行个券采纳，同期慎重筹商基金的流动性管 理需要，考中到期日在一年以内的政府债券进行配置。    （五）股指期货偏激他金融繁衍品的投资策略    本基金在股指期货投资中主要遵命有用管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保 值为目的，主要给与流动性好、来去活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 究，诱骗股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金管制东说念主对股指期货偏激他金融繁衍品的运用将进行充分的论证，运用股指期货的 情形主要包括：对冲系统性风险；对冲格外情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁汰股票和目 标 ETF 仓位频繁疗养的来去成本，达到有用追踪标的指数的目的。   （六）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信 息败露情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相诱骗的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   （一）决策依据 力与单干互助，由基金司理具体制定并蔓延投资筹划，争取对标的指数的追踪偏离度和追踪 过错最小化。   （二）决策体制   本基金实行投资决策委员会沟通下的团队投资方式。在死守投资决策委员会制定的投资 原则前提下，通过投资研究全体东说念主员的团队投资、单干互助，由基金司理具体制定并蔓延投 资筹划。   （三）决策轨范 投资原则，确立基金的投资策略，核定基金资产的配置有筹划。 资研究全体东说念主员的团队投资、单干互助，由基金司理具体蔓延投资筹划。 投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析申报；研究部对标的指数成份股中基本 面恶化的企业情况提供实时的风险分析申报；阛阓部逐日提供基金申购赎回的数据分析申报， 供基金司理决策参考。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 投资决策会议，决策干系事项。 提下，选择适合的方法以裁汰来去成本、驾驭投资风险。 的买卖，同期判断蔓延该投资指示是否将发生犯警、违纪步履，是否会发生格外来去、是否 将要逾越比例限制等，履行一线监控职责。 评估申报，基金司理根据评估申报分析该基金的投资操作、组合现象和追踪过错等情况，重 点分析基金的偏离度和追踪过错产生原因、现款驾驭情况、标的指数成份股疗养前后的操作、 以及成份股将来可能发生的变化等；监察稽核部、风控策略部对投资筹划的蔓延进行日常监 督和实时风险驾驭。 况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和疗养。   本基金管制东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和施行需要 疗养上述投资轨范，并给予公告。   （一）抑留步履   为疗养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金抑止从事下列步履：   如法律法例或监管部门取消上述抑止性端正，本基金管制东说念主在履行适正当式后可不受上 述端正的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵命以下限制： 票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 比例等内容的约定； 在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、主张 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来去日日终，持有 的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票和主张 ETF 总市值的 20％；在职何来去日内 来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 20％； 资产净值 5％的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 定的限制。   基金的投资组合应在基金合同顺利之日起 6 个月内达到端正的圭臬。除上述第 4、5、6 项外，由于证券期货阛阓波动、上市公司合并或基金领域变动等基金管制东说念主之外的原因导致 的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金管制东说念主应在 10 个来去日内进行调 整，以达到圭臬。法律法例另有端正的从其端正。   本基金标的指数为中证南边小康产业指数。   本基金功绩相比基准为中证南边小康产业指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后） ×5%。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个职业日向中国证监会申报并建议惩处有筹划，如更换基金标的指数、调动运作              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有筹划确按时刻，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则扶直基金 投资运作。   本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于搀和基金、债券基金与货币阛阓基金。同 时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓一样的风险收益 特征。 利益。 的利益。   本基金不错根据届时有用的联系法律法例和政策的端正进行融资融券。   主张 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主张 ETF 的连结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管制东说念主已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本 基金将本着疗养投资者正当权益的原则，履行适合的轨范后考中其他合适的指数作为标的指 数。相应地，本基金基金合同中将去掉对于主张 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时 将由基金管制东说念主另行公告。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金管制东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在作假纪录、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本申报中的财务计划、净值进展和投资组合申报 等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。   基金管制东说念主承诺以诚恳信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书。   本投资组合申报所载数据驾驭 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         面容         金额（元）                                                例（%）             其中：股票                17，498.51          0.01             其中：债券             7，619，688.36          3.22                  资产扶直证                   -              -             券             其中：买断式回购                     -              -             的买入返售金融资             产             付金猜测                                              金额单元：东说念主民币元             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                                               占基金资产净值比       代码          行业类别     公允价值（元）                                                 例（％） A            农、林、牧、渔业                     -              - B            采矿业                   3，959.42         0.00 C            制造业                   4，716.30         0.00 D            电力、热力、燃气                     -              -              及水坐褥和供应业 E            建筑业                    839.20          0.00 F            批发和零卖业                1，261.26         0.00 G            交通运载、仓储和              1，394.10         0.00              邮政业 H            住宿和餐饮业                       -              - I            信息传输、软件和               894.00          0.00              信息时间服务业 J            金融业                   4，355.39         0.00 K            房地产业                    78.84          0.00 L            租借和商务服务业                     -              - M            科学研究和时间服                     -              -              务业 N            水利、环境和寰球                     -              -              设施管制业 O            住户服务、修理和                     -              -              其他服务业 P            栽种                           -              - Q            卫生和社会职业                      -              - R            文化、体育和文娱                     -              -              业 S            笼统                           -              -              猜测                17，498.51            0.01     本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 资明细                                                  占基金资产                                        公允价值     序号     股票代码     股票称号   数目（股）                 净值比例                                        （元）                                                   （％）                    中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比           序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              例（％）                         其中：政策性金融                      -                  -                         债                         债） 明细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                                    占基金资产                                                     公允价值      序号         债券代码           债券称号     数目（张）                      净值比例                                                     （元）                                                                     （％）               中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 证券投资明细   本基金本申报期末未持有资产扶直证券。 资明细   本基金本申报期末未持有贵金属。 明细   本基金本申报期末未持有权证。 明细                                           金额单元：东说念主民币元                                                     占基金资                                        公允价值   序号     基金称号     基金类型   运作方式   管制东说念主                 产净值比                                        （元）                                                     例（%）          小康 ETF          放式     管制股份         1.00                                 有限公司   无。   本基金在股指期货投资中主要遵命有用管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保 值为目的，主要给与流动性好、来去活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，诱骗股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   无。   无。   无。 立案探访，或在申报编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策轨范作念出诠释   申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探访，不存在申报编制 日前一年内受到公开评论、处罚的情形。 如是，还应付干系股票的投资决策轨范作念出诠释   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                       单元：东说念主民币元        序号                  称号       金额（元）                      中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）    本基金本申报期末未持有处于转股期的可调动债券。    本基金本申报期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。    基金管制东说念主依照恪称拖累、诚恳信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    南边中证小康产业 ETF 连结 A                                               功绩相比                            净值增长     功绩相比              净值增长                             基准收益    阶段                      率圭臬差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                              率圭臬差                              ②       率③                                                ④                  中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 自基金成   70.51%   1.30%            41.87%    1.33%   28.64%   -0.03% 立起于今  南边中证小康产业 ETF 连结 C                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益   阶段                   率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                          ②       率③                                            ④ 自基金成          31.91%    1.04%    2.75%     1.05%   29.16%   -0.01% 立起于今          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大驾驭保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金所领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的扶直和刑事职责   本基金财产落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管制东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正 刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制蔓延。   基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而缱绻出的基金份额净值，是缱绻基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券来去局面的普通营业日以及国度法律法例端正需要对外 败露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的小康 ETF 基金份额、股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   四、估值轨范   基金日常估值由基金管制东说念主进行。基金管制东说念主完成估值后，将估值结果以两边招供的方 式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》端正的估值方法、时刻、轨范 进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管制东说念主；月末、年中庸年末估值复核 与基金司帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，以最近 来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最 近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近来去市价， 确定公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，疗养最近来去市价，确定公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时间确定公允价值。来去所上 市的资产扶直证券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票 的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开辟行有明确锁按时的股票，吞并股票在来去所上市后，按来去所上市的 吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会 联系端正确定公允价值。   小康 ETF 以该 ETF 估值日当日基金份额净值估值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   根据《基金法》、《信息败露办法》，基金管制东说念主缱绻并败露基金份额净值、基金资产 净值，基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值。因此，就与 本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。   六、基金份额净值的阐发和估值作假的处理   基金份额净值的缱绻保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价作假施行发生时，基金管制东说念主应当立即纠正，并选择合理的设施防御损失进一步扩大。 四肢假达到或逾越基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应报中国证监会备案；当估值作假 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值作假给投资者形成损失的，应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主对不应由其承担的职责， 有权向舛错东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的舛错形成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛错的职责东说念主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现有时间水平无法 料想、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述端正蔓延。   由于不可抗力原因形成投资者的来去贵寓灭失或被作假处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担；若差错职责方还是积极协调，况且有协助义务 确当事东说念主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方应付更 正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且 仅对差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错职责方仍 应付差错负责，要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事 东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回 的不妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错疗养给与尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职责方拒却进行抵偿时，要是因基金管制东说念主舛错形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，并有权要求抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的 损失；要是因基金托管东说念主舛错形成基金资产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管 东说念主追偿，并有权要求抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。除基金管制东说念主和托管东说念主之外 的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他端正，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 职责，则基金管制东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理差错。              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来去数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐发；   （5）基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值缱绻作假偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东说念主应当申报中国证监会；基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值缱绻作假偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 估基金资产价值时； 基金管制东说念主应当暂停估值； 益，已决定延伸估值；   八、格外情形的处理 误处理； 金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、适合、合理的设施进行检查，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值作假，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿职责。但基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的设施排斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指驾驭收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同中分派权； 净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值，基金收益分派基准日即期末可供分 配利润缱绻截止日； 每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%； 现款分成按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派方式是现款分成；   四、收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹划真实定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时刻不得逾越 15 个职业日。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   投资者的收益分派方式以注册登记机构的记录为准。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务法律解释》蔓延。   七、红利金额的处理方式   红利金额按权益登记日有用份额以当次基金收益分派有筹划为基准缱绻并扣除相应的费 用，缱绻结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分断念，由此产生的过错计入基 金财产。   八、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的端正。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拒绝清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金管制费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，杠杆比例则取 0）的 0.5%年费率计提。管制费的缱绻方法如下：   H＝E×0.5%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金管制费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数， 则E取0            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的缱绻方法如下：   H＝E×0.4%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约端正，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   四、用度疗养   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管制费率、基金托 管费率、基金销售费率等干系费率。   调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会 审议；调低基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召开基金份额持有东说念主 大会。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例蔓延。   六、实施侧袋机制期间的基金用度          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的端正。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系端正编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》偏激他联系端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除特等诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 诠释书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个职业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募诠释书。 有东说念主大会召开的法律解释及具体轨范，诠释基金产物的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个职业日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵寓纲要。基金产物贵寓纲要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值进展、投本钱基金触及的用度、风险揭示与裂缝辅导等中国证监会端正的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募诠释书有本体性各别。基金管制东说念主将在《信息败露 办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募诠释书端正的 基金产物贵寓纲要编制、败露与更新要求蔓延。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管制东说念主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金运作期间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按时申报“影响投资者决策的 其他裂缝信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变 化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合股产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开清楚，并将联系情况立即申报中国证监会。   （九）清理申报   基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报辅导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开时刻、会议方式、审议事项、议事轨范和表决方式等事项。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行干系信息败露义务。   （十一）中国证监会端正的其他信息。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的端正进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容与 形式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、更新 的招募诠释书、基金产物贵寓纲要、基金清理申报等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大驾驭保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个职业日内，基金管制东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独配置账套，实行落寞核算。   基金管制东说念主应付侧袋账户份额实行落寞管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 落寞的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 记号作为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐发侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产全都清理后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益与分派”部分端正的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管制东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管制东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现有筹划，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金清理申报的干系要求，在拒绝侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产全都清理后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的格外标 识。   九、侧袋机制的信息败露              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等裂缝信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等裂缝信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时申报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏激他与特 定资产现象干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险辅导。   基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况败露申报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系端正，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和来去轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但弗周详都规避。 下降。   二、管制风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   本基金属于绽开式基金，在基金的统统绽开日，基金管制东说念主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于国内股票阛阓波动性较大，在阛阓下落常常常出现来去量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金资产变现困难，基金靠近流动性风险。   本基金给与绽开方式运作，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻 为上海证券来去所、深圳证券来去所的普通来去日的来去时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   本基金投资于于主张 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。小康 ETF 已依照指数权重进行了漫步投资，故本基金            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 可通过赎回主张 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级阛阓卖出主张 ETF 获取 流动性，以上均为基金沉着运作提供了精深的基础。根据《流动性风险端正》的干系要求， 本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制设施，因此本基金流 动性风险也不错得到有用驾驭。   本基金单个绽开日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金调动中转出请求份额总额 后扣除申购请求总额及基金调动中转入请求份额总额后的余额）逾越上一日基金总份额的 产组合现象决定全额赎回或部分顺延赎回。本基金一语气 2 个绽开日以上发生大都赎回，如基 金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项， 但不得逾越 20 个职业日，并应当在指定媒介公告。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金管制东说念主不错宽限办理赎回请求。如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分作为当日有用赎回请求，基金管制东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一 并办理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销；宽限 部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求 时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在靠近大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器具，作为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助设施，包括但 不限于宽限办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他设施。同期基金管制东说念主应时刻防御可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、本基金独到风险   标的指数并弗周详都代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与统统这个词股票阛阓 的平均申报率可能存在偏离。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者神志 和来去轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于基金投资过程中的证券来去成本、基金管制费和托管费的存在以偏激它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   由于主要投资于小康 ETF，是以本基金会靠近诸如小康 ETF 的管制风险与操作风险、小 康 ETF 基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的风险、小康 ETF 的时间风险等风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大弃世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的格外安排可能激勉的风险；存托公约自动 不断存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和疗养，将来指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的管制和疗养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会申报并建议惩处有筹划，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近 更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有筹划确按时刻，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则扶直基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系阛阓进展有在各别， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与干系指数成份股之间并非全都干系，在标的指数的成份股 疗养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出疗养的，基金管制东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对相 关成份股进行疗养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股给予疗养时也可能产生追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛法例等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和代销机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配教练。   六、本基金投资股指期货的风险   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （１）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金沸腾建立或者扶直股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （６）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者减轻，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   七、其他风险   如因时间因素、东说念主为因素、干戈、天然灾害等因素而产生的风险等。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用禁止并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额普通绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金按时 申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主缱绻各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需筹商主袋账 户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩计划弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）          §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、   《基金合同》的变更   （1）更换基金管制东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调动基金运作方式；   （4）擢升基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬和擢升销售服务费收费圭臬（法律法例 和中国证监会另有端正的除外）；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主张、范围或策略，但由于主张 ETF 基金来去方式变更、拒绝上市 或基金合同拒绝而变更基金投资主张、范围或策略的情况除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开轨范；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东说念主大会变更基 金合同等其他事项；   （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）由于主张 ETF 基金来去方式变更、拒绝上市或基金合同拒绝而变更基金投资主张、 范围或策略；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更顺利后 2 日内在指定媒介公告。   二、   《基金合同》的拒绝           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   三、   基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产清理小组调解招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、   清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   六、   基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、   基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）               §19 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者录用代表出席主张 ETF 份额持有东说念主大会，对主张 ETF 份额持有东说念主大会审 议事项运用表决权。   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （8）监督基金管制东说念主的投资运作；   （9）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （10）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。 限于：   （1）死守《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金来去过程中因任何原因，自基金管制东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获 得的不妥得利；   （6）蔓延顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （二）基金管制东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派有筹划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在合适联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和疗养《业务法律解释》，决定 和疗养除调高管制费率、托管费率和销售服务费率之外的基金干系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额持有东说念主的利益运用因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利；   （15）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （16）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （17）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （18）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如觉得基金代销机构违抗《基金合同》、基金销售与服务代           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 理公约及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要设施保护基金 投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚恳信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此落寞，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的设施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正缱绻并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金生意精巧，不暴露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管制东说念主 来源承担了职责的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金管制 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）蔓延顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按时或不按时向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （27） 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全扶直基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券来去资金账户，用于证券来去资金清理；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （1）以诚恳信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶直基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备富足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金分别配置账户，落寞核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、 账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）扶直由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正另有端正外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管制东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，诠释基金管制 东说念主在各裂缝方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管制东说念主有未蔓延 《基金合同》端正的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否选择了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢免；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东说念主追偿；   （21）蔓延顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）擢升基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬和擢升销售服务费收费圭臬，但根据法 律法例的要求擢升该等酬报圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或猜测持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费或变更收费方式；   （4）经中国证监会允许，基金管制东说念主、代销机构、登记结算机构在法律法例端正的范 围内疗养联系基金认购、申购、赎回、调动、非来去过户、转托管等业务的法律解释；              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜测代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险阻、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点、方式和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时刻和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 式，并在会议文告中诠释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关 偏激连接方式和连接东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文告基金管制东说念主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票遵守和表决遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管制东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主或 托管东说念主拒不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法例、《基金合同》和会议文告的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》端正公布会议文告后，在 2 个职业日内一语气公布干系 辅导性公告；            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同端正文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不插足收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具意见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与 基金登记注册机构记录相符，况且托付东说念主出具的代理投票授权托付书合适法律法例、《基金 合同》和会议文告的端正；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交合适会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头合适法律法例和会议通 知端正的表决意见即视为有用的表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，合适 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法例 和《基金合同》端正的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适上述             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和诠释。   （2）轨范性。大会召集东说念主不错对提案触及的轨范性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就轨范性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的轨范进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，要是需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主理东说念主按照下列第七条文定轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特等决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》以特等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，提交合适会议文告中 端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议文告端正的表决意见视 为有用表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份 额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响记票遵守和表 决遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票遵守和表决遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票遵守和表决遵守。   （八）顺利与公告              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当蔓延顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。   顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 不断力。   （九）鉴于本基金是主张 ETF 的连结基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本 基金份额径直插足或者录用代表插足主张 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在缱绻参会份额 和票数时，本基金的基金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主张 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有主张基金份额的总额乘以该持有东说念主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例，缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为主张 ETF 后的每一参会份额和主张 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、蔓延方式   （一）基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指驾驭收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同中分派权； 净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值，基金收益分派基准日即期末可供分 配利润缱绻截止日； 每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%； 现款分成按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派方式是现款分成；   （四）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （五）收益分派有筹划真实定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时刻不得逾越 15 个职业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务法律解释》蔓延。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的端正。   四、与基金财产管制、运作联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金管制费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管制费的缱绻方法如下：   H＝E×0.5%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金管制费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数， 则E取0             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的缱绻方法如下：   H＝E×0.4%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。   五、基金财产的投资处所和投资限制   （一）投资处所   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主张，本基金可少 量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其 中投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保留的现款或者到期日在一年以 内的政府债券的比例猜测不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货偏激他金融器具的投 资比例依照法律法例或监管机构的端正蔓延。   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待其他繁衍金融产物推 出以后，基金管制东说念主不错在驾驭风险的前提下运用繁衍金融产物进行投资。   本基金可投资存托凭证。   （二）投资限制   一）抑留步履   为疗养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金抑止从事下列步履：           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   如法律法例或监管部门取消上述抑止性端正，本基金管制东说念主在履行适正当式后可不受上 述端正的限制。   二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵命以下限制：   a、本基金在职何来去日买入权证的总金额，不逾越上一来去日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不逾越基金资产净值的 3%，基金管制东说念主管制的全部基金持有同 一权证的比例不逾越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，笃信其端正；   b、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得逾越本基金的总资产，所申报的 股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c、在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、主张 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来去日日终，持有 的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票和主张 ETF 总市值的 20％；在职何来去日内 来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 20％；   d、每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金 资产净值 5％的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   e、本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜测不得逾越基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   f、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购 来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   g、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票蔓延；   h、法律法例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正；   i、如法律法例或监管部门取消上述限制性端正，履行适正当式后，本基金不受上述规 定的限制。   基金的投资组合应在基金合同顺利之日起 6 个月内达到端正的圭臬。除上述第 d、e、f 项外，由于证券期货阛阓波动、上市公司合并或基金领域变动等基金管制东说念主之外的原因导致 的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金管制东说念主应在 10 个来去日内进行调 整，以达到圭臬。法律法例另有端正的从其端正。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   六、基金估值的缱绻方法和公告方式   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同撤销和拒绝的事由、轨范以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管制东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调动基金运作方式；   （4）擢升基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬和擢升销售服务费收费圭臬（法律法例 和中国证监会另有端正的除外）；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主张、范围或策略，但由于主张 ETF 基金来去方式变更、拒绝上市 或基金合同拒绝而变更基金投资主张、范围或策略的情况除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开轨范；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东说念主大会变更基 金合同等其他事项；   （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）由于主张 ETF 基金来去方式变更、拒绝上市或基金合同拒绝而变更基金投资主张、 范围或策略；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更顺利后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产清理小组调解招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公局面 和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》原来为准。                中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                   §20 基金托管公约的内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号    注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币    组织方式: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    连接东说念主：常克川    基金管制东说念主南边基金管制股份有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由 南边证券有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年， 经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。 东说念主民币。面前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市机场（集团）有限公司 30%、 厦门国外相信有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连接东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 34，932，123.46 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   存续期间：持续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障兼业代理业务（有用期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、番邦政府和国外金融 机构贷款业务；扶直箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企 业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管制服务；绽开式基金的注册登记、认 购、申购和赎回业务；资信探访、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务； 组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承 兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履运用监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于小康 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主张， 本基金可少量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待其他繁衍金融产 品推出以后，基金管制东说念主不错在驾驭风险的前提下运用繁衍金融产物进行投资。   本基金可投资存托凭证。   本基金投资死守法律法例的端正及《基金合同》的约定，不得投资于干系法律、法例、 部门规章及《基金合同》抑止投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：投资 于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政 府债券的比例猜测不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货偏激他金融器具的投资比例 依照法律法例或监管机构的端正蔓延。   因基金领域或阛阓变化等因素导致投资组合不合适上述端正的，基金管制东说念主应在合理的 期限内疗养基金的投资组合，以合适上述比例驾驭。法律法例另有端正时，从其端正。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   a、基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得逾越本基金的总资产，所申报的股 票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   b、股票、债券和现款的投资比例不得违抗本基金合同联系投资范围、投资比例等内容 的约定；   c、在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、主张 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来去日日终，持有 的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票和主张 ETF 总市值的 20％；在职何来去日内 来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 20％；   d、每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金 资产净值 5％的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   e、本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜测不得逾越基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   f、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购 来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   g、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票蔓延；   h、干系法律法例以及监管部门端正的其它投资限制；   i、法律法例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。   如法律法例或监管部门取消上述限制性端正，履行适正当式后，本基金不受上述端正的 限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检查自本基金合同顺利之日起开 始。   （3）法例允许的基金投资比例疗养期限   除上述第 d、e、f 项外，由于证券期货阛阓波动、上市公司合并或基金领域变动等基金 管制东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定比例的，基金管制东说念主应在 10 个来去日内 进行疗养，以达到圭臬。法律法例另有端正的从其端正。   基金管制东说念主应在出现可料想资产领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日谨慎向基 金托管东说念主发函诠释基金可能变动领域和公司应付设施，便于托管东说念主实施来去监督。   （4）本基金不错按照国度的联系端正进行融资融券。   （5）干系法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》顺利之日起脱手。              中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 为进行监督：   为疗养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金抑止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券价钱偏激他不朴直的证券来去行动；   （7）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》端正抑止从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述抑止性端正，本基金管制东说念主在履行适正当式后可不受上 述端正的限制。 进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联来去的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提 供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联来去名单的真实性、完竣性、全面性。基金管制东说念主有 职责扶直真实、完竣、全面的关联来去名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐发已着名单的变更。要是基金托管东说念主在运作 中严格遵命了监督经过，基金管制东说念主仍违纪进行关联来去，并形成基金资产损失的，由基金 管制东说念主承担职责，基金托管东说念主并有权向中国证监会申报。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、施行驾驭东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主张和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱蔓延。干系来去必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与 银行间阛阓来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间阛阓来去敌手的名单， 并按照审慎的风险驾驭原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个职业日内回函阐发收到该名单。基金管制东说念主应按时或不按时对银行间阛阓           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓来去敌手时须向基金托 管东说念主建议书面请求，基金托管东说念主于 2 个职业日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发疗养的名单脱手顺利，新名单顺利前已与本次剔除 的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间阛阓来去敌手进行来去，应实时 提醒基金管制东说念主取销来去，经提醒后基金管制东说念主仍蔓延来去并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担职责，发生此种情形时，托管东说念主有权申报中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间阛阓来去的来去方式的驾驭   基金管制东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来去结算方式进行来去。要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照事前约定 的有益于信用风险驾驭的来去方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与来去对 手再行确定来去方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金管制东说念主参与银行间阛阓来去的中枢来去敌手为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的阛阓情况疗养中枢来去敌手名单。基金管制东说念主有职责驾驭来去敌手的资信风险，在与核 心来去敌手除外的来去敌手进行来去时，由于来去敌手资信风险引起的损失先由基金管制东说念主 承担，后来有权要求干系职责东说念主进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督流 程，则对于由于来去敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿职责。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付材干等 触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管制东说念主负责抵偿，之后有权要求干系职责东说念主 进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作过程中遵命上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担抵偿职责。基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的阛阓 情况对于中枢入款银行名单进行疗养。   （1）基金投资畅达受限证券，应死守《对于范例基金投资非公开辟行证券步履的繁难 文告》、《对于基金投资非公开辟行股票等畅达受限证券联系问题的文告》等联系法律法例 端正。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开辟行股票、 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布 要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等畅达受 限证券。          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （3）基金管制东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险驾驭轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例驾驭情况。   基金管制东说念主应至少于初度蔓延投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职业日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息的真实、 完竣，并应至少于拟蔓延投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有富足的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管制东说念主是否死守法律法例、投资决策经过、风险驾驭轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资畅达受限证券前就该风险 的排斥或防御设施进行补充书面诠释，并保留考查基金管制东说念主风险管制部门就基金投资畅达 受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却蔓延联系指示。 因拒却蔓延该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申报中国证监 会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主甘愿担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约偏激他联系端正时，应实时以书面方式文告基金管制东说念主限期纠正，基金 管制东说念主收到文告后应不才一个职业日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗关法律法例端正或者违抗《基金合同》约定 的，应当拒却蔓延，立即文告基金管制东说念主，并向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来去轨范还是顺利的投资指示违抗法律、行政法例和其 他联系端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并申报中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时刻内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督申报的，基金管制东说念主应积极配合提供干统统据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无朴直意义，拒却、顽固基金托管东说念主根据本公约端正运用监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全扶直基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主缱绻的基金资 产净值和基金份额净值、根据管制东说念主指示办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作 等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未蔓延或 无故延伸蔓延基金管制东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本托管公约偏激他联系端正时，基金管制东说念主应实时以书面方式文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书面方式向基金管制东说念主发出回函。在限期内， 基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管制东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应申报中国证监会。基金 管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会和银行业监督管制 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 管制东说念主核查托管财产的完竣性和真实性，在端正时刻内恢复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直意义，拒却、顽固基金管制东说念主根据本公约端正运用监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议告诫仍不改正 的，基金管制东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产扶直             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （一）基金财产扶直的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完竣与落寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制东说念主负责与联系 当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文告基金管制东说念主选择设施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负责 向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管经验的生意银行开设的南边基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并 管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基 金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金管制东说念主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事 务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管制东说念主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，扶直基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚积托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于沸腾开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   资产托管专户的管制应合适《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东说念主民币利率管制端正》、《利率管制暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管制           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来去资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于沸腾开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管制 业拆借阛阓的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东说念主扶直，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主根 据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法律解释使用并管 理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的扶直   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶直库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代扶直库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用驾驭下的什物证券在基金托管东说念主扶直期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用控 制的证券不承担扶直职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的扶直   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主扶直。除本公约另有端正外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献扶直部门 15 年以 上。   五、基金资产净值缱绻与复核            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   （一）基金资产净值的缱绻   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻日基金资产 净值除以该缱绻日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的缱绻保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金管制东说念主应每职业日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算办法》偏激他法律、法例的端正。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额 净值由基金管制东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个职业日来去收尾后缱绻 当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果 复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公 布。   根据《基金法》，基金管制东说念主缱绻并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主缱绻的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管制东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主 对基金资产净值的缱绻结果对外给予公布法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。因此，就与本基金联系的 司帐问题，本基金的司帐职责方是基金管制东说念主，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的小康 ETF 基金份额、股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值   ①来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，以最近来去 日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近来去市价，确定公允价钱。   ②来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近来去市价，确 定公允价钱；             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   ③来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 疗养最近来去市价，确定公允价钱；   ④来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时间确定公允价值。来去所上市的 资产扶直证券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票的市 价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开辟行有明确锁按时的股票，吞并股票在来去所上市后，按来去所上市的吞并 股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系 端正确定公允价值。   （3）主张 ETF 份额的估值   小康 ETF 以该 ETF 估值日当日基金份额净值估值。   （4）因持有股票而享有的配股权，给与估值时间确定公允价值。   （5）宇宙银行间债券阛阓来去的债券、资产扶直证券等固定收益品种，给与估值时间 确定公允价值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分别估值。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来去的股票蔓延。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者形成损失的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主对不应由其承 担的职责，有权向舛错东说念主追偿。   当基金管制东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照看制费率和托管费率的 比例各自承担相应的职责。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在选择了必要合理的设施后仍弗成发现 该作假，进而导致基金资产净值、基金份额净值缱绻作假形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来去日基金资产净值、基金份额净值缱绻顺延作假而引起的投资者或基金的损失， 由提供作假信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券来去所偏激登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、适合、合理的设施进行检查，然则未能发现该作假的， 由此形成的基金资产估值作假，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿职责。但基金管制东说念主 和基金托管东说念主应当积极选择必要的设施排斥由此形成的影响。   当基金管制东说念主缱绻的基金资产净值与基金托管东说念主的缱绻结果不一致时，干系各方应本着 勤勉尽责的立场再行缱绻查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管制东说念主的缱绻结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该来去日基金资产净值缱绻顺延作假而引起的损失由基金 管制东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照干系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即配置、登录和扶直本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金按时申报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成。   在《基金合同》顺利后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管制东说念主对招募诠释书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募诠释书选录登载在指定媒体上。基金管制东说念主在每个季 度收尾之日起 15 个职业日内完成季度申报编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年申报编制并公告；在司帐年度收尾后 90 日内完成年度申报编制并公告。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将联系报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在季度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在半年报完成 当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申报、半年申报或年度申报复核完结后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   基金按时申报应当在公开败露的第 2 个职业日，分别报中国证监会和基金管制东说念主主要办 公局面所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东说念主名册的扶直   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶直的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和扶直，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系法律解释分别扶直基金份额持有东说念主名册。扶直方式不错采 用电子或文档的方式。扶直期限为 15 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内 提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》拒绝日等触及到基金裂缝事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发生辰后十个职业日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善扶直基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所扶直的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应死守守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶直基金份额持有东说念主名册，应按联系 法例端正各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，疗养基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   八、托管公约的变更和拒绝   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后顺利。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主招揽基金资产；   （3）基金管制东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金管制东说念主招揽基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拒绝事项。            中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律法例 的前提下，加多和修改干系服务面容。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港特等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 面容一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来去服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管制东说念主电子直销具体法律解释请参见基金管制东说念主网站干系公告和业务法律解释。   二、信息查询及来去阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金来去查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时申报和 基金管制东说念主最新动态等各样贵寓。   （二）基金来去阐发服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额来去业务的，干系信息阐发服务请参照各销售机构施行业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并持有基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的连接方式不祥、作假、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 普通收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留连接方式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文告、来去阐发文告、裂缝公 告文告、行动音问、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。           中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                §22 其他应败露事项           标题                          公告日历 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投      2024-07-19 资基金连结基金 2024 年第 2 季度申报 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投      2024-04-22 资基金连结基金 2024 年第 1 季度申报 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投      2024-03-30 资基金连结基金 2023 年年度申报 南边基金对于旗下部分基金加多博时资产为      2024-02-01 销售机构及通达干系业务的公告 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投      2024-01-22 资基金连结基金 2023 年第 4 季度申报 南边基金对于旗下部分基金加多国元证券为      2023-12-15 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多微众银步履      2023-12-11 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多中航证券为      2023-11-22 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银步履      2023-11-13 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多中国光大银      2023-11-03 步履销售机构及通达干系业务的公告 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投      2023-10-25 资基金连结基金 2023 年第 3 季度申报 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投      2023-08-31 资基金连结基金 2023 年中期申报 南边基金对于旗下部分基金加多开源证券为      2023-08-02 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多华西证券为      2023-07-28 销售机构及通达干系业务的公告 中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投 2023-07-21 资基金连结基金 2023 年第 2 季度申报  注：其他败露事项详见基金管制东说念主发布的干系公告          中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）          §23 招募诠释书存放偏激查阅方式   本招募诠释书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应 以招募诠释书原来为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。             中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）                   §24 备查文献   一、中国证监会批准中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金设立的 文献   二、《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金基金合同》   三、《中证南边小康产业来去型绽开式指数证券投资基金连结基金托管公约》   四、《南边基金管制股份有限公司绽开式基金业务法律解释》   五、法律意见书   六、基金管制东说念主业务经验批件、营业牌照   七、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照                                 南边基金管制股份有限公司

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