鹏扬泓利债券型证券投资基金    更新的招募说明书    （2025 年第 1 号） 基金管束东说念主：鹏扬基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                   【进犯教导】 投资基金注册的批复》（证监许可2018 853号）进行召募。本基金的基金合同于2018年12 月12日庄重奏效，自该日起基金管束东说念主庄重开首管束本基金。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前程和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管束东说念主依照恪称背负、诚 实信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 料概要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。投资东说念主需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金 可能遭遇的风险包括：阛阓风险、信用风险、管束风险、流动性风险、操作和本事风险、合 规性风险、本基金私有风险和其他风险等等。此外，本基金以1元启动面值进行召募，在市 场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元启动面值的风险。 于货币阛阓基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外阛阓的风险。 当出现不利行情时，关连行情狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。期货领受每 日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投 资带来要紧损失。 投资于内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基 金资产并非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金靠近港股通交易机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易规定等各异带来的私有风险，包括但不限 于：港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 详见本招募说明书“风险揭示”章节。 投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品资料概 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 要及《基金合同》。 新基金功绩阐发的保证。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时代，基 金管束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读关连内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 止日为2025年3月31日（财务数据未经审计）。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                          更新的招募说明书                              目       录 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第一部分    弁言   《鹏扬泓利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管束办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管束办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性管 理章程》”）以及《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基 金合同》）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真正 性、准确性、好意思满性承担法律就业。   鹏扬泓利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所 载明的资料请求召募的。本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务关系的法律文献。投资东说念主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同止境他关连章程享 有权柄、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                   第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 订和补充 金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 期的更新 行政规章以止境他对基金合同当事东说念主有不竭力的决定、决议、文书等 过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇 东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 证券投资基金信息袒露管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对其时常作念出的更正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 记并存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、疏通、转托管及如期定额投资等业务 条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基金销 售业务的机构 户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并 救援基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 鹏扬基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管束有限 公司 额余额止境变动情况的账户 申购、赎回、疏通及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 港股通交易日，则本基金有权不绽开申购、赎回等业务，并按章程进行公告） 所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务规定，由基金管束东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵 守 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 请求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额疏通为基金管束东说念主管束的、且由并吞登 记机构办理登记的其他基金基金份额的行动 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金疏通中转入请求份额总和后的余额）进步 上一绽开日基金总份额的10% 公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交易所上市的股票 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产救援证 券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 基金养息投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 产的价值总和 净值的过程 份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并分 别盘算推算和公布各样基金份额净值和各样基金份额累计净值 计提销售服务费的，称为A类基金份额 计提销售服务费的，称为C类基金份额 财产中扣除，属于基金的营运用度 基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 计帐，主见在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管束器具。 侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 要紧不细目性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确 定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                     第三部分       基金管束东说念主   一、基金管束东说念主概况   称呼：鹏扬基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织步地：有限就业公司   注册成本：1.18亿元东说念主民币   存续期限：持续酌量   接洽东说念主：吉瑞   接洽电话：4009686688   股权结构：                     鞭策称呼               持股比例                     杨爱斌                45.15%                 上海华石投资有限公司             28.16%                 宏实成本管束有限公司             10.00%           上海润京企业管束中心（有限合伙）              4.99%           上海璞识企业管束中心（有限合伙）              4.99%           上海济通企业管束中心（有限合伙）              4.36%           上海泓至企业管束中心（有限合伙）              2.35%                     总共                  100%   二、主要东说念主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金管束有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五说念口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金管束有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东说念主寿资产管束有限公司首席投资施行官。曾赴任于中国建立银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金管束有限公司总经 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司组合管束部副总经 理，中原基金管束有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商管束硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司零丁董事。曾任安达信华强司帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司施行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限就业公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：零丁董事，好意思国波士顿学院工商管束硕士。现任国萃金誉（上海）投资磋议有 限公司财务总监。曾任安永司帐师事务所好意思国纽约分所高档审计师、高档司理，安永华明司帐 师事务所上海分所高档司理，蓝山投资磋议（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：零丁董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系形而上学博士。现任西交利物浦大学国 际商学院副院长、金融系讲授。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理讲授，好意思 联储芝加哥银行拜谒经济学家，清华大学经济管束学院金融系拜谒学者，中国投资有限就业公 司风险管束部拜谒经济学家，中国东说念主民大学汉青研究院金融系副讲授、副系主任，中国东说念主民大 学国际学院金融学讲授。   董克用先生：零丁董事，中国东说念主民大学经济学博士。中国东说念主民大学退休讲授，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五说念口待业金融50东说念主论坛书记长、北京银安待业金融研究院院长，国 民养老保障股份有限公司零丁董事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发 展股份有限公司零丁董事。曾任中国东说念主民大学办事东说念主事学院副院长、院长，大家管束学院院 长。   金涛先生：零丁董事，好意思国哈佛大学经济学博士，好意思国罗切斯特大学数学博士。现任北京 雁栖湖应用数学研究院拜谒讲授，兼任清华大学恒隆房地产研究中心研究员。曾任好意思国哈佛大 学文理学院教化研究员，好意思国国度经济研究局研究助理，好意思国联邦储备银行波士顿分行研究 员，清华大学五说念口金融学院助理讲授、副讲授。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰成本管束（北京）有限公司管束 合伙东说念主、首席风控官，中兴财光华司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东说念主，娄底中钰资产管束 有限公司财务负责东说念主，兼任杭州钰吉资产管束有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司司帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所技俩司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林司帐师事务所合 伙东说念主，利安达司帐师事务所合伙东说念主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册司帐师协会经济就业审计专科委员会内行委员及北京总司帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学管束学学士。现任鹏扬基金管束有限公 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书 司监察稽核部总监。曾任安永华明司帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振司帐师事务所 风险磋议部助理司理及高瓴成本管束有限公司法律合规部高档司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管束有限公司东说念主力资 源及行政管束部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意磋议有限公司东说念主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东说念主事专员，微软亚洲研究院东说念主事司理，北京鹏扬投资管束公 司东说念主力资源及行政管束部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司组合管束部副总司理，中原基金管束有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 管束有限公司股票投资总监，富敦投资管束（上海）有限公司高档副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资管束（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合管束总监。   宋震先生：看护长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学本事学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富参谋人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。   李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团阛阓部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产参谋人有限公司朔方区域阛阓部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高档居品司理，国泰基金管束有限公司机构业务部总监助理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司组合管束部副总司理，中原基金管束有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。鹏扬利泽债券型证券投资基金基金 司理（2017年6月15日至2019年1月4日历间）、鹏扬汇利债券型证券投资基金基金司理（2017年 六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理（2020年8月11日起任职）、鹏扬景源一年持有期混 合型证券投资基金基金司理（2021年7月1日起任职）、鹏扬景明一年持有期搀杂型证券投资基 金基金司理（2021年7月1日起任职）、鹏扬景沃六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理 （2021年7月1日起任职）、鹏扬聚利六个月持有期债券型证券投资基金基金司理（2021年7月1 日起任职）、鹏扬景惠六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理（2021年7月7日起任职）、鹏 扬景恒六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理（2021年7月7日起任职）、鹏扬景阳一年持 有期搀杂型证券投资基金基金司理（2021年9月30日起任职）。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书   张勋先生：总司理助理兼权益研究总监，对外经济贸易大学管束学硕士。曾任天迎合资顾 问有限公司研究员、研究组长，东兴证券股份有限公司研究所研究员、研究组长，宏利基金管 理有限公司研究员、高档研究员、研究部总监、基金司理。鹏扬泓利债券型证券投资基金基金 司理（2024年7月29日起任职）、鹏扬数字经济前卫搀杂型证券投资基金基金司理（2024年8月 业智选一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理（2024年12月20日起任职）。   历任基金司理情况：   焦翠女士，管束时代为2019年1月至2022年1月。   （1）股票投资决策委员会   本公司股票投资决策委员会成员如下：   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官、股票投资决策委员会主任委员，复旦大学经济 学硕士。曾任国海富兰克林基金管束有限公司股票投资总监，富敦投资管束（上海）有限公司 高档副总裁、中国股票投资总监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林 邓普顿投资管束（上海）有限公司中国股票董事总司理、投资组合管束总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司组合管束部副总司理，中原基金管束有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   张勋先生：总司理助理兼权益研究总监，对外经济贸易大学管束学硕士。曾任天迎合资顾 问有限公司研究员、研究组长，东兴证券股份有限公司研究所研究员、研究组长，宏利基金管 理有限公司研究员、高档研究员、研究部总监、基金司理。   （2）固定收益投资决策委员会   本公司固定收益投资决策委员会成员如下：   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款管束部总司理、固定收益投资决策委 员会主任委员，北京理工大学工商管束硕士。曾任北京鹏扬投资管束有限公司交易主管、投资 司理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司组合管束部副总司理，中原基金管束有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   王经瑞先生：搀杂投资部施行总司理，东北大学金融学硕士。曾任中天证券有限就业公司 研究部研究员，银建期货有限就业公司固定收益部投资司理，星河德睿投资管束有限公司固定 收益部投资司理，北京鹏扬投资管束有限公司固定收益部投资司理。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金管束东说念主的职责 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   四、基金管束东说念主承诺 按捺轨制，采纳有用措施，防护违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 采纳有用措施，防护下列行动的发生：   （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公道地对待管束的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事关连 的交易行径。   （7）轻视背负，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。 防护违抗基金合同行动的发生。 规及行业法式，憨厚信用、用功尽责。   五、基金司理承诺 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 益； 容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事关连的交易行径；   六、基金管束东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺的原则 决策、施行、监督、反馈等各个才能。 效施行。 产、其它资产的运作分离。 理的按捺成本达到最好的里面按捺成果。   （二）里面按捺的主要内容   公司董事会高度青睐建立完善的公司治理结构与里面按捺体系，充分施展零丁董事和监事 职能，保护投资东说念主利益和公司正当权益。本公司在董事会下成立了风险管束委员会，负责对公 司在酌量管束和基金业务运作的正当性、合规性和风险气象进行检查和评估，对公司监察稽核 轨制的有用性进行评价，监督公司的财务气象，评价公司的财务阐发，保证公司的财务运作符 正当律法则的要乞降通行的司帐要领，对公司风险管束轨制进行评价和对公司风险管束轨制的 实施进行检查， 评估公司风险管束气象。   公司管束层在总司理指示下，崇拜施行董事会细主见里面按捺计策，为了有用贯彻公司董 事会制定的酌量方针及发展计策，成立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的关连章程，细目基金的投资标的和投资原则， 决定基金投资的要领与权限竖立，核定基金的投资策略与资产配置决议及设定基金投资的限制 性主见等。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险按捺就业，发生要紧风险事件时向公司董 事长和中国证监会说明。   董事会下属的风险管束委员会和看护长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 决策委员会，负责对公司日常酌量及基金运作中的风险监测、评估与驻守提供意见及建议，审 议公司风险按捺轨制与风险管束经过，对公司酌量管束中的要紧突发性事件和要紧危境情况进 行评估，制定危境处理决议并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课经过及风 险按捺轨制，加强对风险的按捺，将风险按捺在最小范围内。   公司对投资、司帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制，采纳的按捺 行径包括授权按捺、自我按捺、职责分离、什物按捺、功绩评价、资产分离及监察稽核等要领 或措施。   公司依据自身酌量特色成立礼貌递进、权责统一、严实有用的三说念内控防地：一是建立以 各岗亭标的就业制为基础的第一皆监控防地；各岗亭均制定追究的操作经过、明确岗亭职责， 各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺治服，在授权范围内承担各自职责；二是建立关连部 门、关连岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地；公司建立进犯业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，关连部门和岗亭之间彼此监督制衡；三是建立以看护长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地；看护长、监察稽核部零丁于其它 部门和业务行径，并对里面按捺轨制的施行情况实行严格的检查、反馈和监督。   （1）投资按捺轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指示基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与施行相分离。投资管束决策职能和交易施行职能严格阻隔，实行皆集交易 轨制，由交易管束部皆集施行整个交易。建立和施行公道交易管束轨制，确保各投资组合享有 公道的交易施行契机。   ② 投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会细主见范围内，负责细目 与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经过严 格的审批要领；交易管束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易施行。   ③ 警示性按捺。按照法则或公司章程竖立各样资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 不容性按捺。根据法律、法则和公司关连章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述不容事项进行自动教导和限制。   ⑤ 监控与反馈。交易管束部对投资行动进行一线监控；风险管束部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的检查。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐按捺轨制   ① 建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和按捺规程，确保司帐业务有章可循。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   ② 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关连业务的彼此核 查监督轨制。   ③ 为驻守在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。   ④ 制定了完善的档案救援轨制。   （3）本事系统按捺轨制   为保证本事系统的安全褂讪运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的防御、数据的备份、信息本事东说念主员操作管束、危境处理等方面都制定了完善的制 度。   （4）东说念主力资源管束轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东说念主事管束轨制，确保 东说念主力资源的有用管束。   （5）监察轨制   公司成立了监察稽核部，负责公司的监察就业。监察轨制包括违章行动的旁观要领和处理 轨制，以及对职工行动的监察。   公司建立双向的信拒却流道路，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息报告渠 说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了明晰的业 务说明系统。   公司成立了零丁于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司里面 按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺轨制的施行情况，揭示公司里面管束及 基金运作中的关连风险，实时提议转换意见，促进公司里面管束轨制有用地施行。监察稽核东说念主 员具有相对的零丁性，如期不如期出具监察稽核说明。   公司严格贯彻基金管束关连的法律法则，严格照章酌量。看护长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务行径及岗亭行动的正当合规性实施监督检查。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                 更新的招募说明书                     第四部分    基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   初度注册登记日历：1983年10月31日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露接洽东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于1998年，现有职工110余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证 券、基金、信赖从业造就，且具有国际就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上 学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理酌量、信赖酌量、企业年金、银行欢跃居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、 居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内领先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   按捺2025年3月31日，中国银行已托管1136只证券投资基金，其中境内基金1067只，QDII 基金69只，掩盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基 金，闲适了不同客户多元化的投资欢跃需求，基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面按捺轨制   中国银行托管业务部风险管束与按捺就业是中国银行全面风险按捺就业的组成部分，袭取 中国银行风险按捺理念，坚持“法式运作、稳健酌量”的原则。中国银行托管业务部风险按捺 就业勾通业务各才能，通过风险识别与评估、风险按捺措施设定及轨制建立、表里部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书 无保钟情见的审阅说明。2020年，中国银行接续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面按捺审计说明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大约有用保证托管资 产的安全。   （五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的关连 章程，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律、行政法则和其他关连章程，或者违抗 基金合同约定的，应当回绝施行，实时文书基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管束机构报 告。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据交易要领仍是奏效的投资指示违抗法律、行政法则和其 他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督 管束机构说明。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                      第五部分   关连服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金管束有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东说念主：杨爱斌   寰宇统一客户服务电话：4009686688   接洽东说念主：张妍   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金管束有限公司直销电子交易平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金管束东说念主官网公示的代销机构。   基金管束东说念主可根据关连法律法则的要求，选拔其他妥贴要求的机构销售基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：鹏扬基金管束有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东说念主：杨爱斌   寰宇统一客户服务电话： 4009686688   接洽东说念主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   接洽东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书   （四）司帐师事务所   本基金审计基金财产的司帐师事务所为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）。   称呼：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   施行事务合伙东说念主： 毛鞍宁   接洽电话：010-58153000   传真电话：010-85188298   承办注册司帐师：贺耀、柳新   接洽东说念主：柳新 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                  第六部分    基金的召募   本基金由基金管束东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关连章程， 并经中国证监会《对于准予鹏扬泓利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可2018 853 号）注册召募。   一、基金称呼   鹏扬泓利债券型证券投资基金   二、基金运作方式和类型   契约型绽开式、债券型   三、基金存续期限   不如期   四、 召募方式及形状   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管束东说念主、销售机构提供的其他方式公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和接洽方法，请参见基金份额发售公告 以及当地基金销售机构的公告。基金管束东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。   五、召募对象与召募期   妥贴法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。召募期自2018年11月12 日至2018年12月7日止。   六、基金份额类别竖立   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主申购时收取申购用度，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称 为A类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额。A类、C类基金份额辨认竖立代码，辨认盘算推算和公告各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此疏通。   根据基金销售情况，在不违抗法律法则、基金合同的约定以及不挫伤已有基金份额持有东说念主 权益的情况下，基金管束东说念主在履行适合的要领后，不错增多新的基金份额类别、或者罢手现有 基金份额类别的销售、或者养息基金份额分类办法及规定等，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但养息实施前基金管束东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   七、基金份额类别竖立   本基金每份基金份额的启动发售面值为东说念主民币1.00元。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金基金合同于2018年12月12日起庄重奏效。自基金合同庄重奏效之日起，本基金管束 东说念主庄重管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效后，连气儿20个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当在如期说明中给予袒露；连气儿60个就业日出现前述情形 的，基金管束东说念主应当向中国证监会说明并提议治理决议，如疏通运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的形状   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说明书 或基金管束东说念主网站中列明。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业形状或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   二、申购与赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时候（若该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不绽开申购、 赎回，并按章程进行公告），但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况， 基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关连章程在指定媒介上公告。   本基金自2019年1月14日起开首办理日常申购和赎回业务。基金管束东说念主不得在基金合同约 定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者疏通。投资东说念主在基金合同约定之外的日 期和时候提议申购、赎回或疏通请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行盘算推算； 时，如果发生申购、赎回挫伤持有东说念主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。 金估值的公道性，舞动订价机制的关连旨趣与操作方法撤职关连法律法则及监管部门、自律组 织的章程，具体请参见招募说明书或关连公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管束东说念主必须在新规定 开首实施前依照《信息袒露办法》的关连章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的 请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时候前全额托付申购款项，投资东说念主在章程时候前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回请求奏效后，基金管束东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生深广赎回 或基金合同约定的减慢支付赎回款项时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管束东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管束东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回请求确今日手脚申购或赎回请求日 （T日），在正常情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该交易的有用性进行阐发。T日提交的 有用请求，投资东说念主可在T＋2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查 询请求的阐发情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定胜仗，而仅代表销售机构如实接 收到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资东说念主 应实时查询。   基金管束东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行养息，并 在养息实施前依照《信息袒露办法》的关连章程在指定媒介上公告。   投资东说念主申购基金胜仗后，登记机构在T＋1日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金胜仗后，登记机构在T＋1日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金管束东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述登记办理时候进行养息，但 不得本色影响投资东说念主的正当权益，并最迟于开首实施前依照《信息袒露办法》的关连章程在指 定媒介公告。   五、申购与赎回的数目限制 份额合并盘算推算）占基金总份额（各样份额合并盘算推算）的比例不得达到或进步50%，若单个投资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 东说念主某笔申购后导致该投资东说念主累计份额占基金总份额比例达到或进步50%，基金管束东说念主有权对此 笔申购部分阐发或不予阐发，以确保单个投资东说念主累计份额占基金总份额比例低于50%。基金管 理东说念主不错章程单个投资东说念主累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募说明书或关连 公告。 机构初度申购本基金A类、C类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币10 元，追加购买本基金A类、 C类基金份额的最低金额为东说念主民币10元；投资东说念主通过基金管束东说念主的直销柜台初度申购本基金A 类、C类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币5万元，追加购买本基金A类、C类基金份额的最低金 额为东说念主民币10元。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务 章程为准。投资东说念主将当期分派的基金收益再投资或领受如期定额投资酌量时，不受最低申购金 额限制。 类基金份额单笔赎回不得少于10份；本基金A类、C类基金份额账户最低余额为10份，若某笔赎 回将导致投资东说念主在销售机构托管的A类、C类基金份额余额不及10份时，该笔赎回业务应包括账 户内全部该类基金份额，不然基金管束东说念主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。   各销售机构对赎回份额限制有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体章程请参见如期更新的招募说明书 或关连公告。 制。基金管束东说念主必须在养息实施前依照《信息袒露办法》的关连章程进行公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及盘算推算方式   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不进步1.00%，且随申购 金额的增多而递减，   对于A类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者 实施诀别的申购费率。   特定投资群体是指寰宇社会保障基金、照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金酌量筹集的资金止境投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一酌量以 及蚁集酌量），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管束 东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   通过基金管束东说念主的直销柜台申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率如下表所示： 鹏扬泓利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书         申购金额（M）                申购费率            M＜100 万              0.10%            M≥500 万            每笔 1000 元   其他投资者申购本基金A类份额的申购费率见下表：         申购金额（M）                申购费率            M＜100 万              1.00%            M≥500 万            每笔 1000 元   （2）本基金C类基金份额不收取申购用度。   （3）申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度， 投资东说念主一天内有多笔申购A类基金份额的，须按每次申购所应答的费率脉络辨认计费。   本基金A类，C类基金份额的赎回费率见下表。         持有期限（Y）                赎回费率            Y＜7 日                1.50%            Y≥30 日                0%   注：对于A、C类基金份额持有东说念主，相持续持有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产；相持续持有期不少于7日但少于30日的投资东说念主收取的赎回费的25%计入基金财产。   基金管束东说念主不错在法律法则和基金合同章程范围内养息费率或收费方式。费率或收费方式 如发生变更，基金管束东说念主最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关连 章程在指定媒介上公告。   （1）A类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购份额的盘算推算结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此症结产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                               更新的招募说明书   例如1：假定某投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，申购当日 本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应的本次申购费率为1.00%，则可得到的申购份额 为：   净申购金额＝100，000/ （1＋1.00%）＝99，009.90元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元   申购份额＝99，009.90/1.0160 ＝97，450.69份   即：该投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到97，450.69份A类基金份额。   例如2：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本管束东说念主的直销柜台申购本基金A类份 额，申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应申购费率为0.10%，则该投资东说念主申购 可得到的A类基金份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.10%）＝99，900.10元   申购用度＝100，000－99，900.10＝99.90元   申购份额＝99，900.10/1.0160＝98，326.87份   即：该客户（特定投资群体）投资10万元在申购本基金的A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则可得到98，326.87份A类基金份额。   （2）C类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额的盘算推算结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此症结产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例如3：假定某投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，申购当日本基金C类基金份额 净值为1.0112 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝5，000，000/1.0112＝4，944，620.25份   即：该投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0112元，则其可得到4，944，620.25份C类基金份额。   （3）出现深广赎回时，申购份额盘算推算按照深广赎回的要求施行。   （1）赎回A类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额盘算推算结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此症结产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例如4：某投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，持或然候为5天，对应的赎回费率为 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书   赎回总金额＝100，000×1.0175＝101，750.00 元   赎回用度＝101，750.00×1.50%=1526.25元   净赎回金额＝101，750.00－1526.25＝100，223.75元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，持或然候为5天，假定赎回当日A类基金份 额净值是1. 0175元，则其可得到的赎回金额为100，223.75元。   （2）赎回C类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额盘算推算结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此症结产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例如5：某投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，持或然候为35天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝100，000×1.0185＝101，850.00 元   赎回用度＝101，850.00×0=0 元   净赎回金额＝101，850.00－0＝101，850.00元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，持或然候为35天，假定赎回当日C类基金份 额净值是1.0185元，则其可得到的赎回金额为101，850.00元。   （3）出现深广赎回时，赎回金额的盘算推算按照深广赎回的要求施行。   本基金A类基金份额和C类基金份额辨认竖立代码，辨认盘算推算和公告各样基金份额净值和各 类基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的盘算推算，保留到少量点后4位，少量点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。出现深广赎回时，基金份额净值按照深广 赎回的要求施行。T日的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适合延长盘算推算或公告。 金促销酌量，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按关连监管部门要求 履行必要手续后，基金管束东说念主不错适合调低基金的销售费率。   七、回绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管束东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 金资产净值。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 到或者进步50%，或者变相隐私50%皆集度的情形时。 投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 术仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当采纳暂 停接受基金申购请求的措施。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定回绝或暂停申购 时，基金管束东说念主应当根据关连章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被 回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时 复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 金资产净值。 术仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当采纳延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施 。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项时，基金管束 东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可 展期支付，并以受理赎回请求当日的该类基金份额净值为依据盘算推算赎回金额。若出现上述第4 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                     更新的招募说明书 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先选拔将当日可 能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   九、深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金疏通中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金疏通中转入请求份额总和后的余额）进步前一绽开 日的基金总份额的10%，即觉得是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时，申购份额及赎 回金额的盘算推算按照如下决议施行：   （a）赎回请求日，若已袒露的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对利益的，按正 常赎回要领施行；   例如6：某日基金出现深广赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回请求日前一日 共有A类基金份额10亿零1000万份，赎回请求日投资东说念主总共请求赎回10亿份，所赎回基金份额 均持或然候进步30日，对应的赎回费率为0，赎回请求日投资东说念主总共请求申购1000万元，适用 申购用度为1000元，假定赎回请求当日A类基金份额公布的基金份额净值是1.0175元，赎回申 请当日的A类基金份额净值若保留八位少量为1.01750032，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1，000，000，000×1.0175＝1，017，500，000.00 元   赎回用度＝1，017，500，000×0=0 元   净赎回金额＝1，017，500，000.00－0＝1，017，500，000.00元   投资东说念主申购份额为：   申购用度＝1，000元   净申购金额＝10，000，000－1，000=9，999，000元   申购份额＝9，999，000/1.0175=9，827，027.03份   即：赎回请求日，若已袒露的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对利益的，按正常 赎回要领施行，赎回总金额为1，017，500，000.00 元，申购总份额为9，827，027.03份。   （b）赎回请求日，若已袒露的基金份额净值会影响基金份额持有东说念主相对利益的，撤职 “基金份额持有东说念主利益优先”原则，基金管束东说念主有权领受更高精度的基金份额净值盘算推算当日的 赎回金额和申购、如期定额申购份额。在这种情况下，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在3 个就业日内文书基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                         更新的招募说明书   例如7：某日基金出现深广赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回请求日前一日 共有A类基金份额10亿零100万份，赎回请求日投资东说念主总共请求赎回10亿份，所赎回基金份额均 持或然候进步30日，对应的赎回费率为0，赎回请求日投资东说念主（无特定投资群体）总共请求申 购100万元，适用申购费率为0.50%，假定赎回请求当日A类基金份额公布的基金份额净值是 份额净值进行赎回，则赎回请求日次日A类基金份额的基金份额净值变为0.9923 （不磋议投资 收益的前提下），基金管束东说念主决定领受保留八位少量的基金份额净值盘算推算当日的赎回金额和申 购份额，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1，000，000，000×1.01745001＝1，017，450，010.00 元   赎回用度＝1，017，450，010×0=0 元   净赎回金额＝1，017，450，010.00－0＝1，017，450，010.00元   投资东说念主申购份额为：   净申购金额＝1，000，000/（1＋0.50%）=995，024.88元   申购用度＝1，000，000－995，024.88=4，975.12元   申购份额＝995，024.88/1.01745001=977，959.48份   即：赎回请求日，若按照已袒露的基金份额净值盘算推算赎回总金额，会影响剩余基金份额持 有东说念主相对利益的，基金管束东说念主决定领受保留八位少量的基金份额净值盘算推算当日的赎回金额和申 购份额，赎回总金额为1，017，450，010.00 元，申购总份额为977，959.48份。次日A类的基金份 额净值为1.0175，未产生相持有东说念主的较大影响。   （2）部分展期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有艰难或觉得因支付投资 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎 回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回请求将被捣毁。展期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。若本基金发生 深广赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求进步上一绽开日基金总份额的10%，基金管束东说念主应 发轫行对该单个基金份额持有东说念主超出10%的赎回请求实施展期办理，展期的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回请求与其 他投资者的赎回请求按上述“（1）全部赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式进行一并 处理。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书   （3）暂停赎回：连气儿2个绽开日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管束东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得进步20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述深广赎回并展期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在3个交易日内通 知基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，同期在2日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 基金份额的基金份额净值。 迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金疏通   基金管束东说念主已于2019年1月14日起通达本基金的疏通业务，具体内容详见2019年1月11日发 布的《鹏扬泓利债券型证券投资基金绽开日常申购、赎回、疏通、如期定额投资的业务公 告》。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连资料，对于妥贴条件的非交易 过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的要领收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的要领收取转托管费。   十四、如期定额投资酌量   基金管束东说念主已于2019年1月14日起通达本基金的如期定额投资业务，具体内容详见2019年1 月11日发布的《鹏扬泓利债券型证券投资基金绽开日常申购、赎回、疏通、如期定额投资的业 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 务公告》。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则另有章程的除外。   如关连法律法则允许基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主将 制定和实施相应的业务规定。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的交易形状或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的 业务规定办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关连公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第九部分    基金的投资   一、投资标的   本基金在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管束，力求为投资者提供高于业 绩比拟基准的永恒褂讪投资文书。   二、投资范围   本基金投资于具有追究流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行单据、金融债、地方 政府债、政府救援机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债券、可疏通债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债券）、资产救援证券、 同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款止境他银行进款）、货币阛阓器具、债券回 购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板止境他经中国证监会核准上市的股票）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）、权证、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关连章程）                      。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等资产的投资比例合 计不进步基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不进步基金资产20%，投 资于港股通标的股票的比例不进步本基金所投资股票资产的50%），基金持有的全部权证的市值 不进步基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金持有现款以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合要领后，不错 将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金的投资策略包括买入持有策略、久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属和 板块瓜代策略、骑乘策略、价值驱动的个券选拔策略、可转债/可交换债投资策略、国债期货 投资策略、按捺的融资杠杆策略、资产救援证券投资策略以及股票投资策略等，在有用管束风 险的基础上，达成投资标的。   以简便、低交易成本为原则，挑选妥贴投资需求的标的债券，持有到期后再转而投资新的 标的债券。   根据对阛阓利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地获取债券价钱 高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合久期，以隐私债券价钱下降的风险。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   在久期细主见基础上，根据对收益弧线体式变化的瞻望，细目领受枪弹型策略、哑铃型策 略和梯形策略，在永恒、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化 中赚钱。   根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持相对低估的板 块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻地方对应的期限债券， 跟着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而获取成本利得。   用从下到上的方法选拔价值相对低估的债券。通过覆按收益率弧线的相对位置和体式，对 比不同信用等第、在不同阛阓交易债券的到期收益率等方法，勾通票息、税收、可否回购、嵌 入期权等其他决定债券价值的因素，从而发现阛阓中个券的价值相对低估气象。   笼统分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等因素的基础上， 利用 BS 公式或二叉 树订价模子等量化估值器具评定其投资价值，青睐对可转债/可交换债对应股票的分析与研 究，选拔那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全角落较高的品种进行投资。对于含回 售及赎回选拔权的债券，本基金将利用债券阛阓收益率数据，运用期权养息利差（OAS）模子 分析含赎回或回售选拔权的债券的投资价值，手脚此类债券投资的主要依据。   在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要主见，并积极领受流动 性好、交易活跃的期货合约，通过对国债阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，勾通国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。充分磋议 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合 的举座风险的主见。   通过分析回购品种之间的利差止境变动，勾通对年末效应和长假效应的天真使用，进行中 永恒回购品种的比例配置，同期在严格按捺风险的基础上利用跨阛阓套利和跨期限套利的机 会。   要点对阛阓利率、刊行要求、救援资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓 流动性等影响资产救援证券价值的因素进行分析，并提拔领受蒙特卡洛方法等数目化订价模 型，评估资产救援证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书   主要选拔有追究升值后劲的股票以及有追究现款流、磋生意绩持续增长、估值合理的眷顾 类股票构建股票投资组合。在资金运作初期，轻度参与股票投资，在基金份额净值高于基金面 值，具有一定风险承受才智后，当判断股票阛阓趋好时，增大股票资产以获取更高的收益率， 当判断股票阛阓形状不好时，减少对股票投资。   本基金将通过内地和香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票阛阓。本基金管束东说念主 基于对于香港阛阓永恒投资研究造就及两地阛阓一体化过程中可能出现的投资契机，采纳“自 下而上”的优选个股策略，要点投资于受惠于中国经济转型，且处于合理价位的具备中枢竞争 力股票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金权证投资将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，把抓 阛阓的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下达成稳健的逾额收益。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等资产的投资比 例总共不进步基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不进步基金资产                                   ；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基 金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3％；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资产净值的   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％；   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救援证券的比例，不得进步该资产救援 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书 证券边界的10％；   （11）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券，不得超 过其各样资产救援证券总共边界的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救援证券。基金持有资产 救援证券时代，如果其信用等第下降、不再妥贴投资要领，应在评级说明发布之日起3个月内 给予全部卖出；   （13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （15）本基金投资于国债期货，应闲适如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的15%；   （b）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券 总市值的30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差盘算推算）应不低于基金资产的80%；   （d）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的30%；   （16）本基金管束东说念主管束的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开 基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金 管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动 股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不妥贴本款 所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第 （2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、股权分置窜改中支付对价等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述章程 投资比例的，基金管束东说念主应当在10个交易日内进行养息。法律法则或监管机构另有章程的，从 其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开首。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合要领 后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额 持有东说念主大会审议。   为防御基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱止境他不正当的证券交易行径；   （7）依照法律法则关连章程，由中国证监会章程不容的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主止境控股鞭策、施行按捺东说念主或者与 其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。关连交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予袒露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行 适合要领后，则本基金可不受上述章程的限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会 审议。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债笼统资产（总值）指数收益率*90%+沪深300指数收益率 *5%+恒生指数收益率*5%   中债笼统资产指数由中央国债登记结算有限就业公司编制和防御，该指数的样本券包括了 生意银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司银行债券、地方企业债、中期单据、记账式 国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，笼统反应璧还券 阛阓举座价钱和文书情况，是当今阛阓上较为巨擘的反应债券阛阓举座走势的基准指数之一， 适配合为债券投资部分的功绩比拟基准。沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上 海、深圳两个证券交易所流动性好、边界最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是当今中 国证券阛阓中市值掩盖率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适配合为本 基金股票投资部分的比拟基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 的 50 家上市股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数，本基金选拔恒生指数收益率测度港股通标的股票投资部分收 益率。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的功绩比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数，或者阛阓发生变化导致本功绩 比拟基准不再适用或本功绩比拟基准罢手发布、变改称呼时，本基金管束东说念主在与基金托管东说念主协 商一致，可养息或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金、股票型 基金，属于中低风险/收益的居品。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境 外阛阓的风险。   七、基金管束东说念主代表基金诈骗关连权柄的处理原则及方法 益； 当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利 益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   九、基金的投资组合说明   基金管束东说念主的董事会及董事保证本说明所载资料不存在乌有纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2025年4月17日复核了本说明 中的财务主见、净值阐发和投资组合说明等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说 或者要紧遗漏。   以下内容摘自本基金2025年第1季度说明，所列财务数据未经审计。   (一)说明期末基金资产组合情况 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                         更新的招募说明书 序号 技俩                     金额（元）              占基金总资产的比例（%）     其中：股票                 366，448，053.43     12.39     其中：债券                 2，442，761，092.61   82.61     资产救援证券                -                  -     其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                      -     注：本基金说明期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 123，888，170.43 元，占 期末基金资产净值的比例为 4.96%。     (二)说明期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别                   公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A   农、林、牧、渔业              -                  - B   采矿业                   31，843，225.00      1.27 C   制造业                   162，230，264.00     6.49 D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业      -                  - E   建筑业                   -                  - F   批发和零卖业                7，128，814.00       0.29 G   交通运载、仓储和邮政业           18，500，608.00      0.74 H   住宿和餐饮业                -                  - I   信息传输、软件和信息本事服务业       19，140，857.00      0.77 J   金融业                   -                  - K   房地产业                  -                  - L   租出和商务服务业              3，714，726.00       0.15 M   科学研究和本事服务业            -                  - N   水利、环境和大家设施管束业         1，389.00           0.00 O   住户服务、修理和其他服务业         -                  - P   拔擢                    -                  - Q   卫生和社会就业               -                  - 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                                       更新的招募说明书 R    文化、体育和文娱业                  -                        - S    笼统                         -                        -      总共                         242，559，883.00           9.70 行业类别                   公允价值（东说念主民币）                     占基金资产净值比例（%） A 基础材料                 3，876，661.18                  0.16 B 耗尽者非必需品              23，172，150.56                 0.93 C 耗尽者常用品               2，995，607.69                  0.12 D 动力                   9，041，039.34                  0.36 E 金融                   11，480，684.40                 0.46 F 医疗保健                 12，813，383.81                 0.51 G 工业                   -                             - H 信息本事                 5，485，929.04                  0.22 I 电笃信务                 12，996，399.46                 0.52 J 公用行状                 23，718，262.89                 0.95 K 房地产                  18，308，052.06                 0.73 总共                     123，888，170.43                4.96      注：以上行业分类领受全球行业分类要领(GICS)。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                              占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼           数目（股） 公允价值（元）                                                              （%）      (四)说明期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种                         公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%） 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                                       更新的招募说明书      其中：政策性金融债                      114，313，808.22       4.57      (五)说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                              占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼                  数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）      (六)说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救援证券投资明细      本基金本说明期末未持有资产救援证券。      (七)说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本说明期末未持有贵金属。      (八)说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本说明期末未持有权证。      (九)说明期末本基金投资的国债期货交易情况说明      根据风险管束原则，本基金以套期保值为主要主见，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。制定国债期货套期保值策略时，基金管束东说念主通过对宏不雅经济和债券阛阓运行趋 势的研究，勾通国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并根据基金现券资产利率风险敞 口领受流动性好、交易活跃的期货合约。基金管束东说念主充分磋议国债期货的收益性、流动性及风 险性特征，利用金融繁衍品的杠杆作用，隐私利率风险以达到裁汰投资组合的举座风险的目 的。                               合约市值       公允价值变动 代码 称呼            持仓量（买/卖）                                    风险主见说明                               （元）        （元） -    -           -            -          -                   - 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                                     更新的招募说明书 公允价值变动总额总共（元）                                                - 国债期货投成本期收益（元）                                                282，942.33 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                            -     本基金在本说明期内以套期保值为主要主见进行了国债期货投资。通过对宏不雅经济和债券 阛阓运行趋势的研究，勾通国债期货的订价模子，并与现券资产进行匹配，较好地对冲了利率 风险、流动性风险对基金的影响，裁汰了基金净值的波动。本说明期内，本基金投资国债期货 妥贴既定的投资政策和投资主见。     (十)投资组合说明附注 制日前一年内受到公开责难、处罚的情形     说明期内，本基金投资决策要领妥贴关连法律法则的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的刊行主体本期出现被监管部门立案旁观，或者在说明编制日前一年内受到公开责难、处罚 的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。 序号            称呼                       金额（元） 序号   债券代码          债券称呼       公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%） 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                  更新的招募说明书      本基金本说明期末前十名股票中不存在运动受限情况。      由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与总共可能有尾差。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                             更新的招募说明书                         第十部分       基金的功绩    基金管束东说念主承诺以恪称背负、憨厚信用、用功尽责的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为2018年12月12日，基金合同奏效以来（按捺2025年3月31日）的投资 功绩及同期基准的比拟如下表所示：                                 鹏扬泓利债券A                     基金净值收       功绩比拟基               基金净值收       功绩比拟基    阶 段              益率要领差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  奏效之日－   年 12 月 31       日                -1.40%   0.24%    1.20%    0.16%   -2.60%     0.08%   年 12 月 31       日                -0.11%   0.17%    3.05%    0.10%   -3.16%     0.07%   年 12 月 31       日  自基金合同  奏效之日－ 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                             更新的招募说明书                                 鹏扬泓利债券C                     基金净值收       功绩比拟基               基金净值收       功绩比拟基    阶 段              益率要领差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  奏效之日－  自基金合同  奏效之日－ 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                 第十一部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以 止境他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的救援和刑事就业   本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金 合同》的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交易形状的交易日以及国度法律法则章程需要 对外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值，估值日第三方估值机构未提供估值净价，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，细目公允价 格；   （3）交易所上市实行全价交易的债券按估值日收盘全价或第三方估值机构提供相应品种 当日的估值全价减去其所含的债券应收利息得到的估值净价进行估值；估值日莫得交易或第三 方估值机构未提供估值全价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券 收盘全价或第三方估值机构提供的估值全价减去其所含的债券应收利息得到的估值净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 因素，养息最近交易市价，细目公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事细目公允价值。交易所上市 的资产救援证券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事细目公允价值，在估值技 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）运动受限股票（指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行 股票、公开刊行股票网下配售部分、初度公开刊行股票公司鞭策公开发售股份、通过大量交易 取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中质押券等）按监管机构或 行业协会发布的关连章程细目公允价值。 提供的价钱数据估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级阛阓利率不存在显着各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值触及 到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国 东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金将在关连税金养息日或施行支付日进行相应的估值养息。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公道性。 定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及关连法律 法则的章程或者未能充分防御基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商治理。   根据关连法律法则，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金 的基金司帐就业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值的盘算推算结果对外予 以公布。   四、估值要领 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 余额数目盘算推算，精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主每个就业日盘算推算基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   五、估值特地的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值特地时，视为该类基金份 额净值特地。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的罪戾变成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的就业东说念主应当对由于该估值 特地遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值特地处理原则”给予补偿，承担 补偿就业。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不可 预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程施行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易资料灭失或被特地处理或变成其他差错，因不可抗力 原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值特地已发生，做期货但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特地就业方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地就业方承担；由于估值特地就业方未及 时更正已产生的估值特地，给当事东说念主变成损失的，由估值特地就业方对顺利损失承担补偿责 任；若估值特地就业方仍是积极息争，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿就业。估值特地就业方应答更正的情况向关连当事东说念主进行阐发，确 保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的就业方对关连当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对估 值特地的关连顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地责 任方仍应答估值特地负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特地就业方应补偿受损方的损失，并在其支付 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果获取欠妥得 利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值特地就业方。   （4）估值特地养息领受尽量复原至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因细目估 值特地的就业方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地变成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的就业方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值特地的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现特地时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时； 管束东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管束东说念主应于每个绽开日交易收尾后盘算推算当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐发后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净 值给予公布。   八、特殊情况的处理 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 产估值特地处理。 因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、适合、合理的措施进行检查，关联词未能发现 该特地的，由此变成的基金资产估值特地，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户的 基金份额净值，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余 额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指按捺收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰 低数。   三、基金收益分派原则 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分 红；若投资东说念主选拔红利再投资方式进行收益分派，收益的盘算推算以权益登记日当日收市后盘算推算的 各样基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 比例最低不低于基金可供分派利润的20％，若基金合同奏效不悦3个月则可 不进行收益分派；   在妥贴法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，经 与基金托管东说念主协商一致后，基金管束东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行养息，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同， 基金管束东说念主可相应制定不同的收益分派决议。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》的 关连章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算推算截止日）的时候不得进步15个 就业日。   六、基金收益分派中发生的用度 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务规定》施行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                 第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 外；   二、基金用度计提方法、计撮要领和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管束费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。本类基 金销售服务费将挑升用于本类基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   本基金C类基金份额销售服务费盘算推算方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个就业日内从基金财产中一次性支付至登记机构。 销售服务费由登记机构代收并按照关连合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关连法则及相应公约章程，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财产 投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连税收 征收的章程代扣代缴。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 照关连章程编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 经历的司帐师事务所止境注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在依照《信息袒露办法》的关连章程在指定媒介公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十六部分   基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金合同》及 其他关连章程。关连法律法则对于信息袒露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国证 监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予袒露的基金信息通过中国证 监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介袒露， 并保证投资东说念主大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息资料。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除稀零说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品资料概要、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售 公告 大会召开的规定及具体要领，说明基金居品的本性等触及投资东说念主要紧利益的事项的法律文献。 购和赎回安排、基金投资；拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估；深广赎回情形下的流 动性风险管束措施；实施备用的流动性风险管束器具的情形、要领及对投资者的潜在影响；基 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 金居品本性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品资料概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金管束东说念主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、袒露与更新基金居品资料概要。 《基金合同》奏效后，基金居品资料概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个就业 日内，更新基金居品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品 资料概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主 不再更新基金居品资料概要。 中的权柄、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的3日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教导性公告、基金合同教导性公告登载在指定报刊上；将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品资料概要、《基金合同》和基金托管公约登载在指定 网站上，并将基金居品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》      、基金托管公约登载在指定网站上。   （二）     《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在 指定网站袒露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在转为绽开式运作后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的盘算推算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东说念主大约在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息资料。   （五）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明（含资产组合季 度说明） 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载在 指定网站上，并将年度说明教导性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务司帐说明应 当经过具有证券、期货关连业务经历的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登载 在指定网站上，并将中期说明教导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度说明，将季度说明 登载在指定网站上，并将季度说明教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年 度说明。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他进犯信息”项下袒露 该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金的私有风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度说明和中期说明中袒露基金组合股产情况止境流动性风险分析 等。   （六）临时说明   本基金发生要紧事件，关连信息袒露义务东说念主应当在2日内编制临时说明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 百分之三十； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚； 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益，关连信息 袒露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开知道，并将关连情况立即说明中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）计帐说明   基金合同停止的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在指定网站上，并将计帐说明教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）投资于资产救援证券的信息袒露   基金管束东说念主应在基金年度说明及中期说明中袒露其持有的资产救援证券总额、资产救援证 券市值占基金净资产的比例和说明期内整个的资产救援证券明细。基金管束东说念主应在基金季度报 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 告中袒露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和说明期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产救援证券明细。   （十一）投资国债期货的信息袒露   本基金将在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献中披 露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期 货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资标的。   （十二）投资港股通标的股票的信息袒露   基金管束东说念主应当在基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明等如期说明和招募说明书 （更新）等文献中袒露港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的关连风 险。法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十三）实施侧袋机制时代的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，关连信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书 的章程进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息袒露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管束轨制，指定挑升部门及高档管束东说念主员 负责管束信息袒露事务。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开袒露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情 东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及关连从业东说念主员不得泄露未公开袒露的基金信息。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息袒露内容与格 式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期说明、更新的招募说明书、基金 居品资料概要、基金计帐说明等公开袒露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进 行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家袒露本基金信息。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并 保证关连报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息袒露服务质料，基金管束东说念主应当自中国证监会章程之日起， 按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他大家媒 介袒露信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介袒露信息，况兼在不同媒介上袒露并吞信息 的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会关连章程。前述自主袒露如产生 信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计说明、法律意见书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后10年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金关连信息： 时； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所意见后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管束东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被回绝。   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权柄，并根据主袋账 户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金管束东说念主在关连公告中章程。 管束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋账户资产为基 准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的养息， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主、基金服务机构在盘算推算基金功绩关连主见时仅磋议主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在盘算推算基金功绩关连主见时按投资损失处 理。   （三）基金的用度 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管束费。基金管束东说念主不错将与侧袋账户关连的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审 计用度等由基金管束东说念主承担。   （四）基金的估值与司帐核算   侧袋机制启用当日，基金管束东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋 账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类科目 余额一并纳入侧袋账户。   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主对侧袋账户单独竖立账套，实行零丁核算。如果本基金同 时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业司帐准 则》的关连要求。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额闲适基金合同收益分派条件的情形下，基金管束东说念主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派要求。   （六）基金的信息袒露   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管束东说念主应当按照章程在基金如期说明中袒露说明期内侧袋账户关连信息。袒露说明期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时代，基金如期说明中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教导等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有东说念主 支付的款项、关连用度发生情况等进犯信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变 现后均应按照关连法律、法则要求实时发布临时公告。   （七）特定资产的处置计帐   基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。   （九）本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡顺利援用法律法则或监管规定的部分，如将 来法律法则或监管规定修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行适合要领后，可顺利对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                 第十八部分    风险揭示   本基金的风险主要包括：阛阓风险、信用风险、管束风险、流动性风险、操作和本事风 险、合规性风险、本基金私有的风险止境他风险等。   一、阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易 轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高涨时，基金持有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款步地来分派，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往常较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。   （6）上市公司酌量风险。上市公司的酌量气象受多种因素的影响，如管束才智、行业竞 争、阛阓前程、本事更新、财务气象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基 金所投资的上市公司酌量不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分派的利润减少，使基金 投资收益下降。上市公司还可能出现难以预思的变化。固然基金不错通过投资千般化来溜达这 种非系统风险，但不可实足幸免。   二、信用风险   基金所投资债券的刊行东说念主如出现背信、无法支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用等第降 低导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   三、管束风险   基金管束东说念主的专科妙技、研究才智及投资管束水平顺利影响到其对信息的占有、分析和对 经济形状、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管束东说念主的投资管 理轨制、风险管束和里面按捺轨制是否健全，能否有用驻守说念德风险和其他合规性风险，以及 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 基金管束东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   四、流动性风险   在绽开式基金交易过程中，可能会发生深广赎回的情形。深广赎回可能会产生基金仓位调 整的艰难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   除此之外，基金持有的债券、资产救援证券、同行存单、股票等会因各式原因靠近一定的 流动性风险，使证券交易的施行难度提高，买入成本或变现成本增多。   基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行单据、金融债、 地方政府债、政府救援机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公 开刊行的次级债券、可疏通债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债券）、资产救援证 券、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款止境他银行进款）、货币阛阓器具、债券 回购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板止境他经中国证监会核准上市的股 票）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关连章程）。从投资范围上看，本基金投资的金 融器具基本上都具备追究的流动性。对于资产救援证券、停牌股票、运动受限的新股及非公开 刊行股票等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性管束章程》的要求进行设定。因此本 基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现深广赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分展期赎回。   部分展期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有艰难或觉得因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。对于当日的 赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的， 将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回请求将被捣毁。展期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提 交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。若本基金发生深广赎 回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求进步上一绽开日基金总份额的10%，基金管束东说念主应发轫行 对该单个基金份额持有东说念主超出10%的赎回请求实施展期办理，展期的赎回请求与下一绽开日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回请求与其他投资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 者的赎回请求按“深广赎回的处理方式”中“（1）全部赎回”或“（2）部分展期赎回”的约 定方式进行一并处理。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险管束器具，对赎回请求进行按捺养息，手脚 特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的提拔措施。本基金可领受如卑鄙动性风险管束器具：   （1）收取短期赎回费：   相持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。实施此项器具可能导致投资者的赎回成本提高。   （2）暂停基金估值：   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管 理东说念主应当暂停估值，并采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的措施。实施此项 器具可能导致投资者不可实时获取赎回款项。   （3）舞动订价：   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性。舞动订价机制有可能导致投资者收到的赎回款项小于按照赎回请求日当日的单元 净值盘算推算的赎回款项。   （4）侧袋估值：   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和疏通。因特定资产的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近 损失。   五、操作和本事风险   基金的关连当事东说念主在各业务才能的操作过程中，可能因里面按捺不到位或者东说念主为因素变成 操作造作或违抗操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易特地和诓骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易的正常 进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管束东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违抗国度法律、法则的章程，或者基金投资违抗法则及基金合 同关连章程的风险。   七、本基金私有风险 性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。 风险、提前偿付风险等风险、操气派险和法律风险，由此可能增多本基金净值的波动性。 资于内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产 并非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金靠近港股通交易机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易规定等各异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）港股阛阓股价波动较大的风险   港股阛阓实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动，使本基金靠近较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金港股通标的股票投资部分的资产价值，从而导致基金资产靠近潜 在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限就业 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，细目交易施行适用的结算汇率， 也使本基金投资靠近汇率风险。   （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险   根据现行的港股通规定，惟有境内、香港两地均为交易日且大约闲适结算安排的交易日才 为港股通交易日，本基金才绽开申购赎回。因此会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市 场因放假等原因休市而香港阛阓照常交易但非港股通交易日时，香港出现台风、玄色暴雨或者 香港联交所章程的其他情形导致停市时，出现交易异常情况等交易所可能暂停提供部分或者全 部港股通服务的情形时），从而导致本基金暂停申赎，并使得本基金所持有的港股在后续港股 通交易日开市交易时有可能出现价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估值 上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。   八、其他风险 产生的风险； 损失； 鹏扬泓利债券型证券投资基金         更新的招募说明书 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书      第十九部分      基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 过之日起奏效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止： 的；   具备下列情形之一的，基金托管东说念主有权立即停止提供托管服务、冻结涉恐资金、要求补偿 损失或采纳其他反洗钱管控措施，在停止提供托管服务前，基金托管东说念主应以保护持有东说念主利益为 原则对停止托管服务事宜与基金管束东说念主进行协商： 金托管东说念主或当地监管不容提供账户服务、不容交易之列； 受或可能遭受盛高声誉、财务等损失； 东说念主提供讲明交易正当性、真正性等关连材料，基金管束东说念主无合理根由回绝配合； 觉得基金管束东说念主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险管束方面风险等第过高。   三、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 券、期货关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐说明出具法律 意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经具有证券、期货关连业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                   更新的招募说明书             第二十部分   基金合同的内容摘记   基金合同的内容摘记见附件一。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                  更新的招募说明书           第二十一部分 基金托管公约的内容摘记   基金托管公约的内容摘记见附件二。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、基金销售机构提供。基金管束东说念主承诺为基 金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多和修改 服务技俩，主要提供的服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主交易资料的寄送服务   基金合同奏效后，对T日提交的有用请求，投资东说念主可在T+2个就业日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印交易阐发单，或在T+1个就业日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交易阐发情况。基金管束东说念主不向投资者寄 送交易阐发单。   每月收尾后，基金管束东说念主向整个订制了电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮件对账单。投 资东说念主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可顺利拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的投资东说念主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留接洽方式。   （二）短信、邮件信息发送服务   基金管束东说念主为基金投资东说念主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东说念主可根据需 要，通过基金管束东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东说念主，发送节日及诞辰致意、居品引申等信息。若基金投资东说念主不需要收受到该 类信息，可通过基金管束东说念主客服热线取消该项服务。 东说念主根据服务规定发送关连信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   （三）鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息查询。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   鹏扬客服电话东说念主工座次每个交易日（9：00-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务磋议、信息查询、服务投诉、信息订制、资料修改等专项服务。   客服热线：4009686688   （四）电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金管束东说念主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   （五）投诉受理服务   基金投资东说念主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金管束东说念主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基 金管束东说念主承诺在3个就业日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非就业日提议的投诉，基 金管束东说念主将在顺延到下1个就业日进行回复。   客服邮箱： service@pyamc.com   （六）直销电子交易平台开户与交易服务   基金投资东说念主不错登录基金管束东说念主直销电子交易平台或其他基金管束东说念主指定且授权的互联网 平台进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户资料变 更、分成方式变更、信息查询等业务。网上交易业务规定以公告为准。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法调处的内容，请通过上述方式接洽基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面调处了本招募说明书。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                           更新的招募说明书                 第二十三部分 其他应袒露事项   本基金招募书更新时代，本基金及基金管束东说念主的关连公告如下：                   公告事项                    袒露日历 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有          限就业公司费率优惠行径的公告   鹏扬泓利债券型证券投资基金（A 份额）基金居品资料概要（更新）        2024-06-25   鹏扬泓利债券型证券投资基金（C 份额）基金居品资料概要（更新）        2024-06-25 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优              惠行径的公告    鹏扬泓利债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024 年第 1 号)    2024-07-12   鹏扬泓利债券型证券投资基金（C 份额）基金居品资料概要（更新）        2024-07-12   鹏扬泓利债券型证券投资基金（A 份额）基金居品资料概要（更新）        2024-07-12       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度说明       2024-07-18      对于鹏扬泓利债券型证券投资基金增聘基金司理的公告            2024-07-31    鹏扬泓利债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024 年第 2 号)    2024-08-01   鹏扬泓利债券型证券投资基金（A 份额）基金居品资料概要（更新）        2024-08-01   鹏扬泓利债券型证券投资基金（C 份额）基金居品资料概要（更新）        2024-08-01 鹏扬基金管束有限公司对于停止喜鹊资产基金销售有限公司办理旗下基金相             关销售业务的公告        鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年中期说明          2024-08-29 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠               行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于增多基金配合销售机构并参加费率优惠行径的公                 告       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度说明       2024-10-24 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中国中金资产证券有限公司费             率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与国投证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与申万宏源证券有限公司、申万        宏源西部证券有限公司费率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与恒泰证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于停止部分基金销售机构办理旗下基金关连销售业               务的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与海通证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 鹏扬基金管束有限公司对于增多基金配合销售机构并参加费率优惠行径的公                 告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与华泰证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与东北证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与东方证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与东兴证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与国泰君安证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中信建投证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与光大证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与国金证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与国联证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与华安证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中泰证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中信期货有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中信证券（山东）有限就业公             司费率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中信证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中信证券华南股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中银国际证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与正派证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与广发证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与山西证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与湘财证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与兴业证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与星河证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与长城证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与长江证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与宁波银行旗下同行易管家平台             费率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与第一创业证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与东莞证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与国都证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与华林证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与世纪证券有限就业公司费率优               惠行径的公告       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度说明    2025-01-21 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有          限就业公司费率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与北京高华证券有限就业公司费             率优惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与财通证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与华宝证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与联储证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与天风证券股份有限公司费率优              惠行径的公告        鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年年度说明       2025-03-29       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度说明    2025-04-21 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分绽开式基金在代销渠说念开展费率优惠活               动的公告   鹏扬基金管束有限公司对于旗下证券投资基金估值养息情况的公告       2025-06-06 鹏扬基金管束有限公司对于增多基金配合销售机构并参加费率优惠行径的公                 告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与兴业银行股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当辨认置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东说念主按此种方式所获取的文献止境复印件，基金管束东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足 一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管束东说念主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募说明书。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管束东说念主的办公形状，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬泓利债券型证券投资基金注册的文献   （二）     《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金合同》   （三）     《鹏扬泓利债券型证券投资基金托管公约》   （四）基金管束东说念主业务经历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东说念主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  鹏扬基金管束有限公司 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                 附件一   基金合同的内容摘记   第一部分 基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   一、基金份额持有东说念主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合 同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权 益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参 与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息资料；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）崇拜阅读并治服《基金合同》、招募说明书（止境更新）等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息袒露，实时诈骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的有限就业；   （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管束东说念主的权柄与义务            《运作办法》止境他关连章程，基金管束东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管束基金财 产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关连法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金 投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、托付、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与疏通请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权柄，为基金的利益诈骗因基金 财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的形状，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权柄或者实施其他法律 行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥贴关连法律、法则的前提下，制订和养息关连基金认购、申购、赎回、疏通、 如期定额投资和非交易过户的业务规定；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》止境他关连章程，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）承担守法旁观等反洗钱就业职责，包括但不限于建立合理有用的反洗钱按捺措施， 对其自身客户开展反洗钱守法旁观等管控就业，确保所管束的资金来源正当，资金管束及投资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 使用不触及恐怖融资或其他犯监违警行径，不触及被联合国、好意思国、欧盟、英国、中国公安部 等制裁规定制裁的东说念主员或行动等。基金管束东说念主应建立健全客户守法旁观等反洗钱里面按捺机 制，与基金托管东说念主分享本业务项下客户守法旁观止境他关连情况；   （2）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （3）办理基金备案手续；   （4）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产；   （5）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的酌量方式管 理和运作基金财产；   （6）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此零丁，对所管束的不同基金辨认管束，辨认记账，进行证券 投资；   （7）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （8）照章接受基金托管东说念主的监督；   （9）采纳适合合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的章程，按关连章程盘算推算并公告基金资产净值，细目基金份额申购、赎回 的价钱；   （10）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （11）编制季度、半年度和年度基金说明；   （12）严格按照《基金法》               、《基金合同》止境他关连章程，履行信息袒露及说明义务；   （13）保守基金生意诡秘，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》止境他关连章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （14）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金收 益；   （15）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》止境他关连章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连资料15年以 上；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时候发出，况兼保证投资者能 够按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到关连资料的复印件；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   （20）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并文书基金托 管东说念主；   （21）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （22）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （23）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行动 承担就业；   （24）以基金管束东说念主形状，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权柄或实施其他法律行动；   （25）基金管束东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后30日 内退还基金认购东说念主；   （26）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （28）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权柄与义务            《运作办法》止境他关连章程，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓规定，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》止境他关连章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业形状，配备满盈的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所托 管的不同的基金辨认竖立账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、资金划 拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管束东说念主代表基金订立的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》止境他关连章程另有章程外，在基 金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关连的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度、中期和年度基金说明出具意见，说明基金管束东说念主在各 进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管束东说念主有未施行《基金合 同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连资料15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关连章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他关连章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会和银行监管机 构，并文书基金管束东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其退 任而免除；   （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管束 东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和规定   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主 持有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疏通基金运作方式；   （5）养息基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答要领或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10％）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主大 会；   （12）对基金当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化；   （6）在不违抗法律法则、基金合同以及不合基金份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的 情况下，根据基金施走时作情况，在履行适合要领后，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，养息 本基金份额类别的竖立； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （7）在不违抗法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下，基 金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会许可的范围内养息关连认 购、申购、赎回、疏通、基金交易、非交易过户、转托管等业务规定；   （8）在不违抗法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下，基 金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基 金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知 基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自 行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干豫。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关止境接洽方式和接洽东说念主、表决意见 寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持 有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明妥贴法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并 且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）                            。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金 份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 告载明的其他方式在表决按捺日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2个就业日内连气儿公布关连提 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的 表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）                            ；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金 份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主办有基 金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明妥贴法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，并与基金登记注册机构记录相符； 勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基 金份额持有东说念主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决或授权其代理东说念主出席基金 份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定停止 《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主办东说念主按照下列第七条章程要领细目和公布监票东说念主，然 后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管束东说念主授 权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持 有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2个 就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀零决议： （含50%）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以稀零决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 上（含2/3）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，疏通基金运作方式、更换基金管束东说念主或 者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀零决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交妥贴会议文书 中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形状妥贴会议文书章程的表决意 见视为有用表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的 基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 开首后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的 主办东说念主应当在会议开首后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票结 果。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次 为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响 计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等章程， 但凡顺利援用法律法则或监管规定的部分，如将来法律法则或监管规定修改导致关连内容被取 消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改 和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有 章程的，从其章程。   十、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持 有东说念主辨认持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权妥贴该等 比例： 上（含10%）       ； 份额的二分之一（含二分之一）              ； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   第三部分 基金合同消灭和停止的事由、要领以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 过之日起奏效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止： 的；   具备下列情形之一的，基金托管东说念主有权立即停止提供托管服务、冻结涉恐资金、要求补偿 损失或采纳其他反洗钱管控措施，在停止提供托管服务前，基金托管东说念主应以保护持有东说念主利益为 原则对停止托管服务事宜与基金管束东说念主进行协商： 金托管东说念主或当地监管不容提供账户服务、不容交易之列； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 受或可能遭受盛高声誉、财务等损失； 东说念主提供讲明交易正当性、真正性等关连材料，基金管束东说念主无合理根由回绝配合； 觉得基金管束东说念主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险管束方面风险等第过高。   三、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。 券、期货关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐说明出具法律 意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经具有证券、期货关连业务资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。   第四部分 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其届时有用的 仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不竭力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续古道、用功、尽责地履行基金合同规 定的义务，防御基金份额持有东说念主的正当权益。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形状和 营业形状查阅。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书              附件二     基金托管公约的内容摘记   第一部分 托管公约当事东说念主   一、基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称呼：鹏扬基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区栖霞路120号3层302室   法定代表东说念主：杨爱斌   成立时候：2016年7月6日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监许可【2016】1453号   组织步地：有限就业公司   注册成本： 1.18亿元东说念主民币   酌量范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束和中国证监会许可 的其他业务   存续时代：持续酌量   二、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主：陈四清   成立时候：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   酌量范围：收受东说念主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信旁观、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构酌量与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时代：持续酌量 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书   第二部分 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   一、基金托管东说念主根据关连法律法则的章程对基金管束东说念主的下列投资运作进行监督：   （一）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有追究流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行单据、金融债、地方 政府债、政府救援机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债券、可疏通债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债券）、资产救援证券、 同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款止境他银行进款）、货币阛阓器具、债券回 购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板止境他经中国证监会核准上市的股票）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）、权证、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关连章程）                      。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等权益类资产的投资 比例总共不进步基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不进步基金资产 证的市值不进步基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金持有现款以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合要领后，不错 将其纳入投资范围。   基金管束东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东说念主。基金管束东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和养息，并实时 文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （二）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等资产的投资比 例总共不进步基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不进步基金资产                                   ；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基 金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％；   （4）本基金管束东说念主管束且在本托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超 过该证券的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3％； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （6）本基金管束东说念主管束且在本托管东说念主处托管的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权 证的10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资产净值的   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％；   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救援证券的比例，不得进步该资产救援 证券边界的10％；   （11）本基金管束东说念主管束且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资 产救援证券，不得进步其各样资产救援证券总共边界的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救援证券。基金持有资产 救援证券时代，如果其信用等第下降、不再妥贴投资要领，应在评级说明发布之日起3个月内 给予全部卖出；   （13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （15）本基金投资于国债期货，应闲适如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的15%；   （b）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券 总市值的30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差盘算推算）应不低于基金资产的80%；   （d）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的30%；   （16）本基金管束东说念主管束的且由本托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处 于绽开期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动 股票的 15%；本基金管束东说念主管束的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不妥贴本款 所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管束东说念主承 诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的 风险或损失。；   （19）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、股权分置窜改中支付对价等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不 妥贴上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在10个交易日内进行养息。法律法则或监管机构另 有章程的，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开首。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合要领 后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额 持有东说念主大会审议。   二、基金托管东说念主应根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额的基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分派、关连信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行复核。   三、基金托管东说念主在上述第一、二款的监督和核查中发现基金管束东说念主违抗上述约定，应实时 教导基金管束东说念主，基金管束东说念主收到教导后应实时查对阐发并以书面步地对基金托管东说念主发出回函 并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主教导 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会说明。   四、基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律法则、本公约的章程，应当回绝执 行，实时教导基金管束东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会说明。基金托管东说念主发现基 金管束东说念主依据交易要领仍是奏效的指示违抗法律法则、本公约章程的，应当实时教导基金管束 东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会说明。   五、基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程时候 内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关连数据资料和轨制 等。   第三部分 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一、在本公约的有用期内，在不违抗公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主治服关连法律 法则止境行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主盘算推算的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、关连信息袒露和监督基金投资运作等行动。   二、基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无正当 根由未施行或延长施行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法则、《基金 合同》及本公约关连章程时，应实时以书面步地文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对并以书面步地对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文书的违章事项未能在限期内 纠正的，基金管束东说念主应依照法律法则的章程说明中国证监会。   三、基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连资料以供基 金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时候内回答基金管束东说念主并改正。   第四部分 基金财产的救援   一、基金财产救援的原则 合同》及本公约另有章程，不得自走时用、刑事就业、分派基金的任何财产。 东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   二、基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关连章程的，由基金管束东说念主在法如期限内 聘用具有证券、期货关连业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资说明，出具的 验资说明应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   三、基金的银行账户的开设和管束 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 管束东说念主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基 金业务之外的行径。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书   四、基金进行如期进款投资的账户开设和管束   基金管束东说念主以基金形状在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，预留 印鉴至少留一枚托管行东说念主名章。在上述账户开立和账户关连信息变更过程中，基金管束东说念主应提 前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关连资料。   五、基金证券账户、结算备付金账户止境他投资账户的开设和管束 有限就业公司开设证券账户。 管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外 的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程施行。 账户的开设、使用的，若无关连章程，则基金托管东说念主应当比照并治服上述对于账户开设、使用 的章程。   六、债券托管专户的开设和管束   基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以基金的形状请求并取得投入寰宇银行间同行拆借阛阓 的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的形状在中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司辨认开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金 进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主协助管束东说念主 向中国东说念主民银行报备。   七、因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》的章程，在基 金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立，基金管束东说念主提供协助。新账户按关连规 则使用并管束。法律法则等关连章程对关连账户的开立和管束另有章程的，从其章程办理。   八、基金财产投资的关连有价凭证的救援   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救援。基 金托管东说念主对其之外机构施行有用按捺的有价凭证不承担就业。   九、与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的救援   基金托管东说念主按照法律法则救援由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及关连 凭证。基金管束东说念主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同原来后30日内将一份原来的原件 提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。要紧合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按章程各自救援至少15年，法律法则另有章程或监 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 管机构另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得盘曲。   第五部分 基金资产净值盘算推算与司帐核算   一、基金资产净值的盘算推算和复核 金资产净值除以盘算推算日该类基金份额总和后的价值。 基金司帐核算业务指引》止境他法律法则的章程。用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基 金份额净值由基金管束东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个绽开日收尾后盘算推算 得出当日的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主应答净值盘算推算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管 理东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关连法律法则的章程或者未能充分防御基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 时，视为该类基金份额净值估值特地。当任一类基金份额净值出现特地时，基金管束东说念主应当立 即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大；当计价特地达到该类 基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价特地 达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公 告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 的施行损失，基金管束东说念主应答此承担就业。若基金托管东说念主盘算推算的净值数据正确，则基金托管东说念主 对该损失不承担就业；若基金托管东说念主盘算推算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未 正确履行复核义务的就业。如果上述特地变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基 金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿就业，则基金管束东说念主应负责向欠妥得利之主体想法返 还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按 照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、适合、合理的措施进行检查，关联词未能发现 该特地的，由此变成的基金资产估值特地，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 成一致，基金管束东说念主不错按照其对各样基金份额净值的盘算推算结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将关连情况报中国证监会备案。 户的基金份额净值，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。   二、基金司帐核算   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐 处理原则，辨认独速即竖立、登记和救援基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理 方法为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务主见进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月辨认零丁编制。月度报表的编制，应于每月 终了后5个就业日内完成；招募说明书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次，于该 等时代届满后45日内公告。季度说明应在每个季度收尾之日起10个就业日内编制收场并于每个 季度收尾之日起15个就业日内给予公告；半年度说明在司帐年度半年终了后40日内编制收场并 于司帐年度半年终了后60日内给予公告；年度说明在司帐年度收尾后60日内编制收场并于司帐 年度终了后90日内给予公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度报 告、半年度说明或者年度说明。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表通过电子对账方式或其他两边招供的方式提供给 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应3个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金 管束东说念主。基金管束东说念主在季度说明完成当日，将关连说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后在章程时候内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在半年度报 告完成当日，将关连说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后在章程时候内完成复 核，并将复核结果书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度说明完成当日，将关连说明提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后在章程时候内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献走动均以加密传确实方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管束 东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的说明上加盖托管业务部门公 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金 托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   第六部分 基金份额持有东说念主名册的救援   一、基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   二、基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半年度收尾后5 个就业日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益 登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管 理东说念主应在关连的名册生成后5个就业日内向基金托管东说念主提供。   三、基金份额持有东说念主名册的救援   基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，基 金管束东说念主应实时向中国证监会说明，并代为履行救援基金份额持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主 应答基金管束东说念主由此产生的救援费给予补偿。   第七部分 适用法律与争议治理方式   一、本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主见，不含港澳台立法）并从其解释。   二、基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关连的争议可通过友好协商 治理。但若自一方书面提议协商治理争议之日起60日内争议未能以协商方式治理的，则任何一 方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规定进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。   三、除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。   第八部分 托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   一、托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何坎坷。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   二、托管公约的停止   发生以下情况，本托管公约应当停止： 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书            《运作办法》或其他法律法则章程的停止事项。   具备下列情形之一的，基金托管东说念主有权立即停止提供托管服务、冻结涉恐资金、要求补偿 损失或采纳其他反洗钱管控措施，在停止提供托管服务前，基金托管东说念主应以保护持有东说念主利益为 原则对停止托管服务事宜与基金管束东说念主进行协商： 金托管东说念主或当地监管不容提供账户服务、不容交易之列； 受或可能遭受盛高声誉、财务等损失； 东说念主提供讲明交易正当性、真正性等关连材料，基金管束东说念主无合理根由回绝配合； 觉得基金管束东说念主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险管束方面风险等第过高。   三、基金财产的计帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律法则的章程对本基金的财产进行 计帐。

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