基金管理东说念主：大成基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年七月 大成债券投资基金                                 招募说明书                          蹙迫请示    本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】44 号文核准召募，本基金基金 合同于 2003 年 6 月 12 日成效。    本基金管理东说念主保证更新的招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证 监会审核同意，但中国证监会对本基金的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大弃世的 风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应步履后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读筹商内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金管理东说念主承诺依照恪尽责守、古道信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者申购基金时应谨慎阅读本更新的招募说明书、基金居品尊府摘要等 信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金合同约定的基金居品尊府摘要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施 之日起一年后最先扩充。    基金的过往功绩并不预示其将来表现。    本招募说明书更新照旧本基金托管东说念主复核。本招募说明书（更新）所载内容扫尾日为 大成债券投资基金                                                                                                                          招募说明书 大成债券投资基金                            招募说明书                     一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》                                        （以 下简称《信息线路办法》）、             《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》                                    （以下简称 《流动性风险管理规则》）            、过头实施准则等关联法例以及《大成债券投资基金基金合同》编 写，并经中国证监会核准。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性诠释或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金根据本基金的招募说明书所载明的尊府央求召募。本基金管理东说念主莫得奉求或授权 任何其他东说念主提供未在本更新的招募说明书中载明的信息，或对本更新的招募说明书作任何解 释或者说明。   基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所刊行 的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                      《销售办法》                           、《运作管理办法》                                   、《信息线路 办法》、    《基金合同》、          《流动性风险管理规则》过头他关联规则享有权利、承担义务；基金投 资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成债券投资基金基金合同》。 大成债券投资基金                                    招募说明书                  二、释义   在本更新的招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金                 指大成债券投资基金 基金合同                   指《大成债券投资基金基金合同》过头任何                        修改和补充 大成债 A                  指本基金前端收费模式（A 类收费模式）所                        对应的基金份额类别的简称 大成债 B                  指本基金后端收费模式（B 类收费模式）所                        对应的基金份额类别的简称 大成债 C                  指本基金赓续性销售服务费模式（即赓续性                        收费模式、C 类收费模式）所对应的基金份                        额类别的简称 基金代码                   A 类基金份额的基金代码为：090002；                          B 类基金份额的基金代码：部分代销渠说念                        沿用 A 类的基金代码 090002，部分代销渠说念                        则使用另外一个基金代码：091002；                          C 类基金份额的基金代码：092002。 招募说明书或本招募说明书           指《大成债券投资基金招募说明书》过头定                        期更新 托管公约                   指《大成债券投资基金托管公约》 中国证监会                  指中国证券监督管理委员会 中国银保监会                 指中国银行保障监督管理委员会； 《基金法》                  指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《相信法》                  指《中华东说念主民共和国相信法》 《运作办法》                 指《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》                 指《公开召募证券投资基金销售机构监督管                        理办法》 《信息线路办法》               指《公开召募证券投资基金信息线路管理办                        法》 《运作办法》                 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8                        月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作                        管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 基金合同当事东说念主                指受基金合同治理，根据基金合同享有权利                        并承担义务的基金发起东说念主、基金管理东说念主、基                        金托管东说念主和基金份额持有东说念主 基金管理东说念主                  指大成基金管理有限公司 基金托管东说念主                  指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有东说念主                指本基金份额的购买者或持有者 基金销售代理东说念主                指依据关联代理公约办理本基金申购、赎回                        和其他基金业务的代理机构 基金注册登记机构               指大成基金管理有限公司 大成债券投资基金                       招募说明书 基金投资者          指现存的和潜在的敞开式基金投资者 个东说念主投资者          指正当持有刻下灵验的中华东说念主民共和国住户                身份证、军官证、士兵证、警官证的中国居                民 机构投资者          指在中国境内正当注册登记或经筹商政府部                门批准设立的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团                体或其他组织以及中国证监会批准的及格境                外机构投资者 存续期限           指基金合同成效并存续的期间 敞开日            指敞开式基金销售网点正常作事日，投资者                不错办理基金交易业务 营业时分           指敞开式基金销售网点正常作事日的对外营                业起止时分 T日             指申购、赎回或其他基金交易的央求日 认购             指在召募期内购买基金份额的行动 申购             指基金投资者根据基金销售网点规则的手                续，向基金管理东说念主提倡购买基金份额的请求。                本基金的申购从基金合同成效后最先办理 赎回             指基金投资者根据基金销售网点规则的手                续，向基金管理东说念主提倡卖出基金份额的请求。                本基金的赎回从基金合同成效后满 1 个月开                始办理 基金转念           指敞开式基金份额持有东说念主将其持有的部分或                全部基金份额转念为袪除基金管理东说念主管理的                另一只敞开式基金的份额 转托管            指基金份额持有东说念主央求将其在某一销售机构                交易账户持有的基金份额全部或部分转出并                转入另一销售机构交易账户的行动 基金收益           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买                卖证券差价、银行进款利息以过头他收益 基金资产总值         指基金所购买的各样证券价值、银行进款本                息和基金应收的基金申购款以过头他投资所                形成的价值总和 基金资产净值         指基金资产总值减去欠债后的价值 基金份额净值         指算计日基金资产净值总额除以算计日基金                份额总额后的价值 基金资产估值         指算计评估基金资产和欠债的价值，以确定                基金资产净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产        指由于法律法例、监管、合同或操作落索等                原因无法以合理价钱给以变现的资产，包括                但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回                购与银行如期进款（含公约约定有条款提前                支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新                股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因发 大成债券投资基金                        招募说明书                 行东说念主债务背约无法进行转让或交易的债券等 更新的招募说明书        指基金合同成效后每 6 个月公告一次的关联                 基金摘要、基金投资组合、基金谋划功绩、                 蹙迫变更事项和其他按法律规则应线路事项                 的说明书。 基金份额持有东说念主服务       指基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供的                 一系列服务 基金销售网点          指基金管理东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主                 的代销网点 指定媒体            指中国证监会指定的用以进行信息线路的报                 纸和互联网网站，包括但不限于《中国证券                 报》、                   《上海证券报》、                          《证券时报》、上海证券                 交易所网站，深圳证券交易所网站及本基金                 管理东说念主的网站和基金托管东说念主的网站 侧袋机制            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户                 分离至一个专门账户进行处置计帐，主义在                 于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到公                 平对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机                 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门                 账户称为侧袋账户 特定资产            包括：                   （一）无可参考的活跃市集价钱且接收                 估值时候仍导致公允价值存在首要不确定性                 的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减                 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的                 资产；                   （三）其他资产价值存在首要不确定性                 的资产 大成债券投资基金                                         招募说明书                             三、基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主概况      称号：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司激动为中泰相信有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      筹商东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化更始高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学群众管理硕士。曾在财政部、世界银行、寰宇社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成债券投资基金                                        招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限职责公司，现任中泰相信有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋重生先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业经验。历任中国建投资产 管理处置部/奉求代理业务部/资产管理分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限职责公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，孤独董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰宇东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，孤独董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   江涛女士，孤独董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（主理作事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处时候员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大成债券投资基金                                             招募说明书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办文告处副处长（主理作事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职责公司策略发展部扩充总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时候有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司概括管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部扩充总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学群众管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司扩充董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商榷参谋人，国际货币基金组织国际老本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副放哨员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会经验管理部、 专科荟萃部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大成债券投资基金                                            招募说明书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备作事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、答理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。      段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行作事；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。      石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾接事于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。      （1）现任基金司理      王立：中南财经大学经济学硕士。证券从业年限 23 年。曾接事于申银万国证券股份有 限公司、南京市贸易银行资金营运中心。2005 年 4 月加入大成基金管理有限公司，曾担任 固定收益总部总监助理、副总监、总监，现任首席固定收益投资官兼社保及养老投资管理部 总监。2007 年 1 月 12 日至 2014 年 12 月 23 日任大成货币市集证券投资基金基金司理。2009 年 5 月 23 日起任大成债券投资基金基金司理。2012 年 11 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日任大 成现款增利货币市集基金基金司理。2013 年 2 月 1 日至 2015 年 5 月 25 日任大成月添利理 财债券型证券投资基金基金司理。2013 年 7 月 23 日至 2015 年 5 月 25 日任大澄净旭纯债债 券型证券投资基金基金司理。2014 年 9 月 3 日至 2020 年 10 月 15 日任大澄净兴信用债债券 型证券投资基金基金司理。2014 年 9 月 3 日至 2016 年 11 月 23 日任大澄净丰债券型证券投 资基金（LOF）基金司理。2016 年 2 月 3 日至 2018 年 4 月 2 日任大成慧成货币市集基金基 金司理。2020 年 12 月 16 日起任大澄净盛一年如期敞开债券型证券投资基金基金司理。2021 年 8 月 17 日起任大成元吉增利债券型证券投资基金基金司理。具有基金从业经验。国籍： 中国      （2）历任基金司理  历任基金司理姓名                        管理本基金时分 大成债券投资基金                                               招募说明书  陈尚前   公司投资决策委员会由 6 名成员组成，设公司投资决策委员会主席 1 名，委员 5 名，名 单如下：    谭晓冈，总司理，公司投资决策委员会主席； 肖剑，副总司理，公司投资决策委员 会委员；石国武，副总司理，公司投资决策委员会委员；刘旭，基金司理，股票投资部总监、 董事总司理，公司投资决策委员会委员；周恩源，固定收益总部总监，公司投资决策委员会 委员；柏杨，基金司理，国际业务部总监，公司投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东说念主的职责   按照《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （四） 基金管理东说念主承诺                    ，并建立健全的里面戒指轨制，采用灵验措施， 陷落违反《证券法》行动的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面戒指轨制，采用 灵验措施，陷落以下《基金法》、《运作办法》辞让的行动发生： 大成债券投资基金                                 招募说明书      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）对抗正地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）依照法律、行政法例关联规则，由国务院证券监督管理机构规则辞让的其他行动。 法例及行业法式，古道信用、发愤尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪谋划；      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；      （5）拒却、骚扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；      （6）大意职责、倏地权柄；      （7）泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；      （8）除按法律、法例、本基金管理东说念主轨制等进行基金投资外，平直或蜿蜒进行其他股 票交易；      （9）协助、接受奉求或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违反证券交易气象业务法令，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，侵扰市集秩 序；      （11）专门损伤基金投资者过头他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不正当妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息线路不信得过，有误导、诓骗身分；      （15）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行动。      （五） 基金司理的承诺      （1）依照关联法律、法例和《基金合同》的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金投资 大成债券投资基金                             招募说明书 内容、基金投资筹备等信息；   （4）不以任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （六） 基金管理东说念主的里面戒指轨制   本基金管理东说念主为加强里面戒指，促进公司诚信、正当、灵验谋划，保障基金份额持有东说念主 利益，表现公司及公司激动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 理公司管理办法》、         《证券投资基金管理公司里面戒指携带倡导》等法律法例，并联结公司实 际情况，制定《大成基金管理有限公司里面戒指大纲》。   公司里面戒指是指公司为防护和化解风险，保证谋划运作适应公司的发展贪图，在充分 筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作步履与戒指措施而 形成的系统。公司建立科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指体系，制定科学完善的内 部戒指轨制。   公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面戒指系统和搭救其灵验性承担最终职责，公司管理层对里面 戒指轨制的灵验扩充承担职责。   （1）保证公司谋划运作严格盲从国度关联法律法例和行业监管法令，自愿形成遵法经 营、法式运作的谋划念念想和谋划理念。   （2）防护和化解谋划风险，提高谋划管理效益，确保谋划业务的稳健运行和受托资产 的安全齐全，完满公司的赓续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全、实时。   （1）健全性原则。里面戒指涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、扩充、监督、反馈等各个关键。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，表现内戒指度 的灵验扩充。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责果真立保持相对孤独，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效果。 大成债券投资基金                              招募说明书   （1）正当合规性原则。公司内戒指度适应国度法律、法例、规章和各项规则。   （2）全面性原则。里面戒指轨制涵盖公司谋划管理的各个关键，不得留有轨制上的空 白或短处。   （3）审慎性原则。制定里面戒指轨制以审慎谋划、防护和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关联法律法例的颐养和公司谋划策略、谋划方针、谋划理念等 表里部环境的变化进行实时的修改或完善里面戒指轨制。   里面戒指的基本要素包括戒指环境、风险评估、戒指行动、信息沟通和里面监控。   （1）戒指环境组成公司里面戒指的基础，戒指环境包括谋划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。   （2）公司管理层安靖耕种内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险防护意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险意志联络到公司各个部门、各个岗亭和各个关键。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐述孤独董事和监事会的监督职能，辞让不正当关 联交易、利益输送和里面东说念主戒指气象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相孤独。公司建立决策科学、运营法式、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 步履和管理议事法令，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身谋划秉性设立礼貌递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并 以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担职责。   ②建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，筹商部门和岗亭之间互相监督制衡。   ③公司督察长和里面监察稽核部门孤独于其他部门，对里面戒指轨制的扩充情况实行严 格的稽查和反馈。   ④风险管理部主要负责对投资组合的市集风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量， 并提倡风险颐养的建议；对投资功绩进行评价，包括全体表现分析、功绩构身分析以及功绩 短期和耐久赓续性训导；对将要张开的新业务和立异性居品的投资作念全面的风险评估，提倡 风险预警等作事。   （6）建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励治理机制，确保公司各级东说念主员具备与其 大成债券投资基金                               招募说明书 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任才调。      （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防护和化解风险。      （8）建立严谨、灵验的授权管理轨制，授权戒指联络于公司谋划行动的恒久。      ①确保激动会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授 权尺度和步履，保证授权轨制的贯彻扩充。      ②公司各业务部门、分支机构和各级东说念主员在规则授权范围内利用相应的职责。      ③公司首要业务的授权采用书面形式，明确授权书的授权内容和时效。      ④公司适应授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东说念主员的反馈和评价， 对已不适用的授权实时修改或取消授权。      （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤独运作，分别核算。      （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确远离各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的访佛。蹙迫业务部门和岗亭进行物理讳饰。      （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危机处理机制和步履。      （12）表现信息沟通渠说念的畅达，建立了了的回报系统。      （13）建立灵验的里面监戒指度，确立督察长和孤独的监察稽核部门，对公司里面戒指 轨制的扩充情况进行赓续的监督，保证里面戒指轨制落实。公司如期评价里面戒指的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的时候应用和新的法律法例等情况进行应时改进。      （1）公司自愿盲从国度关联法律法例，按照投资管理业务的性质和秉性严格制定管理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用戒指措施。      （2）研究业务戒指主要内容包括：      ①研究作事保持孤独、客不雅。      ②建立严实的研究作事业务经过，形成科学、灵验的研究方法。      ③建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和表现备选 库。      ④建立研究与投资的业务交流轨制，保持默契的交流渠说念。      ⑤建立研究回报质料评价体系。      （3）投资决策业务戒指主要内容包括： 大成债券投资基金                              招募说明书   ①严格盲从法律法例的关联规则，适应基金合同所规则的投资标的、投资范围、投资策 略、投资组合和投资限制等要求。   ②健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格盲从投资限制，陷落越权决策。   ③投资决策有充分的投资依据，蹙迫投资有详备的研究回报和风险分析搭救，并有决策 记录。   ④建立投资风险评估与管理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策。   ⑤建立科学的投资管理功绩评价体系，包括投资组合情况、是否适应基金居品特征和决 策步履、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务戒指主要内容包括：   ①基金交易实行集会交易轨制，基金司理不得平直向交易员下达投资指示或者平直进行 交易。   ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善筹商的安全设施。   ③交易管理部门审核投资指示，阐发其正当、合规与齐全后方可扩充，如出现指示犯警 违纪或者其他特地情况，应当实时回报相应部门与东说念主员。   ④公司扩没收正的交易分派轨制，确保不同投资者的利益大致得到平正对待。   ⑤建立完善的交易记录轨制，实时查对并归档督察逐日投资组合列表等。   ⑥建立科学的交易绩效评价体系。   根据里面戒指的原则，制定场酬酢易、网下申购等特殊交易的经过和法令。   （5）建立严格灵验的轨制，陷落不正当关联交易损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联交易的，在筹商投资研究回报中相当说明，并报公司风险戒指委员会审议批准。   （6）公司在审慎谋划和正当例范的基础上死力金融立异。在充分论证的前提下周密考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作步履、经济后果等，严格戒指金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务尺度、销售渠说念管理、告白宣传行动法式，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户作事经过，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户尊府的守密督察轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会关联规则，建立完善的信息线路轨制，保证公 开线路的信息信得过、准确、齐全、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息线路作事，进行信息的组织、审核和发布。 大成债券投资基金                            招募说明书   （11）加强对公司及基金信息线路的稽查和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的乌有提倡处理倡导，并根究筹商东说念主员的职责。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开线路前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵从安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息时候系统的瞎想开发适应国度、金融行业软件工程尺度的要求，编写齐全的时候资 料；在完满业务电子化时，确立守密系统和相应戒指机制，并保证算计机系统的可稽性，信 息时候系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施， 确保系统安全运行。   （15）算计机机房、开导、收罗等硬件要求适应关联尺度，开导运行和表现通盘这个词过程实 施明确的职责管理，严格远离业务操作、时候表现等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分筹商到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、阅览戒指、故障归附、安全保护、均权制约等功能。信息时候系统瞎想、软件开发 等时候东说念主员不得介入履行的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主浮现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员督察。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、信得过和齐全，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格算计机交易数据的授权修改步履，并坚持电子信息数据 的如期稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，蹙迫数据外乡备份而况耐久保存。   （18）信息时候系统如期稽核稽查，完善业务数据督察等安全措施，进行排除故障、灾 难归附的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作经过和管帐岗亭劳开始册，并针对各个风险戒指点建立严实的管帐系统戒指。   （20）明确职责远离，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，辞让需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账簿记录等方面互相孤独。基金管帐核算与公司管帐核算互相孤独。   （22）采用适应的管帐戒指措施，以确督察帐核算系统的正常运转。 大成债券投资基金                            招募说明书   ①建立凭证轨制，通过凭证瞎想、登录、传递、归档等一系列凭证管理轨制，确保正确 记录经济业务，明确经济职责。   ②建立账务组织和账务处理体系，正确确立管帐账簿，灵验戒指管帐记账步履。   ③建立复核轨制，通过管帐复核和业务复核陷落管帐差错的产生。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值步履，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）法式基金计帐交割作事，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本戒指和功绩窥察轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案督察和财务叮咛轨制，财会部门妥善督察密押、业务用章、 支票等蹙迫凭据和管帐档案，严格管帐尊府的调阅手续，陷落管帐数据的毁损、散结怨泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作办法，自愿盲从国度财税轨制和财经 次序。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会筹商 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司筹商会议，调阅公司筹商档案，就里面戒指轨制的扩充情况独随即履行稽查、评价、回报、 建议职能。督察长如期和不如期向董事会回报公司里面戒指扩充情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核作事，公司保证监察 稽核部门的孤独性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条款，严格监察稽核的操作步履和组织次序。   （31）强化里面稽查轨制，通过如期或不如期稽查里面戒指轨制的扩充情况，确保公司 各项谋划管理行动的灵验运行。   （32）公司董事会和管理层可爱和搭救监察稽核作事，对违反法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究关联部门和东说念主员的职责。   （1）本基金管理东说念主承诺以上对于里面戒指轨制的线路信得过、准确。   （2）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面戒指轨制。 大成债券投资基金                                    招募说明书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回应门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：赓续谋划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范畴最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行相通通过自 己的努力赢得了清雅的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的谋划理念， 坚持审慎稳健谋划、可赓续发展，藏身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略，效率打 造“伴你成长”服务品牌，依托障翳寰宇的分支机构、纷乱的电子化收罗和多元化的金融产 品，戮力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教化丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面戒指审计，并得到无保钟情见的 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了孤独平正第三方对中国 大成债券投资基金                                   招募说明书 农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面戒指的健全灵验性的全面认同。中国农业银行 效率加强才调开发，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中收成隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概括管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才调强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教化和高 级时候职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和敞开式证券投资 基金共 934 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险戒指轨制说明   严格盲从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管理规则，遵法谋划、 法式运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保关联信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面戒指作事，对托管业务风险管 理和里面戒指作事进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管理处，配备了专职内控监 大成债券投资基金                            招募说明书 督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，孤独利用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的法式操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管理实行严格 的复核、审核、稽查轨制，授权作事实行集会戒指，业务印记按规程督察、存放、使用，账 户尊府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，顽固管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息线路东说念主负责，陷落泄密；业求完满自动化操作，陷落东说念主为事故的发生，技 术系统齐全、孤独。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管公约规则的投资 比例和辞让投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现特地交易行动时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行请示； 示关联基金管理东说念主并报中国证监会。 大成债券投资基金                                   招募说明书                          五、筹商服务机构   （一） 销售机构及筹商东说念主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法东说念主代表：谷澍   筹商东说念主：贺倩   筹商电话：010-66060069   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回应门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区回应门内大街 55 号 大成债券投资基金                         招募说明书   法东说念主代表：廖林   筹商东说念主：洪渊   筹商电话：010-66105799   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （3）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回应门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区回应门内大街 1 号   法东说念主代表：葛海蛟   筹商东说念主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （4）中国开发银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法东说念主代表：张金良   筹商东说念主：王嘉朔   筹商电话：010-66275654   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （5）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   法东说念主代表：任德奇   筹商东说念主：王菁   筹商电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 大成债券投资基金                                     招募说明书   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （7）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英   筹商东说念主：王晓琳   筹商电话：010-66637271   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （8）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法东说念主代表：张为忠   筹商东说念主：朱瑛   筹商电话：021-61616886   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （9）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法东说念主代表：吕家进   筹商东说念主：刘玲   筹商电话：021-52629999   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （10）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 大成债券投资基金                               招募说明书   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法东说念主代表：吴利军   筹商东说念主：石立平   筹商电话：010-63639180   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （11）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回应门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区回应门内大街 2 号   法东说念主代表：高迎欣   筹商东说念主：穆婷   筹商电话：010-58560666   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：张金良   筹商东说念主：李雪萍   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （13）北 京 银 行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法东说念主代表：霍学文   筹商东说念主：周黎   筹商电话：010-66224815   客服电话：95526   网址：www.bankofbeijing.com.cn   （14）华夏银行股份有限公司 大成债券投资基金                           招募说明书   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   法东说念主代表：李民吉   筹商东说念主：李慧   筹商电话：010-85238441   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （15）上海银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号   法东说念主代表：金煜   筹商东说念主：汤征途   客服电话：95594   网址：www.bankofshanghai.com   （16）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法东说念主代表：王凯   筹商电话：020-87310888   客服电话：400-830-8003   网址：www.gdb.com.cn   （17）祯祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   筹商东说念主：张莉   筹商电话：021-38637673   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （18）宁波银行股份有限公司 大成债券投资基金                            招募说明书   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   筹商东说念主：胡技勋   筹商电话：021-63586210   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （19）上海农村贸易银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法东说念主代表：徐力   客服电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （20）北京农村贸易银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法东说念主代表：付东升   筹商东说念主：董汇   筹商电话：010-85605588   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （21）青岛银行股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   法东说念主代表：景在伦   筹商东说念主：滕克、李佳程   筹商电话：0532-68629926   客服电话：96588（青岛）                、400-66-96588（寰宇）   网址：www.qdccb.com   （22）浙 商 银 行股份有限公司 大成债券投资基金                        招募说明书   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法东说念主代表：陆建强   筹商东说念主：唐燕   筹商电话：0571-87659056   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   （23）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东说念主代表：程劲松   筹商东说念主：朱杰霞   筹商电话：0769-27239605   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （24）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   法东说念主代表：宋剑斌   筹商东说念主：严峻   筹商电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （25）南 京 银 行股份有限公司   注册地址：南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号   法东说念主代表：谢宁   客服电话：95302   网址：www.njcb.com.cn   （26）温州银行股份有限公司 大成债券投资基金                                         招募说明书   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   法东说念主代表：陈宏强   筹商东说念主：蔡鹏   筹商电话：0577-88997296   客服电话：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699   网址：www.wzbank.cn   （27）汉口银行股份有限公司   注册地址：江汉区开发通衢 933 号武汉贸易银行大厦   办公地址：江汉区开发通衢 933 号武汉贸易银行大厦   法东说念主代表：刘波   筹商东说念主：曾武   筹商电话：027-82656704   客服电话：4006-096-558   网址：www.hkbchina.com   （28）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东说念主代表：葛仁余   筹商东说念主：田春慧   筹商电话：025-58587018   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （29）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法东说念主代表：王锦虹   筹商东说念主：王宏   筹商电话：022-58316666   客服电话：95541 大成债券投资基金                                招募说明书   网址：www.cbhb.com.cn   （30）江苏张家港农村贸易银行股份有限公司   注册地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号   办公地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号   法东说念主代表：孙伟   筹商东说念主：施圆圆   筹商电话：0512-56968212   客服电话：96065   网址：www.zrcbank.com   （31）深圳农村贸易银行股份有限公司   注册地址：深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦   办公地址：深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦   法东说念主代表：李光安   筹商东说念主：马登魁   筹商电话：0755-25189619   客服电话：961200   网址：www.4001961200.com   （32）大连银行股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   法东说念主代表：彭寿斌   筹商东说念主：李格格   筹商电话：0411-82356627   客服电话：956169   网址：www.bankofdl.com   （33）哈尔滨银行股份有限公司   注册地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号   办公地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号   法东说念主代表：邓新权   筹商东说念主：遇玺 大成债券投资基金                                 招募说明书   筹商电话：0451-86779018   客服电话：95537   网址：www.hrbb.com.cn   （34）西安银行股份有限公司   注册地址：西安市高新路 60 号   办公地址：西安市高新路 60 号   法东说念主代表：郭军   筹商东说念主：白智   筹商电话：029-88992881   客服电话：400-86-96779   网址：www.xacbank.com   （35）江苏江南农村贸易银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：常州市武进区延政中路 9 号   法东说念主代表：陆曙光   筹商东说念主：李仙   筹商电话：0519-89995939   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （36）蒙商银行股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   法东说念主代表：于学忠   筹商东说念主：苗蕾   筹商电话：0472-5568546   客服电话：95352   网址：www.msbank.com   （37）长沙银行股份有限公司   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 大成债券投资基金                           招募说明书   法东说念主代表：赵小中   筹商东说念主：吴波   筹商电话：0731-84305627   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （38）郑州银行股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号   法东说念主代表：赵飞   筹商东说念主：焦明飞、陈威任   筹商电话：0371-67009917   客服电话：95097   网址：www.zzbank.cn   （39）吉林银行股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区东说念主民大街 10666 号   办公地址：吉林省长春市南关区东说念主民大街 10666 号   法东说念主代表：秦季章   筹商东说念主：孙琦   筹商电话：043184999627   客服电话：400-88-96666   网址：www.jlbank.com.cn   （40）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   法东说念主代表：黄毅   客服电话：40016-96869   网址：www.tf.cn   （41）恒丰银行股份有限公司   注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：辛树东说念主   筹商东说念主：张昊   筹商电话：021-63890139   客服电话：95395   网址：www.hfbank.com.cn   （42）浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司   注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号   办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号   法东说念主代表：吴智晖   筹商东说念主：孟建潮   筹商电话：0575-81105323   客服电话：40088-96596   网址：www.borf.cn   （43）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）谋划气象:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）谋划气象:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   筹商东说念主：白冰   筹商电话：0755-89959999-3306   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （44）晋城银行股份有限公司   注册地址：山西转型概括更始示范区学府产业园区高新街 15 号   办公地址：山西转型概括更始示范区学府产业园区高新街 15 号   法东说念主代表：贾沁林   客服电话：0356-96517   网址：www.shxibank.com   （45）江苏紫金农村贸易银行股份有限公司 大成债券投资基金                         招募说明书   注册地址：南京市建邺区江东中路 381 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号   法东说念主代表：赵远宽   客服电话：96008   网址：www.zjrcbank.com   （46）九江银行股份有限公司   注册地址：江西省九江市濂溪区长虹通衢 619 号   办公地址：江西省九江市濂溪区长虹通衢 619 号   法东说念主代表：周时辛   筹商东说念主：郭怀玉   筹商电话：13767075643   客服电话：95316   网址：www.jjccb.com   （47）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法东说念主代表：杨明尚   筹商东说念主：张敏婕   筹商电话：0851-88606545   客服电话：96655（全省）4000696655（寰宇）   网址：www.bgzchina.com   （48）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区拖拉路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市曙光区拖拉路 5 号院 3 号楼 8 层   法东说念主代表：李如东   筹商东说念主：韩晓彤   筹商电话：010-50925699   客服电话：956186   网址：www.aibank.com   （49）国泰海通证券股份有限公司 大成债券投资基金                                 招募说明书   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号   法东说念主代表：朱健   筹商东说念主：钟伟镇   筹商电话：021-38676666   客服电话：95521   网址：www.gtht.com   （50）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青   筹商东说念主：权唐   筹商电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （51）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法东说念主代表：张纳沙   筹商东说念主：李颖   筹商电话：0755-82130833   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （52）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   筹商东说念主：黄婵君   筹商电话：0755-82960167   客服电话：95565 大成债券投资基金                                  招募说明书   网址：www.cmschina.com   （53）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   法东说念主代表：林传辉   筹商东说念主：黄岚   筹商电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （54）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   筹商东说念主：彭光明   筹商电话：010-60838696   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （55）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   筹商东说念主：辛国政   筹商电话：010-83574507   客服电话：4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （56）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   筹商东说念主：李笑鸣 大成债券投资基金                            招募说明书   筹商电话：021-23219000   客服电话：95553、400-888-8001   网址：www.htsec.com   （57）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   筹商东说念主：曹晔   筹商电话：021-54033888   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （58）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法东说念主代表：杨华辉   筹商东说念主：乔琳雪   筹商电话：021-38565547   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （59）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东说念主代表：金才玖   筹商东说念主：奚博宇   筹商电话：027-65799999   客服电话：95579、4008-888-999   网址：www.95579.com   （60）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：段文务   筹商东说念主：陈剑虹   筹商电话：0755-81682519   客服电话：95517   网址：www.sdicsc.com.cn   （61）西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号   办公地址：重庆市江北区金和尚路 32 号   法东说念主代表：吴坚   筹商东说念主：张煜   筹商电话：023-63786633   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （62）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   筹商东说念主：李欣   筹商电话：021-38784580-8918   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （63）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   法东说念主代表：王达   筹商东说念主：丁念念   筹商电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （64）国元证券股份有限公司 大成债券投资基金                             招募说明书   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   法东说念主代表：沈和付   筹商东说念主：李蔡   筹商电话：0551-2634400   客服电话：400-888-8777、95578   网址：www.gyzq.com.cn   （65）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   筹商东说念主：蔡霆   筹商电话：022-28451991   客服电话：956066   网址：www.bhzq.com   （66）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   筹商东说念主：庞晓芸   筹商电话：0755-82492193   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （67）中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   筹商东说念主：赵如意   筹商电话：0532-85725062   客服电话：95548 大成债券投资基金                                     招募说明书   网址：sd.citics.com   （68）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   筹商东说念主：郝晓林   筹商电话：010-63081000   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （69）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法东说念主代表： 龚德雄   筹商东说念主：胡月茹   筹商电话：021-63325888   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （70）正直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   法东说念主代表：施华   筹商东说念主：周静   筹商电话：010-57398062、18611980584   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （71）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法东说念主代表：王军   筹商东说念主：金夏 大成债券投资基金                                       招募说明书    筹商电话：0755-83516289    客服电话：400-666-6888    网址：www.cgws.com    （72）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    筹商东说念主：龚俊涛    筹商电话：021-22169999    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （73）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    筹商东说念主：陈靖    筹商电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （74）东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法东说念主代表：李福春    筹商东说念主：安岩岩    筹商电话：0431-85096517    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （75）南京证券股份有限公司 大成债券投资基金                            招募说明书   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法东说念主代表：李剑锋   筹商东说念主：石健   筹商电话：025-83367888   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （76）上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法东说念主代表：李海超   筹商东说念主：许曼华   筹商电话：021-53519888   客服电话：4008-918-918   网址：www.962518.com   （77）大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层   法东说念主代表：董祥   筹商东说念主：李慧   筹商电话：0351-4130322   客服电话：4007121212   网址：www.dtsbc.com.cn   （78）国联民生证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法东说念主代表：葛小波   筹商东说念主：沈刚   筹商电话：0510-82831662   客服电话：95570 大成债券投资基金                                    招募说明书   网址：www.glsc.com.cn   （79）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   法东说念主代表：吴承根   筹商东说念主：张智   筹商电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （80）祯祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   筹商东说念主：王阳   筹商电话：021-38632136   客服电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   （81）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法东说念主代表：章宏韬   筹商东说念主：甘露   筹商电话：0551-5161821   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （82）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西桂林市辅星路 13 号   法东说念主代表：何春梅   筹商东说念主：覃清芳 大成债券投资基金                                  招募说明书   筹商电话：0771-5539262   客服电话：95563（寰宇）                、0771-96100（广西）   网址：www.ghzq.com.cn   （83）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法东说念主代表：刘宛晨   筹商东说念主：李必文   筹商电话：400-8835-316   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （84）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   筹商东说念主：陈士锐   筹商电话：0769-22112151   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （85）华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法东说念主代表：鲁智礼   筹商东说念主：程月艳，李盼盼，党静   筹商电话：0371-69099882   客服电话：95377   网址：www.ccnew.com   （86）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 大成债券投资基金                            招募说明书   法东说念主代表：翁振杰   筹商东说念主：黄静   筹商电话：010-84183333   客服电话：400-818-8118   网址：www.guodu.com   （87）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法东说念主代表：王文卓   筹商东说念主：王一彦   筹商电话：021-20333333   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （88）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易概括楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易概括楼   法东说念主代表：祝艳辉   筹商东说念主：白丽媛   筹商电话：0471-3953168   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （89）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   法东说念主代表：刘朝东   筹商东说念主：周欣玲   筹商电话：0791-86281305、13803512671   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （90）华西证券股份有限公司 大成债券投资基金                                    招募说明书     注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     筹商东说念主：金达勇     筹商电话：0755-83025723     客服电话：95584、4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     （91）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     筹商东说念主：李巍     筹商电话：010-88085858     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （92）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法东说念主代表：王洪     筹商东说念主：张雪雪     筹商电话：0531-68881051     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （93）世纪证券有限职责公司     注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念梦海通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座     办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念梦海通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：李剑峰   筹商东说念主：袁媛   筹商电话：0755-83199511   客服电话：0755-83199599   网址：www.csco.com.cn   （94）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法东说念主代表：吴礼顺   筹商东说念主：单晶   筹商电话：0755-23838750   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （95）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   法东说念主代表：戚侠   筹商东说念主：戴蕾   筹商电话：0791-86768681   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （96）华林证券股份有限公司   注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   法东说念主代表：林立   筹商东说念主：彭琦琦   筹商电话：0755-82707888-1102   客服电话：400-188-3888   网址：www.chinalions.com   （97）德邦证券股份有限公司 大成债券投资基金                                   招募说明书   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层   法东说念主代表：武晓春   筹商东说念主：刘熠   筹商电话：021-68761616   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （98）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   筹商东说念主：张吉安   筹商电话：029-87211668   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （99）华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：苏军良   筹商东说念主：王虹   筹商电话：0591-87383600   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （100）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 21 楼   法东说念主代表：祁建邦   筹商东说念主：杨晓天   筹商电话：0931-8784509   客服电话：95368 大成债券投资基金                                      招募说明书    网址：www.hlzqgs.com    （101）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法东说念主代表：陈亮    筹商东说念主：杨涵宇    筹商电话：010-65051166    客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166    网址：www.cicc.com.cn    （102）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：章启诚    筹商东说念主：乔骏    筹商电话：0571-87925129    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （103）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法东说念主代表：李抱    筹商东说念主：陈颖    筹商电话：0574-87082011    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （104）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 大成债券投资基金                                                       招募说明书    法东说念主代表：俞洋    筹商东说念主：陈敏    筹商电话：13813567470    客服电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    （105）瑞银证券有限职责公司    注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 F1201-F1210 、 F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元    办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 F1201-F1210 、 F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元    法东说念主代表：陈安    筹商东说念主：冯爽    筹商电话：010-58328373    客服电话：400-887-8827    网址：www.ubssecurities.com    （106）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主：刘毅    筹商电话：0755-82023442    客服电话：400 600 8008    网址：www.china-invs.cn    （107）中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法东说念主代表：李永湖    筹商东说念主：郑琢    筹商电话：0755-82943755    客服电话：95329 大成债券投资基金                                   招募说明书   网址：www.zszq.com   （108）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法东说念主代表：戴彦   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （109）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 11、16 层   法东说念主代表：张智河   筹商东说念主：张泽浩   筹商电话：95385、400-660-9839   客服电话：95385   网址：www.grzq.com   （110）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   法东说念主代表：崔洪军   筹商东说念主：彭莲   筹商电话：0755-83331195   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （111）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东说念主代表：赵洪波   筹商东说念主：周俊   筹商电话：0451-85863726   客服电话：956007 大成债券投资基金                                   招募说明书   网址：www.jhzq.com.cn   （112）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   筹商东说念主：刘婧漪   筹商电话：028-86690057   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （113）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   筹商东说念主：闪雨晴   筹商电话：021-20515645   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （114）爱建证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼   法东说念主代表：祝健   筹商东说念主：陈敏   筹商电话：021-32229888   客服电话：956021   网址：www.ajzq.com   （115）英大证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法东说念主代表：段光明   筹商东说念主：吴尔晖 大成债券投资基金                                  招募说明书   筹商电话：0755-83007159   客服电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （116）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   筹商东说念主：杨婷婷   筹商电话：15600529055   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （117）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新时候开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：武汉东湖新时候开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层   法东说念主代表：庞介民   筹商东说念主：翟璟   筹商电话：（027）87618882/（028）86711410   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （118）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   法东说念主代表：周雪飞   筹商东说念主：谢立军   筹商电话：0411-39991807   客服电话：4008-169-169   网址：www.daton.com.cn   （119）宏信证券有限职责公司   注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 大成债券投资基金                                      招募说明书    法东说念主代表：吴玉明    筹商东说念主：刘文涛    筹商电话：02886199765    客服电话：95304、4008-366-366    网址：www.hxzq.cn/index.php    （120）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法东说念主代表：吕春卫    筹商东说念主：丁倩云    筹商电话：010-86499427、13051859661    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （121）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法东说念主代表：王广学    筹商东说念主：刘芸    筹商电话：023-86769637    客服电话：4008877780    网址：www.cfc108.com    （122）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东说念主代表：窦长宏    筹商东说念主：陈雨涵    筹商电话：010-60833754    客服电话：400-990-8826 大成债券投资基金                                          招募说明书   网址：www.citicsf.com   （123）徽商期货有限职责公司   注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层，6 号楼 1-2 层   办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层，6 号楼 1-2 层   法东说念主代表：储进   筹商东说念主：宋智勇   筹商电话：0551-62865905   客服电话：4008878707   网址：www.hsqh.net   （124）东海期货有限职责公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号   办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号   法东说念主代表：陈太康   筹商东说念主：李天雨   筹商电话：021-68757102   客服电话：95531、4008888588   网址：www.qh168.com.cn   （125）天相投资参谋人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   法东说念主代表：林义相   筹商东说念主：尹伶   客服电话：010-66045678   网址：www.txsec.com   （126）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   注册地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法东说念主代表：都凌峰   筹商东说念主：任卓异   筹商电话：18201197956 大成债券投资基金                                    招募说明书   客服电话：400-158-5050   网址：www.tl50.com   （127）深圳市新兰德证券投资商榷有限公司   注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401   办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心 B 座 31 层   法东说念主代表：张斌   筹商东说念主：孙博文   筹商电话：010-83363143   客服电话：400-066-1199 转 2   网址：www.new-rand.cn   （128）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室   法东说念主代表：章知方   筹商东说念主：陈慧慧   筹商电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   网址：licaike.hexun.com   （129）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法东说念主代表：方磊   筹商东说念主：毛善波   筹商电话：021-50810673   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （130）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东说念主代表：谭广锋 大成债券投资基金                                    招募说明书   筹商东说念主：曾元   筹商电话：4000-890-555   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （131）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法东说念主代表：盛超   筹商东说念主：孙博超   筹商电话：010-59403028   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （132）博时金钱基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法东说念主代表：王德英   筹商东说念主：崔丹   筹商电话：0755-83169999   客服电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （133）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集会登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 楼   法东说念主代表：吴卫国   筹商东说念主：黄欣文   筹商电话：15801943657   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （134）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 大成债券投资基金                                       招募说明书   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法东说念主代表：薛峰   筹商东说念主：童彩平   筹商电话：0755-33227950   客服电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn   （135）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东说念主代表：其实   筹商东说念主：潘世友   筹商电话：021-54059977   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （136）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F   法东说念主代表：陶怡   筹商东说念主：程艳   筹商电话：021-68077516   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （137）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   筹商东说念主：韩爱彬   筹商电话：0571-26888888   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn 大成债券投资基金                                   招募说明书   （138）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法东说念主代表：张跃伟   筹商东说念主：邱燕芳   筹商电话：021-20691931   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （139）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东说念主代表：吴强   筹商东说念主：林海明   筹商电话：0571-88911818-8580   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （140）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   筹商东说念主：张仕钰   筹商电话：021-60195205   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （141）嘉实金钱管理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东说念主代表：张峰   筹商东说念主：闫欢   筹商电话：010-85097302 大成债券投资基金                                     招募说明书   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （142）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东说念主代表：梁蓉   筹商东说念主：魏素清   筹商电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （143）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室   法东说念主代表：王建华   筹商东说念主：隋亚方   筹商电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （144）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法东说念主代表：钱燕飞   筹商东说念主：冯鹏   筹商电话：025-66996699   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （145）注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   法东说念主代表：武建华   筹商东说念主：丛瑞丰 大成债券投资基金                                       招募说明书   筹商电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （146）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   筹商东说念主：丁向坤   筹商电话：010-56282140   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （147）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735   法东说念主代表：王利刚   客服电话：010-59422766   网址：www.qianjing.com   （148）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 8 号 401 室   法东说念主代表：孙亚超   筹商东说念主：李卓南   筹商电话：021-80134149   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （149）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法东说念主代表：李柳娜   筹商东说念主：王彤 大成债券投资基金                                       招募说明书   筹商电话：15810803658   客服电话：86-010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （150）福克斯（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号   办公地址：北京市曙光区光华路 15 号院(亿利生态广场)1 号楼 10 层 1001   法东说念主代表：储德军   筹商东说念主：岳倩颖   筹商电话：010-6504 2486   客服电话：400-689-7859   网址：www.haofunds.com   （151）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   筹商东说念主：徐亚丹   筹商电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （152）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法东说念主代表：陈东   筹商东说念主：021-62680166   筹商电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （153）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：彭浩   筹商东说念主：孙小梦   筹商电话：18339217746   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （154）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   筹商东说念主：李关洲   筹商电话：021-65370077   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （155）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东说念主代表：陈继武   筹商东说念主：宗利军   筹商电话：021-63333389   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （156）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   筹商电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：www.zzwealth.cn   （157）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 大成债券投资基金                                   招募说明书   办公地址：北京市曙光区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法东说念主代表：张晓杰   筹商东说念主：禹翠杰   筹商电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （158）武汉佰鲲基金销售有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号   法东说念主代表：祝涵峰   筹商东说念主：陆锋   筹商电话：027-83864692   客服电话：400-027-9899   网址：www.bestfunds.com.cn   （159）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   法东说念主代表：陈祎彬   筹商东说念主：江怡   筹商电话：18768123466   客服电话：4008219031   网址：www.lufunds.com   （160）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   筹商东说念主：邱湘湘   筹商电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn 大成债券投资基金                                               招募说明书   （161）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法东说念主代表：温丽燕   筹商东说念主：高培   筹商电话：0371-85518395   客服电话：4000-555-671   网址：www.hgccpb.com   （162）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   筹商东说念主：叶健   筹商电话：0755-89460507   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （163）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   筹商东说念主：李丹   筹商电话：13601264918   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   网址：kenterui.jd.com   （164）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   法东说念主代表：赖任军   筹商东说念主：杨嘉祥 大成债券投资基金                                    招募说明书   筹商电话：0755-84355914   客服电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （165）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层   法东说念主代表：李楠   筹商东说念主：赵文婧   筹商电话：18826562806   客服电话：4001599288   网址：danjuanapp.com   （166）上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东说念主代表：许欣   筹商东说念主：张政   筹商电话：021-68609600-5992   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （167）上海华夏金钱投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：毛淮平   筹商东说念主：张静怡   筹商电话：010-88066326   客服电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （168）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层 大成债券投资基金                                招募说明书   法东说念主代表：王树科   筹商东说念主：茆勇强   筹商电话：021-68595698   客服电话：952303   网址：www.huaruisales.com/   （169）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东说念主代表：马永谙   筹商东说念主：卢亚博   筹商电话：021-50701003   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （170）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法东说念主代表：李科   筹商东说念主：王超   筹商电话：010-59053912   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （171）方德保障代理有限公司   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   法东说念主代表：邢耀   客服电话：400-1007679   网址：www.fundsure.cn   （172）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 大成债券投资基金                                          招募说明书   法东说念主代表：白涛   筹商东说念主：秦泽伟   筹商电话：010-63631539   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东说念主可根据关联法律、法例的要求，采纳其他适应要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   筹商东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   讼师事务所称号：通力讼师事务所   注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼   办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼   承办讼师：秦悦民、傅轶   电话：021-68818100   传真：021-68816880   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：容诚管帐师事务所(特殊普通合伙)   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   扩充事务合伙东说念主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391   传真：010-66001392   筹商东说念主：陶文欣 大成债券投资基金                               招募说明书   承办注册管帐师：陈逦迤、陶文欣                六、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   根据筹商法例和《大成债券投资基金基金合同》的关联规则，基金合同已于 2003 年 6 月 12 日矜重成效，自基金合同成效之日起，本基金管理东说念主矜重最先管理本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资金额的限制   基金合同成效后，一语气二十个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期回报中给以线路；一语气六十个作事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会回报并提倡搞定决策，如转念运作方式、与其他 基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有规则的 从其规则。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：债券型   基金运作方式：契约型敞开式   基金存续期限：不如期 大成债券投资基金                                            招募说明书                    七、基金份额的申购、赎回      （一）申购、赎回气象      基金合同成效后，基金的申购和赎回将通过本基金管理东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主 的代销网点或互联网、传真等方式进行。待条款熟识后，基金管理东说念主可指定其他具有相应条 件的基金销售代理东说念主办理基金申购与赎回业务。此外，投资者可通过本基金管理东说念主的网站办 理申购与赎回业务。根据基金管理东说念主最新公告，投资者可通过本基金管理东说念主或者基金销售代 理东说念主指定的其他形式进行申购与赎回。      （二）申购、赎回敞开日实时分      本基金已于 2003 年 6 月 16 日起最先办理日常申购业务，于 2003 年 7 月 14 日起办理日 常赎回业务。      本基金申购、赎回的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办 理时分为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时分。若出现新的证券交易市集或交易所 交易时分改动或其他情况，基金管理东说念主可视情况对营业时分进行相应的颐养，并报中国证监 会备案。      投资者在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回央求的，其基金份额申购、赎 回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时分所在敞开日的价钱。      （三）申购与赎回的原则       “未知价”原则，即基金申购与赎回以受理央求当日的基金份额净值为基准进行交易；       “金额申购、份额赎回”原则，即基金申购以金额央求，基金赎回以基金份额份数申 请； 构规则的时分昔日撤消； 上述原则。基金管理东说念主必须于新法令最先实施日的前两日内在至少一种中国证监会指定的媒 体上刊登公告。 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户在基金管理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率优惠，具体情况可详 见公司筹商公告。 大成债券投资基金                                 招募说明书   （四）申购与赎回的步履   基金投资者必须根据基金销售网点规则的手续，在敞开日的营业时天职向基金销售网点 提倡申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时，须按销售机构规则的方式备足申购资金；提交赎回央求时， 账户中必须有饱胀的基金份额余额。   投资者可于 T+2 个作事日以后（含 T+2 作事日）到直销或代销网点取得 T 日交易央求 成交阐发单，盈富配资或凭基金账户号和查询密码通过大成客户服务中心、电子商务中心查询交易确 认结果，若交易未得胜或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资参谋人或网点东说念主员筹商并 进行核实。   如基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者朝上 50%，或者基金管理东说念主以为可能存在变相隐敝 50%集会度限制的情形时，基 金管理东说念主有权对该单一投资者的央求全部或部分阐发失败。由此，给投资者变成的损失，有 投资东说念主自行承担。   本基金申购采用全额交款方式，若资金在规则时天职未全额到账则申购不得胜。若申购 不得胜或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还投资者资金账户。   投资者赎回央求得胜后，基金管理东说念主应疏导基金托管东说念主按关联规则划付赎回款项。赎回 款项应在自受理投资者灵验赎回央求之日起不朝上 7 个作事日的时天职划往投资者银行账 户。在发生多半赎回时，款项的支付办法按基金合同关联规则处理。   （五）申购与赎回的数额约定   投资者按金额申购基金，初次申购最低金额 1 元；本基金开展如期定额投资筹备、赓续 收费模式等另有规则、公告的除外。对于接收赓续性销售服务费模式的申购，每笔申购的最 低金额为东说念主民币 1 元。申购份额计量单元为份基金份额，按四舍五入法保留到极少点后两位。   投资者赎回时按份额赎回基金，基金份额持有东说念主可央求将其持有的部分或全部基金份额 赎回。赎回金额计量单元为东说念主民币元，按四舍五入法保留到极少点后两位。   单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者朝上 50%，或者以其他方式变相隐敝 50% 集会度限制。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理东说念主应当 大成债券投资基金                                                   招募说明书 采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见筹商公告。   基金管理东说念主可根据市集情况颐养申购与赎回的关联数额限制，颐养结果至少提前 3 个工 作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   （六）申购份额与赎回支付金额的算计方式   （1）前端收费模式即大成债 A：   大成债 A 的申购金额包括申购用度和净申购金额，算计公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份数＝净申购金额/申购日基金份额净值   大成债券 A 类申购费率：                申购金额 M                     费率                M＜50 万                M≥500 万   例：某投资东说念主于敞开期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定 申购当日基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/(1+0.8%)=39，682.54 元   申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元   申购份额=39，682.54/1.04=38，156.29 份   （2）后端收费模式即大成债 B：   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   大成债券 B 类后端申购费率：   投资者采纳缴纳后端申购费时，按照持随机分接收比例费率，并随持随机分递减，具体 如下表所示： 大成债券投资基金                                        招募说明书             持有基金时分                       费率   （3）赓续性销售服务费模式即大成债 C：   大成债 C 不收取申购费。   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   在前端（A 类）和后端（B 类）收费形式下，本基金宝石续持有基金份额少于 7 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的 投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   大成 A\B 赎回费率：  持有基金时分（T）                             赎回费率  T＜7 天  T≥7 日   （1）前端收费模式即大成债 A：   大成债 A 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，算计公式如下：   赎回金额＝赎回份数×赎回央求日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时分为 1 年时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.050＝10，500.00 元   赎回用度=10，500.00×0.25%＝26.25 元   净赎回金额=10，500.00-26.25＝10473.75 元   （2）后端收费模式即大成债 B： 大成债券投资基金                                               招募说明书      大成债 B 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度、后端申购用度，算计公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回央求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      后端申购用度＝赎回份额×申购央求日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购 费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度－后端申购用度      例：某投资者在持有基金份额时分为 5 年时赎回本基金 10，000 份 B 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.25%，后端申购费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，申购申 请日的基金份额净值 1.000，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10，000×1.050＝10，500.00 元      赎回用度=10，500.00×0.25%＝26.25 元      后端申购用度＝10，000×1.000×0=0 元      净赎回金额=10，500.00-26.25-0＝10473.75 元      （3）赓续性销售服务费模式即大成债 C 类赎回费率：                            持有期（T）             适用赎回费率                          T＜7 天                           1.5%  C 类份额                          T≥30 天           0      在赓续性收费模式下，本基金宝石续持有基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将 全额计入大成债 C 的基金财产；宝石续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的投资东说念主收取的 赎回费，将按 25%的比例计入大成债 C 的基金财产。      大成债 C 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，算计公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回央求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时分为 35 天时赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10，000×1.050＝10，500.00 元      赎回用度=10，500.00×0＝0 元      净赎回金额=10，500.00 大成债券投资基金                               招募说明书 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延算计和公告。   基金份额净值的算计公式为：   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额。   （七）拒却或暂停申购、赎回的情形及处理方式   出现以下情况之一时，基金管理东说念主不错拒却或暂停接受基金投资者的申购央求：   （1）不可抗力原因导致基金无法正常运作；   （2）交易所交易时天职非正常停市，导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净值；   （3）基金财产范围过大，可能对基金功绩产生负面影响而损伤现存基金份额持有东说念主的 利益，或基金管理东说念主以为无法找到合适的投资契机；   （4）因时候故障或东说念主员伤一火导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无 法正常运行；   （5）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购可能会损伤现存基金份额持有东说念主利益；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者朝上 50%，或者变相隐敝 50%集会度的情形时。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收 估值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当采用暂停接受基金申购央求的措施。   （8）央求朝上基金管理东说念主设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单个投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （9）法律、法例规则或中国证监会认定的其他拒却或暂停接受申购央求的情形。   发生上述（1）至（4）项或（7）、                   （9）项情形时，基金管理东说念主应在规如期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。   发生上述（5）项情形时，基金管理东说念主应将申购款项全额退还申购央求东说念主。   发生上述第（6）          、（8）项情形时，基金管理东说念主不错采用比例阐发等方式对该投资东说念主的申 购央求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。如果法律法例、监管要 求颐养导致上述第（6）项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行适应步履后，可修改上述 内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。 大成债券投资基金                                招募说明书      出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停接受基金投资者的赎回央求：      （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；      （2）证券交易气象在交易时分非正常停市，导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净 值；      （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气多半赎回，导致本基金的现款支付出现困 难时，基金管理东说念主不错暂停接受基金的赎回央求；      （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收 估值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。      （5）法律、法例、规章规则的其他情形或其他在《基金合同》、《更新的招募说明书》 已载明并获中国证监会批准的特殊情形。      发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。已接受 的赎回央求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不可支付的，将按每个赎回央求东说念主已被接受的 赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，其余部分在后续作事日给以兑 付。同期，在出现上述（3）项的情形时，对已接受的赎回央求可宽限支付赎回款项，但不 得朝上正常支付时分 20 个作事日，并在至少一种中国证监会指定媒体上公告。      （八）多半赎回的情形及处理方式      本基金单个敞开日，基金净赎回央求（赎回央求总额与基金转念央求转出份额总额之和 扣除申购央求总额及基金转念央求转入份额总额的余额）朝向前一日基金总份额数的 10% 时，为多半赎回。      多半赎回央求发生时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的现款情况决定全额赎回、顺延 赎回或者暂停赎回；      （1）全额赎回：按正常的赎回步履办理；      （2）顺延赎回：多半赎回央求发生时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于基金总 份额的 10%的前提下，不错对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个 账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可蔓延至下 一个敞开日办理，并以该敞开日当日的基金资产净值为依据算计赎回金额，但投资者可在申 请赎回时采纳将当日未获受理部分给以撤消。发生多半赎回并宽限支付时，基金管理东说念主将通 大成债券投资基金                             招募说明书 过邮寄、传真或者《基金合同》              、《更新的招募说明书》规则的其他方式、在规则的时天职通 知基金投资者，说明关联处理方法，同期在至少一种中国证监会指定媒体过头他筹商媒体上 公告；陈述和公告的时分最长不得朝上两日。   若本基金发生多半赎回且发生单个敞开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额 占前一敞开日基金总份额的比例朝上 10%时，本基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 朝向前一敞开日基金总份额 10%的赎回央求实施宽限赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一敞开日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其他赎回央求一齐，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一敞开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一敞开日基金总 份额 10%的，连接按前述法令处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个敞开日内央求赎回的 基金份额占前一敞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东说念主在履行适应步履后，有权根据那时市集环境颐养前述比例和办理措施，并在   （3）暂停赎回：本基金一语气发生多半赎回，基金管理东说念主可按《基金合同》及《招募说 明书》载明的规则，暂停接受赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不 得朝上正常支付时分 20 个作事日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体上进行公告。   （九）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《更新的招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正当理 由以为需要暂停基金申购、赎回央求的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主 应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理东说念主将每 2 周详少刊登请示性公告 一次；暂停期间扫尾、基金再行敞开时，基金管理东说念主应至少提前两日在至少一种中国证监会 指定媒体上刊登再行敞开申购或赎回的公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近一个作事 日基金份额净值。   （十）基金的非交易过户   基金份额的非交易过户是指不接收申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户漂浮到另一投资者基金账户的行动，包括继承、捐赠、 强制扩充等，及基金注册登记机构认同的其他行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主 体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资者等。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指受理 基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或其他具有社会公益性 质的社会团体；强制扩充是指国度有权机关依据成效的法律文牍将基金份额持有东说念主理有的基 大成债券投资基金                            招募说明书 金份额强制扩充划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供 基金注册登记机构要求提供的筹商尊府，对于适应条款的非交易过户央求自央求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规则的尺度收费。具体条款、步履及收费尺度以《中国 证券登记结算有限职责公司敞开式证券投资基金登记结算业务指南》为准。   （十一）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   （十二）如期定额投资筹备   如期定额投资筹备是指投资者通过基金管理东说念主指定的销售机构央求，约定每期扣款时分、 扣款金额和扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完 成扣款和基金申购央求的一种耐久投资方式。   本基金管理东说念主现已通达部分代销网点为投资者提供如期定额投资服务。具体业务法令， 详见基金管理东说念主公告及代销机构的规则。   （十三）基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届时发 布的筹商公告。 大成债券投资基金                            招募说明书                   八、基金的转念   基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，筹商法令由基金管理东说念主 届时根据筹商法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与筹商机构。                   九、基金的投资   （一） 投资标的   在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的耐久踏实升值。   （二） 投资范围   投资于债券类资产部分（包括流动性清雅的、国内市集照章刊行及交易的国债、金融债、 公司债、企业债、可转念债券、正逆回购等，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具） 不低于基金资产总值 80％，本基金还可择机进行新股、存托凭证申购，但新股、存托凭证 投资比例不朝上基金资产总值 20％。   （三） 投资理念   以量化分析为基础，运用多种金融妙技进行积极投资和组合管理： 为积极投资创造了条款。 偏差。   （四） 投资策略   本基金通过全体资产配置、类属资产配置和个券采纳三个档次进行投资管理，以完满投 资标的。具体按照如下步履扩充： 赎回现款流情况等因素的概括分析，决定债券、逆回购、现款三类资产的配置比例。 国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子市集。在此基础上运用修正的均值 －方差等模子，如期对投资组合类属资产进行最优化配置和颐养，确定类属资产的最优权重。 大成债券投资基金                              招募说明书 策略等。 申购。 投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   基金管理东说念主可根据债券市集的变化对市集细分与模子运用等进行适应颐养。   （五） 投资决策   本基金管理东说念主将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：   （1）国度关联法律、法例和本《基金合同》的关联规则；   （2）国度宏不雅经济环境过头对债券市集的影响；   （3）国度货币政策、财政政策以及证券市集政策；   （4）发债公司财务情状、行业处境、经济和市集需求情状过头当前市集价钱；   （5）货币市集、老本市集资金供求情状及将来走势。   （1）研究部提倡市集策略研究回报和宏不雅经济、行业、上市公司分析回报   研究员活着俗参考和利用公司外部的研究后果，尤其是研究实力浑朴的证券谋划机构提 供的研究回报，并时常走访上市公司，拜访国度关联部委，了解国度宏不雅经济政策及行业发 展情状的基础上，经过筛选、归纳和整理，如期或不如期地撰写市集策略研究回报和宏不雅经 济分析回报、行业分析回报、上市公司分析回报。   研究部向投资决策委员会和基金司理提供研究回报，四肢其投资决策依据。   （2）投资决策委员会决议确定本基金资产分派比例   投资决策委员会根据研究部提供的策略分析回报和研究回报，决议确定本基金资产的股 票、债券、现款分派比例和总体投资筹备。   （3）基金司理制定具体的投资策略和投资组合决策   基金司理根据投资决策委员会确定的基金总体投资筹备，参考金融工程师、研究员的宏 不雅、企业及市集分析回报，制定债券和非债券资产的投资比例，同期确定银行间国债、交易 所国债、交易所企业债、银行间金融债的配置筹备，构造投资组合决策。   （4）基金投资组合经投资决策委员会审核后，由基金司理向集会交易室下达具体交易 大成债券投资基金                              招募说明书 指示。   （5）风险戒指委员会提倡风险戒指建议   风险戒指委员会根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估，并提倡风险防护措施。 监察稽核部对筹备的扩充过程进行日常监督，投资筹备扩充罢了，本基金的基金司理负责向 投资决策委员会提倡追忆回报。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和履行 需要颐养上述投资经过。   （1）流动性较好、交投活跃的债券；   （2）有较高当期收入的债券；   （3）预期有增长、价钱被低估的债券；   （4）收益率高于相应信用品级的债券；   （5）预期信用品级将得到改善、到期收益率预期要着落的债券。   中国债券总指数   在基金刊行罢了并宣凯旋立后，本基金管理东说念主将在六个月内完成建仓。   （六） 风险收益特征   本基金 80％以上投资于债券，为债券基金，预期收益和风险高于货币市集基金，低于 搀杂型基金和股票基金。   （七） 投资组合   本基金投资组合须适应以下规则： 证券的 10%； 股票后持有期不朝上 1 年。 大成债券投资基金                              招募说明书 金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金 管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 30%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适应前 款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并算计；   由于本基金范围或市集的变化导致基金投资组合朝上上述约定的比例，基金管理东说念主应在 合理期限内进行颐养，以达到上述比例尺度。   （八） 投资限制   本基金辞让从事下列行动： 的 10%； 有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 金所申报的股票数目朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 大成债券投资基金                                          招募说明书   （九） 基金管理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法   基金管理东说念主将按照国度关联规则代表本基金孤独利用激动权利，保护基金份额持有东说念主的 利益。基金管理东说念主在代表基金利用激动或债权东说念主权利时应盲从以下原则：   （十） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条款、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十一） 基金的投资组合回报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本回报所载尊府不存在乌有记录、误导性诠释或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本回报中的财务主义、 净值表现和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性诠释或者首要遗漏。   本投资组合回报所载数据取自本基金 2025 年第 1 季度回报。                                               占基金总资产的比例     序号          样式           金额（元）                                                  （%）            其中：股票               7，519，632.86          1.22            其中：债券             603，284，342.76         97.51                资产搭救证券                     -             -            其中：买断式回购的                      -             - 大成债券投资基金                                             招募说明书               买入返售金融资产               金算计                                                  占基金资产净值比例       代码           行业类别        公允价值（元）                                                     （％） A             农、林、牧、渔业                       -              - B             采矿业                            -              - C             制造业                 3，550，994.14           0.64 D             电力、热力、燃气及                      -              -               水坐蓐和供应业 E             建筑业                            -              - F             批发和零卖业              3，968，638.72           0.71 G             交通输送、仓储和邮                      -              -               政业 H             住宿和餐饮业                         -              - I             信息传输、软件和信                      -              -               息时候服务业 J             金融业                            -              - K             房地产业                           -              - L             租借和商务服务业                       -              - M             科学研究和时候服务                      -              -               业 N             水利、环境和群众设                      -              -               施管理业 O             住户服务、修理和其                      -              -               他服务业 P             评释                             -              - Q             卫生和社会作事                        -              - R             文化、体育和文娱业                      -              - S             概括                             -              -               算计                  7，519，632.86           1.35      无。 大成债券投资基金                                                               招募说明书                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         股票代码           股票称号          数目（股）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％）                                                               占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                  （％）                      其中：政策性金融债               83，581，479.45               14.95                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％）                           债   无。 大成债券投资基金                               招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案阅览，或在回报编制 日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。        序号                 称号    金额（元） 大成债券投资基金                                                招募说明书                                                      占基金资产净值   序号           债券代码         债券称号    公允价值（元）                                                       比例（％） 大成债券投资基金                                     招募说明书 大成债券投资基金                   招募说明书   无。   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 大成债券投资基金                                                    招募说明书                            十、基金功绩     基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟     大成债券 A/B                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率尺度差                          ②       率③                                            ④ -2003.12.3 -2004.12.3 -2005.12.3 -2006.12.3 -2007.12.3 -2008.12.3 -2009.12.3 -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 大成债券投资基金                                                   招募说明书 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.12.3 -2025.03.3 -2025.03.3 大成债券投资基金                                                    招募说明书   大成债券 C                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率尺度差                          ②       率③                                            ④ -2003.12.3 -2004.12.3 -2005.12.3 -2006.12.3 -2007.12.3 -2008.12.3 -2009.12.3 -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 大成债券投资基金                                                   招募说明书 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.12.3 -2025.03.3 -2025.03.3     （二） 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大成债券投资基金                                      招募说明书      注：1、本基金于 2006 年 4 月 24 日起推出赓续性收费模式，将前端收费模式界说为 A 类收费模式，后端收费模式界说为 B 类收费模式，二者对应的基金份额简称“大成债券 A/B”                                             ； 将赓续性收费模式界说为 C 类收费模式，对应的基金份额简称“大成债券 C”。 资组合比例适应基金合同的约定。建仓期扫尾时，本基金的投资组合比例适应基金合同的约 定。 大成债券投资基金                           招募说明书                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值包括基金所领有的各样有价证券、银行进款本息、应收基金申购款过头他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债、按照法律、法例、规章的关联规则不错 在基金资产中扣除的用度后的价值。   （三）基金资产的账户   本基金根据筹商法律法例、表苟且文献开立基金专用银行进款账户以及证券账户，与基 金管理东说念主和基金托管东说念主自有的资产账户以过头他基金资产账户孤独。   （四）基金财产的责罚 东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 收益，归入基金财产。 行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 大成债券投资基金                              招募说明书                  十二、基金资产估值   （一）估值主义   基金资产的估值主义是客不雅、准确的反馈基金筹商金融资产和金融欠债的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为筹商的证券交易气象的正常营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的各样有价证券，金御优配以及应收应付款等样式。   （四）估值原则 日无市价，但最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 首要事件的，应接收最近交易市价确定公允价值。 大变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件，使潜在估值颐养对前一估值日的基 金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考类似投资品种的现行市价及首要变化等因素，调 整最近交易市价，确定公允价值。 影响在 0.25％以上的，应接收市集参与者普遍认同，且被以往市集履行交易价钱考据具有可 靠性的估值时候，确定投资品种的公允价值。   （五）估值方法   （1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化的，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素， 颐养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初次刊行未上市的股票，接收估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 大成债券投资基金                            招募说明书 市的袪除股票的市价进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，袪除股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的袪除股票的市价进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东说念主如接收本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接收了适应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第（1） －（2）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根 据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交易，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投资品种的现行市价 及首要变化因素，颐养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投 资品种的现行市价及首要变化因素，颐养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券接收估值时候确定的公允价值进行估值，在估值时候难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以巨额交易方式转让的资产搭救证券，接收估值时候确定公允价值，在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰宇银行间债券市集交易的债券、资产搭救证券等固定收益品种，接收估值技 术确定公允价值。   （6）袪除债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值；   （7）在职何情况下，基金管理东说念主如接收本项第（1）－（6）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接收了适应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第（1） －（6）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主在综 大成债券投资基金                              招募说明书 合筹商市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化的，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，接收估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，接收估值时候确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东说念主如接收本项第（1）－（3）项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为接收了适应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第（1） －（3）项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据 具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （六）估值步履   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金资产净值由基金管理东说念主完成估值后，将估值结果 以书面形式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》规则的估值方法、时分、步履进行 复核；基金托管东说念主复核无误后署名复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账主义查对同期进行。   （七）估值舛讹的处理   基金份额净值的算计接收四舍五入方法保留到极少点后四位。当基金资产的估值导致基 金份额净值极少点后四位以内发生差错时，视为基金资产估值舛讹。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和注册登记机构应采用必要、适应、合理的措施确保基金资产 估值的准确性和实时性。基金管理东说念主及基金托管东说念主基金资产净值算计舛讹偏差达到或朝上基 金资产净值 0.25%时，基金管理东说念主应当实时陈述基金托管东说念主并报中国证监会；舛讹偏差达到 大成债券投资基金                             招募说明书 基金资产净值 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   因基金份额净值算计舛讹给投资者变成损失的，基金管理东说念主应当承担补偿职责。补偿原 则如下：   具体补偿方法应依照《大成基金管理有限公司敞开式基金业务法令》过头他筹商轨制的 规则扩充。   （八）暂停估值的情形   （九）特殊情形的处理 或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所变成的谬误不四肢基金资产估值舛讹处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、适应、合理的措施进行稽查，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主不错罢职补偿职责。但基金管理东说念主应当积 极采用必要的措施排斥由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 大成债券投资基金                                招募说明书                 十三、基金收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入基金收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度关联规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分派原则 登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。如果基金份额持有东说念主事前未作 出采纳的，默许为现款方式； 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资者 的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。自动再投资的算计方法，依照 《大成基金管理有限公司敞开式基金业务法令》及筹商轨制的关联规则扩充。   （四）基金收益分派决策   基金收益决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派原则、 分派时分、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）基金收益分派决策果真定与公告   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关联规则在指定媒介公告。   （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。 大成债券投资基金                                 招募说明书                       十四、基金的用度与税收      （一）与基金运作关联的用度      （1）基金管理东说念主的管理费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）基金的证券交易用度；      （4）基金合同成效后的基金信息线路用度；      （5）基金份额持有东说念主大会用度；      （6）基金合同成效后的管帐师费和讼师费；      （7）按照国度关联规则不错列入的其他用度。      （1）基金管理东说念主的管理费      在平素情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。算计方法如 下：      H=E×0.70%÷当年天数；      H 为逐日应付的基金管理费；      E 为前一日的基金资产净值。      基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主于次月的前 2 个作事日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。      （2）基金托管东说念主的托管费      基金托管东说念主的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。算计方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应支付的基金托管费；      E 为前一日的基金资产净值。      基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主于次月的前 2 个作事日内从基金资产中一次性支取。      （3）上述第 1 款基金用度中第（3）－（7）项用度由基金托管东说念主根据关联法例及相应 公约规则，按用度履行支拨金额，列入当期用度，由基金托管东说念主从基金资产中支付。 大成债券投资基金                           招募说明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金管理东说念主与基金托管东说念主可根据市集和基金发展情况磋商酌情缩小基金管理费及基金 托管费，经中国证监会核准后公告，不必召开基金份额持有东说念主大和会过。   （二）与基金销售筹商用度   申购用度是基金销售和服务过程中发生用度，由基金份额持有东说念主承担，按交易金额的一 定比例收取。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金过头投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   （1）投资者既不错采纳申购时缴纳申购用度，也不错采纳赎回时缴纳申购用度。投资 者若采纳申购时缴纳称为前端申购费，投资者若采纳在赎回时缴纳则称为后端申购费。投资 者采纳赓续性收费模式，不收取申购费。   （2）投资者采纳缴纳前端申购费时，按以下申购金额收取申购费。   大成债券 A 类：       申购金额M                 费率       M＜50万                 0.8% 大成债券投资基金                                   招募说明书       M≥500万                     1000元/笔   （3）投资者采纳缴纳后端申购费时，按照持随机分接收比例费率，并随持随机分递减， 具体如下表所示：   大成债券B类：       持有基金时分                 费率   （4）基金申购份额的算计：   大成债A的申购金额包括申购用度和净申购金额，算计公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份数＝净申购金额/申购日基金份额净值   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   待业金：   待业金客户在基金管理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率扩充，不再享有费率扣头。基金招募说明书规则申购费率为 固定金额的，则按基金招募说明书中费率规则扩充，不再享有费率优惠。未在本公司直销中 心办理账户认证手续的待业金账户，不享受上述特定费率。   赎回用度是基金销售和服务过程中发生用度，由基金份额持有东说念主承担，按交易金额的一 定比例收取。   在前端（A类）和后端（B类）收费形式下，本基金宝石续持有基金份额少于7 日的投 大成债券投资基金                                   招募说明书 资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有基金份额长于 7日（含7日）的投资 东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。               持有基金时分（T）         赎回费率               T              T≥7日              0.25%      （1）基金赎回金额的算计：      大成债A的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，算计公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回央求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度      大成债B的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度、后端申购用度，算计公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回央求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      后端申购用度＝赎回份额×申购央求日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购 费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度－后端申购用度      根据2009年8月11日《对于增多大成债券投资基金C类份额赎回费的公告》，自2009年8 月28日起，增多大成债C赎回费，即持有东说念主在赎回其2009年8月27日（含该日）之前交易申 请得到的大成债C份额（即2009年8月27日（含该日）之前提交的交易央求，并得到灵验确 认的份额）时无需缴纳赎回费；持有东说念主在2009年8月28日（含该日）之后交易央求得到的大 成债C份额（即2009年8月28日（含该日）之后提交的交易央求，并得到灵验阐发的份额）， 将按下述公式收取赎回用度，赎回用度的25%计入大成债C的基金财产。      大成债C的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，算计公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回央求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度      赓续性销售服务费模式即大成债 C 类申购费率为零。 大成债券投资基金                                        招募说明书   赓续性销售服务费模式即大成债 C 类赎回费率：                    持有期（T）              适用赎回费率                      T      C 类份额        7 天≤T                    T≥30 天               0   （2）央求日（T日）的基金份额净值在本日证券交易所收市后算计，并在T+1日公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延算计和公告。   基金份额净值的算计公式为：   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额。   投资者采纳赓续性收费模式，按照0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中 按日计提赓续性销售服务费。   算计方法如下：   逐日销售服务费＝该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率/年计提天数   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主于次月的前2个 作事日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。   销售服务用度于支付基金的营销用度和基金份额持有东说念主服务费等。基金管理东说念主须在招募 说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中给以载明，并需在如期 的监察稽核回报、基金的中期回报和年度回报里，照章宝石续性销售服务费的计提、列支等 情况进行专项说明。 日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   笃定请见“八、基金转念”。   （三）基金的管理用度   大成债券A\B类：            基金管理费                0.7%            基金托管费                0.2%            销售服务费                0   大成债券C类：            基金管理费                0.7% 大成债券投资基金                           招募说明书            基金托管费           0.2%            销售服务费           0.3%   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或筹商公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，应按国度税收法律、法例履行其征税义务。 按照国度现行税收法律、法例规则，个东说念主投资者投老本基金所获升值部分免税，机构投资者 投老本基金所获升值部分应按筹商规则缴纳企业所得税。 大成债券投资基金                                     招募说明书                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照关联规则编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金审计 财务报表进行审计。普华永说念中天管帐师事务通盘限公司过头注册管帐师与基金管理东说念主、基 金托管东说念主互相孤独，并具有从事证券、期货筹贸易务经验。 报中国证监会备案。 务所需按照《信息线路办法》的关联规则在指定媒介公告。 大成债券投资基金                                招募说明书                十六、基金的信息线路   （一）信息线路的形式   本基金的信息线路将严格按照《暂行办法》、                      《试点办法》、                            《公开召募证券投资基金信息 线路管理办法》本《基金合同》过头他关联规则进行。本基金的信息线路事项将至少在一种 中国证监会指定的媒体上公告。   （二）信息线路的内容实时分   本基金发起东说念主按照《暂行办法》和《试点办法》编制并公告招募说明书。《基金合同》 成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   本基金管理东说念主将按照《暂行办法》和《试点办法》的关联规则编制申购公告书和赎回公 告书，同期报中国证监会备案。   （1）在正常申购最先日的一个作事日前，在指定媒体公告申购公告书；   （2）在赎回最先日的三个作事日前，在指定媒体公告赎回公告书。   本基金如期回报由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照《暂行办法》、                              《试点办法》的规则和中 国证监会颁布的关联证券投资基金信息线路内容与步地的筹商文献进行编制，包括年度回报、 中期回报、投资组合公告、基金资产净值公告及公开说明书，并在指定媒体公告   （1）年度回报：基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报， 将年度回报登载在指定网站上，并将年度回报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度回报 中的财务管帐回报应当经过具有证券、期货筹贸易务经验的管帐师事务所审计。   （2）中期回报：基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期回报登载在指定网站上，并将中期回报请示性公告登载在指定报刊上。   （3） 季度回报：基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基 金季度回报，将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报请示性公告登载在指定报刊上。   （4）基金投资组合公告：每 3 个月公告一次，于截止日后 15 个作事日内公告。   （5）基金资产净值公告：每作事日公告一次，线路公告日前 1 个作事日每一基金单元 大成债券投资基金                                招募说明书 资产净值。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金管理东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 线路该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金赓续运作过程中， 应当在基金年度回报和中期回报中线路基金组联合产情况及 其流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆开、基金计帐；   （3）转念基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的履行戒指东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务筹商行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、履行戒指 大成债券投资基金                            招募说明书 东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）基金改聘管帐师事务所；   （18）更换基金登记机构；   （19）本基金最先办理申购、赎回；   （20）本基金申购、赎回费率过头收费方式发生变更；   （21）本基金发生多半赎回并宽限支付；   （22）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求；   （23）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （24）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等其他首要事项；   （25）变更或增设本基金的基金份额类别；   （26）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信 息。《基金合同》成效后，基金居品尊府摘要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三 个作事日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品尊府摘要。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报请示性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。 大成债券投资基金                              招募说明书   （三）澄莹公告与说明   在职何群众传播媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额持有东说念主的收益 预期产生误导性影响或引起较大张惶以及可能损伤基金份额持有东说念主权益时，筹商的信息线路 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行澄莹，并将关联情况立即回报中国证监会。   （四）信息事务管理 此向基金管理东说念主出具书面文献。 基金资产净值公告和投资组合公告等公告文本在编制完成后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 按照筹商法律法例规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 大成债券投资基金                             招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条款、实施步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念。基金份额持有东说念主 央求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转念央求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在筹商公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分线路。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、审计用度等由基金管理东说念主承担。 大成债券投资基金                            招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欣慰基金合同收益分派条款的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期回报   侧袋机制实施期间，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户筹商信息在如期回报中单独进行线路，包括但不限于：回报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不四肢基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时回报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时礼聘适应《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计倡导，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的筹商事宜取得适应《证券法》规 定的管帐师事务所的专科倡导。 大成债券投资基金                             招募说明书   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，搪塞回报期间基金侧袋机制运行筹商的管帐 核算和年报线路，扩充适应步履并发表审计倡导。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐回报的筹商要求，礼聘符 合《证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计倡导。   （三）本部分对于侧袋机制的筹商规则，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如 将来法律法例或监管法令修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适应步履后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对 本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 十八、风险揭示   （一）市集风险   市集风险主如果债券市集变化给投资带来的收益不确定性，主要有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对债券市集产生一定影响， 从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的秉性。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于国债与企业债的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化平直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资，上述变化将平直影响本基金的收益。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款形式分给投资者。但 大成债券投资基金                                 招募说明书 该部分收入可能因为通货彭胀的影响而使相对购买力着落，从而使基金的履行投资收益着落。      （二）个券投资风险      发债公司的谋划情状受多种因素影响，如管理才调、财务情状、市集长进、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司偿付才调发生变化。如果基金投资的公司债所在公司谋划不善，导 致不可按期付息或偿还本金，将影响基金收益。      当今市集上的可转债、可提前赎回类债券由于隐含期权，导致市集波动不但会引起期权 价值变化，还会变成债券将来的现款流的不确定性，影响基金投资收益。      （三）管理风险 其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （四）流动性风险      流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的标的则是确保基金组联合产的变现才调与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购、赎回与转念”章节。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的法式交易场 所，主要投资于具有清雅流动性的金融器具，同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施      基金出现多半赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个敞开 日央求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用宽限办理赎 回央求的措施。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响 大成债券投资基金                              招募说明书   在市集大幅波动、流动性清苦等顶点情况下发生无法搪塞投资者多半赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎中式 宽限办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具四肢辅助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批步履并与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （五）居品独到风险 揣测的谬误导致结果可能并非最优。 下部分的新股申购，相对市集来说申购频率大大缩小，导致投资收益率可能不足市集总体水 平。另一方面，基金持有的新股获准上市流通明二级市集的价钱有可能跌破刊行价，从而使 基金净值受到不利影响。   由于投资者的申购赎回行动可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行动可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金管理东说念主将戒指单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并陷落投资者以其他方 式变相隐敝 50%集会度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）。如基金管理东说念主以为接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者朝上 50%，或者基金管理东说念主以为可能存在变相隐敝 50%集会度限制的 情形时，基金管理东说念主有权拒却该单一投资者的全部或部分的认/申购央求或阐发失败。 共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大弃世的风险，以及与存 托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动治理存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 大成债券投资基金                            招募说明书 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息线路监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转念。因特定资产的变刻下分具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   （七）其他风险 的风险； 大成债券投资基金                                   招募说明书            十九、基金合同的拆开和基金财产的计帐      （一）基金合同的拆开      有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 资产净值一语气 60 个作事日低于东说念主民币 5000 万元，报经中国证监会批准后，基金管理东说念主晓示 基金合同拆开的； 其他适应的基金管理公司承受其原有权利及义务； 其他适应的托管机构承受其原有权利及义务；      （二）基金财产计帐组 计帐组必须在中国证监会的监督下进行基金计帐。 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错礼聘必要的作当事者说念主员。 不错照章进行必要的民事行动。      （三）基金财产计帐步履 置； 大成债券投资基金                             招募说明书   （四）计帐用度   计帐用度是指计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由计帐小组 优先从基金财产中支付。   （五）基金剩余资产的分派   基金财产计帐后全部基金财产扣除基金计帐用度、其他筹商用度和债务后的剩余资产， 按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金计帐的公告   基金合同拆开并报中国证监会备案后的 5 个作事日内由基金计帐小组公告；计帐过程中 的关联首要事项应实时公告；基金财产计帐结果由基金财产计帐小组报经中国证监会批准后   （七）基金计帐账册及文献的保存   基金计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成债券投资基金                                 招募说明书                   二十、基金合同内容摘要      （一）基金份额持有东说念主的权利和义务      （1）出席或托福代表出席基金份额持有东说念主大会，利用表决权；      （2）取得基金收益；      （3）监督基金谋划情况，依照规则的步履和方式获取基金业务及财务情状的尊府；      （4）申购、赎回基金单元；      （5）取得基金计帐后的剩余资产；      （6）因基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、注册登记机构的舛讹导致基金份额持有 东说念主利益受损的情况下提取补偿；      （7）提请基金管理东说念主、基金托管东说念主或基金注册登记机构履行按本基金合同规则应尽的 义务；      （8）按照基金合同的规则，召集基金份额持有东说念主大会；      （9）法律、法例和基金合同规则的其他权利；      （10）依据其持有的基金单元享有并利用权利，除法律法例另有规则或基金合同另有约 定外，每份基金单元具有同等的正当权益。      （1）盲从基金合同；      （2）缴纳基金认购、申购款项及规则的用度；      （3）承担基金弃世或者拆开的有限职责；      （4）不从事任何有损基金过头他基金份额持有东说念主利益的行动；      （5）法律、法例和基金合同规则的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利和义务      根据《运作办法》、基金合同和其他关联法例，基金管理东说念主享有如下权利：      （1）自本基金合同成效之日起，根据法律、法例和基金合同的规则管理和运作基金财 产；      （2）得到基金管理东说念主报恩；      （3）销售基金单元，办理其他基金交易业务； 大成债券投资基金                                   招募说明书   （4）采纳、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的筹商行动进行监督和处理。如 以为基金销售代理东说念主违反基金合同、《基金销售代理公约》及国度法律、法例的关联规则， 应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （5）依照《运作办法》过头他关联规则，代表基金利用因基金投资而得到的任何权利；   （6）在事前征得基金托管东说念主书面同意的前提下，基金管理东说念主不错授权关联东说念主员代表基 金管理东说念主履行基金合同项下的任何义务或职责；   （7）监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了基金合同及国度法律、法例的关联规 定，应禀报中国证监会和中国东说念主民银行，并采用必要措施保护基金投资者的利益。除犯科律 法例、基金合同及《托管公约》规则，不然基金管理东说念主对基金托管东说念主的行动不承担任何职责；   （8）法律、法例和基金合同规则的其他权利。   根据《运作办法》、基金合同和其他关联法例，基金管理东说念主负有如下义务：   （1）自基金合同成效之日起，以古道信用、发愤尽责的原则管理和运作基金财产；   （2）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （3）配备饱胀的专科东说念主员办理基金单元的认购、申购和赎回业务或奉求其他机构代理 该项业务；   （4）配备饱胀的专科东说念主员进行基金的注册登记或奉求其他机构代理该项业务；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和管理东说念主的资产互相孤独，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面互相孤独；   （6）除依据《运作办法》、基金合同过头他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）接受基金托管东说念主的监督；   （8）按规则算计并公告基金资产净值及基金份额净值；   （9）严格按照《运作办法》、基金合同过头他关联规则，履行信息线路及回报义务；   （10）保守基金贸易奥妙，不得泄露基金投资筹备、投资意向等。除《运作办法》                                       、基 金合同过头他关联规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守密，不得向他东说念主泄露；   （11）敞开式基金合同成效后的存续期间内，其灵验持有东说念主数目一语气 20 个作事日达不 到 100 东说念主，或者一语气 20 个作事日最低基金资产净额低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时 向中国证监会回报，说明出现上述情况的原因以及搞定决策； 大成债券投资基金                                 招募说明书      （12）依据本基金合同决定基金收益分派决策，并按规则向基金份额持有东说念主分派基金收 益；      （13）按规则受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （14）不谋求对上市公司的控股和直接收理；      （15）依据《运作办法》、基金合同过头他关联规则召集基金份额持有东说念主大会；      （16）保存基金的管帐账册、报表、记录 15 年以上；      （17）确保向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时分发出；而况保证投资者大致 按照招募说明书公告的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并得到关联尊府的 复印件；      （18）参加基金计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临斥逐、照章被撤消、停业或者由接收东说念主接收其资产时，实时回报中国证监会 并陈述基金托管东说念主；      （20）因过失导致基金财产的损失，原意担补偿职责，采用适应、合理的方式向基金份 额持有东说念主进行补偿；该过失职责不因其退任而罢职；      （21）因估值舛讹导致基金份额持有东说念主的损失，原意担补偿职责，该过失职责不因期退 任而罢职；      （22）监督基金托管东说念主按基金合同的规则履行我方的义务，因基金托管东说念主的过失变成基 金财产损失机，应为基金向基金托管东说念主追偿；      （23）法律、法例和基金合同规则的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利和义务      根据《运作办法》、基金合同过头他关联法例，基金托管东说念主享有如下权利：      （1）根据法律、法例和基金合同的规则督察基金财产，监督本基金的投资运作；      （2）依据基金合同约定得到基金托管用度；      （3）监督基金管理东说念主，如以为基金管理东说念主违反了基金合同及国度关联法律法例，应呈 报中国证监会和中国东说念主民银行，并采用必要措施保护基金投资者的利益。除犯科律法例、基 金合同及《托管公约》规则，不然，基金托管东说念主对基金管理东说念主的行动不承担任何职责；      （4）事前陈述基金管理东说念主的前提下，基金托管东说念主不错授权关联东说念主员代表基金托管东说念主履 行基金合同项下的任何义务或职责；      （5）有权对基金管理东说念主的犯警、违纪投资指示不予扩充，并向中国证监会回报； 大成债券投资基金                              招募说明书   （6）监督基金注册登记机构的基金注册及过户登记服务；   （7）法律、法例和基金合同规则的其他权利。   根据《运作办法》、基金合同过头他关联法例，基金托管东说念主负有如下义务：   （1）以古道信用、发愤尽责的原则督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有适应要求的营业气象，配备饱胀的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与托管东说念主的资产以及不同的基金财产互相孤独；对不同的 基金分别确立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金 划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《运作办法》、基金合同过头他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）以基金的口头设立证券账户、银行账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的 计帐交割，扩充基金管理东说念主的投资指示，负责办理基金名下的资金来去；   （7）保守基金贸易奥妙。除《运作办法》、基金合同过头他关联规则另有规则外，在基 金信息公开线路前应予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值和单元基金资产净值；   （9）采用适应、合理的措施，使基金单元的认购、申购、赎回等事项适应基金合同等 关联法律文献的规则；   （10）采用适应、合理的措施，使基金管理东说念主用以算计基金单元认购、申购、赎回和注 销价钱的方法适应法律、法例、基金合同或其他法律文献的规则；   （11）采用适应、合理的措施，使基金投资和融资的条款适应法律、法例、                                    《基金合同》 或其他法律文献的规则；   （12）按规则出具基金功绩和基金托管情况的回报，并禀报中国证监会和中国东说念主民银行；   （13）负责基金认购、申购和赎回业务的资金督察和计帐；   （14）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具倡导，说明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规则进行；如果基金管 理东说念主有未扩充《基金合同》及《托管公约》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 大成债券投资基金                                  招募说明书 适应的措施；      （15）按关联规则，保存基金的管帐账册、报表和记录等 15 年以上；      （16）按规则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；      （17）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （18）参加基金计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临斥逐、照章被撤消、停业或者由接收东说念主接收其资产时，应实时回报中国证监 会和中国东说念主民银行，并陈述基金管理东说念主；      （20）因过失导致基金资产的损失，原意担补偿职责，该过失职责不因其退任而罢职；      （21）监督基金管理东说念主按基金合同的规则履行我方的义务，因基金管理东说念主的过失变成基 金资产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；      （22）法律、法例和基金合同规则的其他义务。      （四）基金份额持有东说念主大会      （1）有以下情形之一的，应召开基金份额持有东说念主大会：      ①修改基金合同（基金合同中约定可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改而无需召开 基金份额持有东说念主大会的情形除外）；      ②更换基金管理东说念主；      ③更换基金托管东说念主；      ④提前拆开基金合同；      ⑤与其他基金合并；      ⑥代表基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主就袪除事项要求召开基金份额持有东说念主大 会；      ⑦基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      ⑧转念基金运作方式；      ⑨提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；      ⑩法律、法例及中国证监会规则的其他情形。      （2）有以下情形之一的，经基金合同约定可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 无需召开基金份额持有东说念主大会：      ①调低基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；      ②在基金合同约定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； 大成债券投资基金                             招募说明书   ③因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   ④对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   ⑤对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   ⑥按照法律法例或基金合同规则不需要召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）在正常情况下，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集，基金管理东说念主未按规则召 集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大 会的，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定 是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额百分 之十以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有 东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主都不召集基金份额持有东说念主大会的，代表基金份额 10%以 上的基金份额持有东说念主有权自行召集。基金份额持有东说念主自行召集基金份额持有东说念主大会的，应当 至少提前三旬日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得阻挡、骚扰。   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前 30 天，在至少一种中国证监会指定的 信息线路媒体公告陈述。基金份额持有东说念主大和会知至少应载明以下内容：   （1）会议召开的时分、所在和会议方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事步履；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）代理投票授权奉求书投递时分和所在； 大成债券投资基金                            招募说明书   （5）会议的表决方式；   （6）会务常设筹商东说念主姓名、电话；   （7）与会者需要准备或履行的文献和手续；   （8）召集东说念主以为需要陈述的其他事项。   采用通信方式开会并进行表决的情况下，会议陈述应报中国证监会备案，由召集东说念主决定 通信方式和书面表决方式，并在会议陈述中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信 方式、奉求的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、书面表决倡导的寄交和收取方式等。   基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会与通信方式开会。   会议的召开方式由召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方式召 开基金份额持有东说念主大会。   基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金总份额 50%以上的基金份额持有东说念主 参加方可召开。   （1）现场开会。   现场开会并适应下列条款时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   ①由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托福其代理东说念主出席，基金管理东说念主和基金托管东说念主 的授权代表应当出席；   ②本东说念主出席会议者应持有本基金份额凭证、受托出席会议者应出具奉求东说念主理有本基金份 额的凭证及奉求东说念主的授权奉求书应适应法律、法例、本基金合同和会议陈述的规则。   ③经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50％。   （2）通信方式开会   通信方式开会应以书面方式进行表决。适应以下条款的通信开会灵验：   ①召集东说念主应按本基金合同规则公告会议陈述，在两个作事日内在指定媒体上一语气公布相 关请示性公告；   ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监 督下按照会议陈述规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决倡导；   ③平直出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面倡导的代理东说念主提交的 持有本基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有本基金份额的凭证及奉求东说念主的授 权奉求书应适应法律、法例、本基金合同和会议陈述的规则； 大成债券投资基金                              招募说明书   ④本东说念主平直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具倡导的，基金份额持有东说念主所持有的基金份 额在基金权益登记日基金总份额的 50％以上。   （3）无论现场开会或通信方式开会，若该次会议不适应本基金合同规则的开会条款， 则该次会议不得审议会议陈述中的各项议题，但召集东说念主不错按照本基金合同规则的方式和程 序，对于袪除议题再次召集基金份额持有东说念主大会；再次开会日历的提前陈述期限为 30 天， 但确定有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不发生变化；再次 召开的基金份额持有东说念主大会需欣慰上述现场开会或通信方式开会的各项条款方为灵验。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如修改基金合同、提前拆开基金合同、 更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、转念基金运作方式、提高基金管理东说念主 或基金托管东说念主报恩以及召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上基金份额 持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈述前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案。   大会召集东说念主在会议陈述公告前应当按照以下原则对提案进行审核：   ①关联性：提案波及事项与本基金有平直关系，而况不超出法律、法例和基金合同规则 的基金份额持有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金 份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主 大会上进行解释和说明。   ②步履性：大会召集东说念主不错对提案波及的步履性问题作出决定。如将提案进行分拆或合 并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，召集东说念主不错就步履性问题提请基金 份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的步履进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有 东说念主大会审议的提案，以及基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案， 未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就袪除提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议的，时分 间隔不少于 6 个月。   对于召集东说念主未列入会议陈述并公告的提案，该提案的提案东说念主可在本次基金份额持有东说念主大 会后按本基金合同的规则自行召集基金份额持有东说念主大会。   （2）议事步履 大成债券投资基金                              招募说明书   ①现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第 7 款规则的步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，讼师见证并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主均未能主理大会，则由出席大会的基金 份额持有东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册，签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、 身份证号码、住处地址、持有或者代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）等 事项。   ②通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主至少提前 30 天公布提案，在所陈述的表决截止日 期第二天统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   （1）除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主所持每份基金份额 有一票表决权，基金份额持有东说念主不错奉求代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：   ①一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通过方为灵验；除下 列（2）所规则的须以相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   ②相当决议   相当决议须经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 2/3 以上通过方可作出。更换基 金管理东说念主或者基金托管东说念主、提前拆开基金合同、转念基金运作方式必须以相当决议通过方为 灵验。   （3）基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   （4）采用通信方式进行表决时，适应会议陈述规则的书面表决倡导为灵验表决。除非 在计票时有充分的违反凭据证明，不然适应法律法例、基金合同和会议陈述的书面表决倡导 为灵验表决；表决倡导依稀不清或互相矛盾的为无效表决，但应当计入出具书面倡导的基金 份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或袪除项提案内并排的各项议题应当分开审议、 大成债券投资基金                                招募说明书 逐项表决。      （6）基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。      （1）现场开会      ①如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开 始后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权 的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主应当在会议最先后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代 表担任监票东说念主。      ②监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主飞速公布计票结 果。      ③如果会议主理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘货；如果会 议主理东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主的代理东说念主对会 议主理东说念主晓示的表决结果有异议，有权在晓示表决结果后立即要求再行盘货；再行盘货以一 次为限，会议主理东说念主应当于再行盘货后飞速公布再行盘货结果。      ④计票过程应由公证机关给以公证。      （2）通信方式开会      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程给以公证。      基金份额持有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议倡导之 日起成效。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决定。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公 告。      若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 大成债券投资基金                               招募说明书 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表筹商基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日筹商 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，袪除主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文筹商约定。   （五）基金合同的修改和拆开   （1）本基金合同的修改应经基金合同各方当事东说念主的同意；   （2）基金合同修改的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过；   （3）基金合同的修改应报中国证监会批准，并自批准之日起成效。   如因相应的法律法例发生变动并属本基金合同必须遵命进行修改的情形或基金合同的 修改事项对基金份额持有东说念主的利益无本质性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议， 而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。 大成债券投资基金                             招募说明书   出现本基金合同规则的基金合同拆开的情形之一时，经中国证监会批准不错拆开基金合 同。基金合同拆开后，应依据法律、法例和本基金合同的规则对基金财产进行计帐。   （六）基金合同的修改和拆开   （1）由于本基金合同当事东说念主的过失，变成基金合同不可履行或不可十足履行的，由有 过失的一方承担背约职责；如属基金合同两方或多方当事东说念主的过失，根据履行情况，由两边 或多方承担各自应负的背约职责。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责：   ①因管理东说念主及基金托管东说念主按照中国证监会的规则或那时灵验的法律、法例或规章的四肢 或不四肢而变成的损失；   ②在莫得诓骗或过失的情况下，因基金管理东说念主由于按照本基金合同规则的投资原则而履 行或不履行其投资义务而变成的损失。   （2）本基金合同当事东说念主违反本契约的，应向其他各方当事东说念主支付背约金，如果由于违 约已给其他方变成的平直经济损失朝上背约金的，还应就朝上部分进行补偿。   （3）基金合同大致连接履行的，应当连接履行。   本基金合同当事东说念主发生纠纷时，不错通过协商或统一搞定。基金合同当事东说念主不肯通过协 商、统一搞定或协商、统一不成的，可向基金托管东说念主所在地有统率权的东说念主民法院告状。   （七）基金合同的存放及查阅方式   本基金的基金合同存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的营业气象，基金投资者可免费查阅， 也可按工本费购买本基金合同印制件或复印件；如波及争议事项需协商、仲裁或诉讼的，应 以基金合同原本为凭。 大成债券投资基金                           招募说明书            二十一、基金托管公约内容摘要   （一）托管公约当事东说念主   本基金托管公约当事东说念主为：   基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查   （1）监督和核查的内容   基金托管东说念主根据《运作办法》、基金合同和关联证券法例的规则，对基金投资范围、基 金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金资产净值的算计、基金管理东说念主报恩的计提和支 付、基金的申购与赎回、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   （2）处理方式和步履   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违游记动，应实时以书面形式陈述基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到陈述后应实时查对阐发并以书面形式给托管东说念主发出回函。在限期内，托管东说念主 有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对托管东说念主陈述的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动，应立即回报中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果报送中国证监会。   （1）监督和核查的内容   根据《运作办法》、基金合同过头他关联规则，基金管理东说念主就基金托管东说念主是否实时扩充 基金管理东说念主的投资指示、是否妥善督察基金的全部资产、是否实时扩充基金管理东说念主的投资指 令、是否私行动用基金资产、是否实时准确的收妥基金的申购资金和支付赎回资金、是否按 时将分派给基金份额持有东说念主的收益划入分成派息账户、是否实时按照基金管理东说念主的指示支付 注册登记机构的手续费等事项，对基金托管东说念主进行监督和核查。   （2）处理方式和步履   基金管理东说念主如期对基金托管东说念主督察的基金财产进行核查。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金财产实行分账管理、私行挪用基金财产、因托管东说念主 的过失导致基金财产灭失、减损、或处于危急状态的，应以书面方式要求托管东说念主给以纠正和 大成债券投资基金                               招募说明书 采用必要的辅助措施。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所受的损失。   （3）基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行动违反《运作办法》                            、《基金合同》和其他关联证 券法例的规则，应实时以书面形式陈述基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时 查对并以书面形式给基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行 复查，督促托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应回报中国证监会。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即回报中国证监会，同期陈述基金托 管东说念主限期纠正，并将纠正结果报送中国证监会。 核查。   基金管理东说念主或基金托管东说念主无正当情理，拒却、遏制对方根据本公约规则利用监督权，或 采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方提倡警告仍不改正的， 监督方应回报中国证监会。   （三）基金财产的督察   （1）基金托管东说念主应安全、齐全督察所收到的本基金的全部基金财产；   （2）本基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的资产。基金托管东说念主为基金设立独 立的账户，本基金财产与托管东说念主的其他资产过头他基金的资产实行严格的分账管理。未经基 金管理东说念主的指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何资产；   （3）对于基金应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并陈述基金 托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采用措施 进行催收，由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失；   （4）在督察基金财产中明察的关联基金财产运作情况的信息应严格守密（法律、法例、 基金合同或中国证监会要求线路的出外）。   基金召募期满，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券筹贸易务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资回报。验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验； 基金管理东说念主应将募得的全部资金存入基金托管东说念主以本基金口头开立的资金账户中。   基金托管东说念主应根据注册登记机构的陈述实时查收基金投资者的申购资金是否到账，对于 大成债券投资基金                             招募说明书 未准时到账的资金，要实时陈述基金管理东说念主，基金管理东说念主负责催收。   投资者赎回的资金，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示进行按时划拨。   基金托管东说念主收发完基金申购、赎回资金后，应立行将最新基金单元总份数和基金资产总 值和净值书面陈述基金管理东说念主和注册登记机构，并与基金管理东说念主和注册登记机构查对。   （1）基金的基本银行进款账户由基金托管东说念主以基金口头在基金托管东说念主的营业机构开设。 基金托管东说念主也不错根据本托管公约的规则，以相通的方式在证券交易气象的资金计帐银行开 立一般银行进款账户（用于证券交易的资金计帐）。   （2）除基金合同中另有规则之外，两边均不得以基金口头在其他银行或非银行金融机 构开立任何基金进款账户。   （3）基金银行进款账户的管理要适应《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国 东说念主民银行利率管理规则》、            《对于大额现款支付管理的陈述》                          、《支付结算办法》以及中国东说念主民 银行的其他规则。   （4）银行预留的本基金银行进款账户印鉴由基金托管东说念主督察，基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示，办理资金的进出。   （5）证券交易的资金账户由基金管理东说念主和基金托管东说念主坚贞交易和资金划转公约书进行 管理，资金汇划由基金管理东说念主发出指示，基金托管东说念主具体办理。   基金托管东说念主应现代表本基金，以托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。   证券账户一般按要求锁定在经基金管理东说念主和托管东说念主两边共同认同的证券谋划机构专用 交易席位处。基金托管东说念主要负责管理证券账户及对账户业务发生情况进行简直记录。   基金证券账户的开立和使用，限于欣慰开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行动。   什物证券原则上督察在基金托管东说念主自有的并适应督察条款的业务库中，也不错存入中央 国债登记结算公司或交易所登记结算公司的代督察库中。督察凭证由基金托管东说念主保存。什物 证券出入督察库，应由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。 大成债券投资基金                               招募说明书   基金管理东说念主代表基金签署与基金财产关联的首要合同，在签署前应陈述基金托管东说念主。与 基金财产关联的首要合同原件全部由基金托管东说念主督察，督察期限至少 15 年。   （四）资产净值算计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去按照国度关联规则不错在基金资产中扣除的用度 后的价值。基金份额净值是指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总份数后的价值。   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主逐日算计，逐日公告。每月月末算计的基金 资产净值应在报表中反馈。   基金管理东说念主逐日对基金资产进行估值后，将估值结果通过加密传真传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金合同规则的估值方法、时分、步履进行复核；经基金托管东说念主复核无误后， 署名、盖印并以加密传真方式复返给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金资产净值给以公告； 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。   （五）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金份额持有东说念主名册，包括基金刊行期间的基金份额持有东说念主名册和刊行后的持有东说念主名册， 由注册登记机构进行登记并负责督察。基金管理东说念主和基金托管东说念主不错通过注册登记机构取得 基金份额持有东说念主名册。   （六）争议搞定方式   因本托管公约产生的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、颐养路线搞定。不肯或者不可 通过协商、统一搞定的，不错在本托管公约的坚贞地的法院通过诉讼搞定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和托管东说念主职责，各自连接忠实、发愤、尽 责地履行基金合同规则的义务，表现基金份额持有东说念主的正当权益。   （七）托管公约的修改与拆开 容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。修改后的新公约，报中国证监会批准后成效。   （1）基金合同拆开；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被撤消、停业或由其他基金托管东说念主接收基金财产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被撤消、停业或由其他基金管理东说念主接收其基金管理权；   （4）发生法律、法例规则的本托管公约拆开事项。 大成债券投资基金         招募说明书 大成债券投资基金                                   招募说明书               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务样式。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得到业务商榷、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、尊府修改等专项服务。    （二）概括对账服务    大成基金为持有东说念主提供概括对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方出动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主尊府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管理东说念主已通达个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方出动平台办理基金认购、申购、赎回、转念、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 尊府修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时分以另行公告为准。    （五）如期定额投资筹备    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达）。通过如期定 大成债券投资基金                           招募说明书 额投资筹备，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见关联公告 或商榷客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。 大成债券投资基金                                          招募说明书                  二十三、其他应线路的事项   （一）本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无首要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高档管理东说念主员莫得受到任 那边罚。   （三）2024 年 12 月 13 日至 2025 年 06 月 12 日发布的回报： 换转入业务的公告》。 分成的公告》。 换转入业务的公告》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成债券投资基金                           招募说明书            二十四、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放所在   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公气象， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时分免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 大成债券投资基金                           招募说明书                二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公气象和营业气象，在 办公时天职可供免费查阅。    《大成债券投资基金基金合同》；    《大成债券投资基金托管公约》；    《大成基金管理有限公司敞开式基金注册登记业务法令》； 大成债券投资基金                  招募说明书                  大成基金管理有限公司

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