华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金       更新的招募阐述书    基金不休东谈主：华泰柏瑞基金不休有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二五年七月                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                        蹙迫领导   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由盟国华泰中 短期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督不休委员会（以下简称“中国证监会”） 基金份额持有东谈主大会关联变更基金类别决议的批复》）核准的盟国华泰中短期债券投资基 金基金份额持有东谈主大会决议，盟国华泰中短期债券投资基金调整投资标的、范围和策略、 改进基金合同，并改名为“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自 2007 年 稳本增利债券型证券投资基金基金合同》收效。   本基金称号自 2010 年 4 月 30 日起，由“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基 金”改名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞稳 本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金不休东谈主改名等的详实内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《盟国华泰基金不休有限公司关 于鼓舞改名、公司改名及旗下基金改名的公告》。   自 2019 年 1 月 11 日起至 2019 年 2 月 11 日本基金以通讯方式召开了基金份额持有东谈主 大会，会议审议通过了《对于华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金调整不休费率 和托管费率等关联事项的议案》，内容包括缩短本基金的不休费率和托管费率。上述基金 份额持有东谈主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 2019 年 2 月 13 日起，由原《基金合 同》改进而成的《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》收效，原《基 金合同》失效。   华泰柏瑞基金不休有限公司（以下简称“基金不休东谈主”或“不休东谈主”或“本公司”） 保证招募阐述书的内容果真、准确、无缺。本招募阐述书经中国证监会核准，但中国证监 会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   基金不休东谈主依照恪称管事、敦朴信用、严慎用功的原则不休和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分筹商自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券终点的非系统性风险、由于基金投资东谈主通顺大 量赎回基金产生的流动性风险、基金不休东谈主在基金不休实施过程中产生的基金不休风险、 本基金的特定风险等等。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不休东谈主履行相应轨范后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 不休东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行 东谈主以及来去机制干系的终点风险。   投资有风险，投资东谈主申购本基金时应崇拜阅读本基金的招募阐述书、基金合同及基金 居品贵府摘要。基金不休东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴荐恰当我方的基金产 品，况且中始终持有。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发。   本更新招募阐述书所载内容截止日为 2025 年 06 月 27 日，关联财务和事迹阐发数据截 止日为 2025 年 03 月 31 日，财务和事迹阐发数据未经审计。   本基金托管招商银行股份有限公司已对本次更新的招募阐述书中的投资组合申报和业 绩阐发进行了复核证实。                                             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  一、媒介   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作不休办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售不休办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露不休办法》（以下简 称《信息流露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不休规矩》（以下简 称《流动性风险规矩》）、《证券投资基金信息流露内容与格局准则第 5 号内容与格局>》等关联法律法则以及《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称基金合同）编写。   基金不休东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 果真性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府请求募 集的。本基金不休东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或 对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联规矩享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 二、释义  本招募阐述书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：     指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合                 同》及对本合同的任何有用改进和补充； 招募阐述书：          指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说                 明书》偏执更新； 托管公约：           指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金托管协                 议》； 发售公告：           指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金发售公                 告》； 基金居品贵府摘要：       指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金产                 品贵府摘要》偏执更新； 中国证监会：          指中国证券监督不休委员会； 中国银保监会：         指中国银行保障监督不休委员会； 《证券法》：          指《中华东谈主民共和国证券法》； 《合同法》：          指《中华东谈主民共和国合同法》； 《基金法》：          指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》； 《运作不休办法》：       指《证券投资基金运作不休办法》 《销售不休办法》：       指《证券投资基金销售不休办法》 《信息流露不休办法》：     指《公开召募证券投资基金信息流露不休办法》 《流动性风险规矩》：      指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不休规矩》 上交所《业务法律解释》：      指上海证券来去所 2005 年 7 月 14 日发布并实践的《上海                 证券来去所洞开式基金认购、申购、赎回业务办理法律解释                 （试行）》 元：              指东谈主民币元； 基金合同当事东谈主：        指受本基金合同敛迹，根据本基金合同享受权利并承担义                 务的法律主体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额                 持有东谈主； 基金不休东谈主：          指华泰柏瑞基金不休有限公司； 基金托管东谈主：          指招商银行股份有限公司； A 类、B 类基金份额：    本基金将根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基                 金份额分为不同的类别，在投资者申购时候级收取前端申              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金               购用度但免收销售服务费的称为 A 类，而不收取前端申购               用度只从本类别基金资产上钩提销售服务费的称为 B 类。               本基金 A 类、B 类基金份额阔别建设代码。由于基金用度               的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将阔别计较               基金份额净值，计较公式为计较日各类别基金资产净值除               以计较日发售在外的该类别基金份额总额。投资者申购本               基金时，可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基               金份额类别之间不得彼此调度。 注册登记业务：       指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投               资东谈主基金账户不休、基金份额注册登记、算帐及基金来去               证实、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等； 注册登记机构：       指办理本基金注册登记业务的机构。本基金 A 类基金份额               的注册登记机构为中国证券登记结算有限管事公司或接受               基金不休东谈主寄托代为办理本基金注册登记业务的机构；本               基金 B 类基金份额的注册登记机构为基金不休东谈主或接受基               金不休东谈主寄托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资东谈主：          指个东谈主投资东谈主、机构投资东谈主、及格境外机构投资东谈主和法律               法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资东谈主：        指依据中华东谈主民共和国关联法律法则偏执他关联规矩不错               投资于证券投资基金的当然东谈主投资东谈主； 机构投资东谈主：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准确立和               有用存续并照章不错投资证券投资基金的企业法东谈主、作事               法东谈主、社会团体或其它组织； 及格境外机构投资东谈主：    指合适《及格境外机构投资者境内证券投资不休暂行办               法》及干系法律法则规矩不错投资于在中国境内正当确立               的证券投资基金的中国境外的机构投资东谈主； 基金份额持有东谈主大会：    指按照本基金合同第八部分之规矩召集、召开并由基金份               额持有东谈主进行表决的会议； 基金召募期：        指基金合同和招募阐述书中载明，并经中国证监会核准的               基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跨越三               个月； 基金合同收效日：      指基金召募期满，基金召募的基金份额总额跨越核准的最               低召募份额总额，况且基金份额持有东谈主东谈主数合适干系法律               法则和基金合同规矩的，基金不休东谈主依据《基金法》向中           华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金            国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面证实之日； 存续期：       指本基金合同收效至断绝之间的不如期期限； 管事日：       指上海证券来去所和深圳证券来去所的正常来去日； 认购：        指在基金召募期内，投资东谈主按照本基金合同的规矩请求购            买本基金基金份额的行动； 申购：        指在本基金合同收效后的存续期间，投资东谈主请求购买本基            金基金份额的行动； 赎回：        指基金份额持有东谈主按本基金合同规矩的条件，向基金不休            东谈主要求其购回本基金基金份额的行动； 调度：        指基金份额持有东谈主按基金不休东谈主规矩的条件，将其持有的            基金不休东谈主不休的某一基金的基金份额调度为基金不休东谈主            不休的另一只基金的基金份额的行动； 转托管：       指基金份额持有东谈主将其所持有的某一基金部分或全部份额            从吞并个基金账户下的一个来去账户指定到另一来去账户            进行来去的行动； 投资指示：      指基金不休东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东谈主            发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：      指接受基金不休东谈主寄托代为办理本基金认购、申购、赎回            和其他基金业务的机构，以及通过上海证券来去所洞开式            基金销售系统办理本基金销售业务的会员单元； 会员单元：      指具有洞开式基金代销经验，经上海证券来去所和中国证            券登记结算有限管事公司认同的、可通过上海证券来去所            洞开式基金销售系统办理洞开式基金的认购、申购、赎回            和转托管等业务的上海证券来去所会员单元； 销售机构：      指基金不休东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：    指基金不休东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 场外或柜台：     指欠亨过上海证券来去所的洞开式基金销售系统办理基金            份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所； 场内或来去所：    指通过上海证券来去所的洞开式基金销售系统办理基金份            额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所； 指定媒介：      指中国证监会指定的用以进行信息流露的天下性报刊及指            定互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、            中国证监会基金电子流露网站）等媒介； 基金账户：      指注册登记机构为基金投资东谈主开立的记录其持有的由该注            华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金             册登记机构办理注册登记的基金份额余额偏执变动情况的             账户； 来去账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办             理基金认购、申购、赎回及转托管等业务的基金份额余额             偏执变动情况的账户； 洞开日：        指为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的管事日； T 日：        指销售机构受理投资东谈主申购、赎回或其他业务请求的日             期； 基金销售服务费：    本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，本基金 B 类             基金份额收取基金销售服务费，本基金 B 类基金份额的基             金销售服务费将专门用于本基金 B 类基金份额的销售与 B             类基金份额持有东谈主服务，该笔用度从本基金 B 类基金财产             中列支； 基金收益：       指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收益、买             卖证券差价、银行入款利息以偏执他正当收益和因运用基             金财产带来的成本和用度的从简； 基金资产总值：     指基金购买的各类证券、银行入款本息、应收申购款以及             其他资产等边幅存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 流动性受限资产：    指由于法律法则、监管、合同或操作笼统等原因无法以合             理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去             日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前             支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开             刊行股票、资产扶助证券，因刊行东谈主债务背约无法进行转             让或来去的债券等； 基金财产估值：     指计较评估基金财产和欠债的价值，以细目基金资产净值             和基金份额净值的过程； 法律法则：       指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法解             释、地方法则、地方规章、部门规章偏执他范例性文献以             及对于该等法律法则的经常修改和补充； 侧袋机制：       指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账             户进行处置算帐，方针在于有用遮拦并化解风险，确保投             资者得到平正对待，属于流动性风险不休器具。侧袋机制             实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账         华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金          户 特定资产：    包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值本领仍          导致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成          本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确          定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资          产 不可抗力：    指任何无法猜度、无法克服、无法幸免的任何事件和因          素，包括但不限于巨流、地震偏执他当然灾害、干戈、骚          乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他          突发事件、证券来去场所非正常暂停或罢手来去等。                      华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   三、基金不休东谈主    （一）基金不休东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金不休有限公司    住所：中国（上海）目田贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层    确立日历：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督不休委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    法定代表东谈主：贾波    办公地址：中国（上海）目田贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼    电话：400-888-0001，021-38601777    估量东谈主：汪莹白    注册成本：贰亿元东谈主民币    磋商范围：基金不休业务；发起确立基金；中国证监会批准的其他业务    组织边幅：有限管事公司    存续期间：持续磋商    股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新 区高新本领产业股份有限公司 2%    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券管事，历任经纪业务总部本领主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理管事)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，任公司董 事长。自 2025 年 5 月起，代为履行总司理职务。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇注金融部互联网运营团 队负责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理， 行官，2019 年至 2020 年任泓策投资不休有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年于今任 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席执行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意看护人有 限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资看护人股份有限公司不休部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资看护人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资看护人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。    李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东谈主。    田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公 司、野村海外（香港）有限公司、野村资产不休香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国 际金融日本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教 授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券来去所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈 基金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产 业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月干涉华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营 业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为 本领有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香 港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管 兼亚太区财务总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任风险不休 部副总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任基金事 务部总监。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   贾波先生：简历同上。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总 司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产不休总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来去所登记结算公司交收系 统开发司理，2001-2004 年任华安基金不休有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金不休有限公司总司理助理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集 团公司表情投资司理，好意思国 MBP 磋议公司磋议看护人，中国证监会主任科员、副处长，上投 摩根基金不休有限公司督察长，朱雀股权投资不休股份有限公司副总司理，朱雀基金不休 有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金不休有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金不休有限公司副总司理，金鹰基金不休有限公司副总裁，万家基金不休有限公 司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司轨范员， 理有限公司，现任首席信息官兼信息本领部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口 信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金不休有限公司非银 客户部总司理助理（主理管事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任公司 副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司 副总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利来去型洞开式指数证券投资基金的 基金司理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小 盘 ETF 联合基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来去型洞开式指数证券投资 基金、华泰柏瑞沪深 300 来去型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 500 来去型洞开式指数 证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 来去型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。 无邪配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 活配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外 通来去型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红 利低波动来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利 低波动来去型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份来去型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金经 理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数来去型洞开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深更动药产业来去型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医 疗保健开采与服务来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞 南边东英恒生科技指数来去型洞开式指数证券投资基金联合基金（QDII）的基金司理。 瑞中证 1000 增强策略来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏 瑞纳斯达克 100 来去型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华 泰柏瑞中证 2000 来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞 中证 A 股来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构首肯部总监、机构业务一部总监、华中 营销中心总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券 生意务部总监。   王烨斌先生，中国东谈主民大学西方经济学硕士、法国图卢兹经济学院各人发展政策专科 硕士。曾任中诚信海外信用评级有限管事公司分析师，2015 年 5 月加入华泰柏瑞基金不休 有限公司，任固定收益部研究员。2021 年 2 月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投 资基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞精 选报恩无邪配置混杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞锦瑞债券型证 券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动持有短债债券型证券投资 基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞恒悦混杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 任华泰柏瑞恒泽混杂型证券投资基金的基金司理。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金      主席：固定收益部联席总监罗远航先生；      成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨 斌先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。  列席东谈主员:督察长或风险不休部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。      （三）基金不休东谈主的职责 售、申购、赎回、调度和登记事宜； 为；      （四）基金不休东谈主的承诺 监会的关联规矩，建立健全里面箝制轨制，采取有用设施，驻防违反现行有用的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行动发生。 规，建立健全的里面箝制轨制，采取有用设施，驻防下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）回击正地对待其不休的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会遮拦的其他行动。 律、法则及行业范例，敦朴信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法磋商；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、防止、退却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽管事、滥用权柄；  （7）违反现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资磋商等信息；  （8）违反证券来去场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，侵扰市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息流露和告白中特地含有伪善、误导、讹诈身分；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会遮拦的行动。  （1）依照关联法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违反现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资磋商等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏执他行径。      （五）基金不休东谈主的里面箝制轨制  （1）健全性原则。里面箝制必须遮蔽公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个磋商设施；             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，调整内控轨制 的有用执行；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上确立莽撞充分夸耀磋商运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对独处。里面箝制的检讨评价部门必须独处于 里面箝制的建立和执行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应权责分明、彼此制衡，摈斥里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当遮拦，以达到风 险驻防的方针；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的磋商不休方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。   （1）箝制环境   董事会下设风险不休与审计委员会，全面负责公司的风险不休、风险箝制和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联来去进行审计；董事会下设薪酬、窥探与经验审查委 员会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档不休东谈主员的候选东谈主进行经验审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、 其他高档不休东谈主员及基金司理的薪酬/薪金磋商或决议。   公司不休层在总司理教导下，崇拜执行董事会细方针里面箝制计谋，为了有用贯彻公 司董事会制定的磋商方针及发展计谋，确立了投资决策委员会和风险箝制委员会，就基金 投资和风险箝制等发表专科意见及建议。   公司确立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面箝制的正当合规性、有用性和 合感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   （2）风险评估   公司风险箝制东谈主员如期评估公司风险景象，范围包括通盘能对磋商标的产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体磋商标的产生影响的进程及可能性，并将评 估申报报公司董事会及高层不休东谈主员。   （3）箝制行径   箝制行径包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资 产分离、危境处理等政策、轨范或设施。   自我箝制以各岗亭的标的管事制为基础，是里面箝制的第一谈防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信 息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督管事，使彼此监督制衡的机制成             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 为里面箝制的第二谈防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立里面箝制的第三谈防地。  （4）信息与交流  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，形成了从上至下的信息传播渠 谈和从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信拒绝流渠谈，保证了公司职工及各级管 理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，并实时投递适当的东谈主员进行处理。  （5）里面监控  里面监控由公司风险不休与审计委员会、督察长、风险箝制委员会和法律监察部等部 门在各自的权柄范围内开展。本公司确立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核东谈主员履行里面稽核职能，检讨、评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督 公司里面箝制轨制的执行情况，揭示公司里面不休及基金运作中的风险，实时提倡改进意 见，促进公司里面不休轨制有用地执行。  （1）基金不休东谈主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是本公司董事会及不休层的管事；  （2）本公司承诺以上对于里面箝制轨制的流露果真、准确；  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面箝制轨制。                      华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主理股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采取 海外管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来去（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 权重法下成本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不休团队、居品研 发团队、风险不休团队、系统与数据团队、表情扶助团队、运营不休团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 261 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 取得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，持严惩理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券 投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资不休托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII） 经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试 点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 23 年的专科能力和更动精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，极力于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、 让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以更动的“服务居品化”为方法论， 全地方助力资管机构兑现可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭更动托管系统、服务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大 数据平台，得胜托管国内第一只券商荟萃资产不休磋商、第一只 FOF、第一只信托资金计                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 划、第一只股权私募基金、第一家兑现货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户首肯、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 看护，兑现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的滚动，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不竭擢升，连年来取得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融更动 “十佳金融居品更动 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独取得该奖项的托管银 行；7 月荣获中国资产不休“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险不休系统荣获 2016- “双擢升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月 荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获 《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 有限管事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获 《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 管事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好首肯托管银行”三项大奖；12 月 荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记 结算有限管事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司 “2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业更动英华 奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2023 年度优 秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份 有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基 金业英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产管 理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产不休竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管 +”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月， 荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获 《2024 东方钞票风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结 算有限管事公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机 构”奖项；2025 年 2 月，荣获天下银行间同行拆借中心“2024 年度市集更动业务机构”奖 项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管机 构”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东谈主保资产不休有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资不休有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限管事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文牍，2022 年 6 月起任 本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、 招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糜掷金融有限公司副董事长、 招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷不休部总司理助理、副总司理、总司理、 公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助 理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教诲，在风险不休、信贷不休、公司 金融、资产托管等规模有真切的研究和丰富的实务教诲。   （三）基金托管业务磋商情况   限定 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面箝制轨制                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  招商银行确保托管业务严格征服国度关联法律法则和行业监管轨制，坚持遵法磋商、 范例运作的磋商理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，驻防和化解磋商 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞轻佻、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息果真、准确、无缺、及 时；确保内控机制、体制的不竭改进和各项业务轨制、经过的不竭完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险驻防体系：  一级里面箝制及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和箝制；总 行风险不休部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控擢升 不休建议。  二级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部确立风险合规不休干系团队，负责部 门里面风险驻防和箝制，实时发现里面箝制劣势，提倡整改决议，追踪整改情况，并顺利 向部门总司理室申报。  三级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，死守内箝制衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面箝制遮蔽各项业务过程和操作设施、遮蔽通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不休轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的检讨、评价部门独处于里面控 制的建立和执行部门。  （4）有用性原则。里面箝制有用性包含里面箝制联想的有用性、里面箝制执行的有用 性。里面箝制联想的有用性是指里面箝制的联想遮蔽了通盘应热心的蹙迫风险，且联想的 风险应酬设施适当。里面箝制执行的有用性是指里面箝制莽撞按照联想要求严格有用执 行。  （5）恰当性原则。里面箝制恰当招商银行托管业务风险不休的需要，并莽撞跟着托管 业务磋商计谋、磋商方针、磋商理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的改动实时进行改进和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时事与我行其他业务时事遮拦，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的方针。  （7）蹙迫性原则。里面箝制在兑现全面箝制的基础上，热心蹙迫托管业务蹙迫事项和               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面箝制莽撞兑当今托管组织体系、机构建设、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不休、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭不休、档案不休和信息不休等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本规矩、业务不休办法和业务操作规程。轨制结构档次剖释、不休 要求明确，夸耀风险不休全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运 作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份设施，采取加密、直连方式传输数据，数据执行异域实时备份，通盘的业务信息须经 过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 阴私，除法律法则和其他关联规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主 露出。   （4）信息本领系统风险箝制。招商银行对信息本领系统机房、权限不休实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，通盘电脑建设密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领 系统采取两地三中心的济急备份不休设施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源不休及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管 理。   （五）基金托管东谈主对基金不休东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不休办法》等 关联法律法则的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金不休东谈主发 送的投资指示、基金不休东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检讨监督，对违反法律法 规、基金合同的指示断绝执行，独立即文告基金不休东谈主。   基金托管东谈主如发现基金不休东谈主依据来去轨范仍是收效的投资指示违反法律、行政法则 和其他关联规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面边幅文告基金不休东谈主进行整改，整 改的时限应合适法律法则及基金合同允许的调整期限。基金不休东谈主收到文告后应实时查对 证实并以书面边幅向基金托管东谈主发出回函并改正。基金不休东谈主对基金托管东谈主文告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金                    华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   五、干系服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金不休东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。    华泰柏瑞基金不休有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼    办公地址：中国（上海）目田贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼    法定代表东谈主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    估量东谈主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com    本基金代销机构信息详见基金不休东谈主网站公示。 并实时在基金不休东谈主网站公示。    （二）注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限管事公司    住所：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层    法定代表东谈主：金颖    电话：（010）58598835    传真：（010）58598834    估量东谈主：任瑞新    称号：华泰柏瑞基金不休有限公司    住所：中国（上海）目田贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层    法定代表东谈主：贾波    办公地址：中国（上海）目田贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17                       华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 层     电话：（021）38601777     传真：（021）38601799     估量东谈主：赵景云     （三）讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     承办讼师：秦悦民、王利民     （四）审计基金财产的管帐师事务所     称号：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）     注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     执行事务合伙东谈主：毛鞍宁     承办注册管帐师：许培菁、张亚旎     估量东谈主：许培菁     估量电话：010-58153000     传真：010-85188298                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 六、基金的历史沿革   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金由盟国华泰中短期债券投资基金转型而 成。   盟国华泰中短期债券投资基金经中国证监会 2006 年 3 月 8 日证监基金字200637 号文 批准，并自 2006 年 3 月 15 日起公开召募。截止到 2006 年 4 月 7 日，基金召募管事成功 终结，召募有用认购总户数为 25，981 户；召募的净认购金额为 5，652，942，702.72 元东谈主民 币，折合基金份额 5，652，942，702.72 份；认购款项在基金验资证实日之前产生的银行利息 共计 1，358，932.48 元东谈主民币，折合基金份额 1，358，932.48 份归基金份额持有东谈主通盘；测度 折合基金份额 5，654，301，635.20 份。华泰柏瑞基金不休有限公司向中国证监会办理罢了基 金备案手续，并于 2006 年 4 月 13 日获书面证实，盟国华泰中短期债券投资基金基金合同 自该日起持重收效。 开，大会辩论通过了盟国华泰中短期债券投资基金调整投资标的、投资范围和投资策略以 及改进基金合同等内容。依据中国证监会 2007 年 11 月 28 日证监基金字2007323 号文 （《对于核准盟国华泰中短期债券投资基金基金份额持有东谈主大会关联变更基金类别决议的 批复》）核准，持有东谈主大会决议收效。依据持有东谈主大会决议，原《盟国华泰中短期债券投 资基金基金合同》失效，《盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》收效， 同期基金改名为“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。      经中国证监会批准，自 2010 年 4 月 30 日起，基金不休东谈主汉文称号由"盟国华泰基金管 理有限公司"变更为"华泰柏瑞基金不休有限公司"。经基金托管东谈主同意，并报请中国证监会 批准，本基金称号自 2010 年 4 月 30 日起，由“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资 基金”改名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞 稳本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金不休东谈主改名等的详实内容见我公司 公司对于鼓舞改名、公司改名及旗下基金改名的公告》。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  七、基金的存续   （一）基金合同的收效   自取得中国证监会对盟国华泰中短期债券投资基金持有东谈主大会决议的书面核准文献之 日起，《基金合同》收效。基金不休东谈主在收到中国证监会核准文献后的 2 日内对《基金合 同》收效事宜给予公告。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金不休东谈主应当实时申报中国证监会；通顺 20 个管事日出现前述情形的，基金不休 东谈主应当向中国证监会阐述原因并报送处置决议。   法律法则另有规矩时，从其规矩。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的场所   本基金的销售机构包括基金不休东谈主偏执寄托的场内和场外代销机构。具体的销售网点 将由基金不休东谈主在招募阐述书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金不休东谈主可根据 情况变更或增减代销机构，并在基金不休东谈主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销 售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。其中，本基金 A 类基金份额可通过基金不休东谈主偏执寄托的场内和场外代销机构进行申购赎回，投资者通过 场内（来去所）申购本基金取得的基金份额需征服上海证券来去所干系业务法律解释；本基金 B 类基金份额可通过基金不休东谈主偏执寄托的场外代销机构进行申购赎回。   （二）申购与赎回办理的时间   上海证券来去所和深圳证券来去所同期洞开来去的管事日为本基金的洞开日。具体业 务办理时间以销售机构公布时间为准。   若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时间变更或其他特殊情况，基金不休东谈主将 视情况对前述洞开日实时间进行相应的调整并公告。   基金不休东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或调度请求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在洞开日的价钱。   本基金的申购自基金合同收效日起不跨越 3 个月的时间初始办理。   本基金的赎回自基金合同收效日起不跨越 3 个月的时间初始办理。   在细目申购初始时间与赎回初始时间后，由基金不休东谈主最迟于申购或赎回初始前 2 日 在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 额持有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购证实日历在先的基金份额先 赎回，申购证实日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 不得肃除； 的原则实施前 3 个管事日前在指定媒介上给予公告。      （四）申购与赎回的轨范   基金投资者须按销售机构规矩的手续，在洞开日的业务办理时间内提倡申购或赎回的 请求。   投资者申购本基金，须按销售机构规矩的方式备足申购资金并全额托付申购款项，否 则其提交的申购请求无效，不予成交。   投资者提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有有余的可用基金份额余额。否 则其提交的赎回请求无效，不予成交。   基金不休东谈主应在法律法则规矩的时限内对基金投资者申购、赎回请求的有用性进行确 认。   申购采取全额交款方式，若申购资金在规矩时间内未全额到账则申购不得胜，申购款 项将奉赵投资者账户。投资者赎回请求被证实后，基金不休东谈主应通过注册登记机构按规矩 向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回请求之日起不跨越 7 个工 作日的时间内划往投资者银行账户。在发生大批赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合 同和关联法律法则规矩处理。      （五）申购与赎回的数额限制 购的最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为 50，000 元东谈主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔 申购的最低金额为 10 元东谈主民币； 基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金不休东谈主的网上来去系统 和直销柜台赎回请求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东谈主单个基金账户内的基金份额余 额少于 10 份并请求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的请求限制；赎回请求的具体处理 终结以注册登记中心证实终结为准； 币 1 元、单笔最低追加申购金额为东谈主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 持有份额，但不得低于本基金不休东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资 者需死守销售机构的干系规矩； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体规矩请参见招募阐述书 或干系公告； 理东谈主进行前述调整必须提前 3 个管事日在指定媒介上刊登公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：场外申购的有用份额为按履行证实的申购金额在扣除申 购用度后，以请求当日基金份额净值为基准计较，计较终结四舍五入保留到少许点后 2 位， 四舍五入的部分归基金通盘；场内申购的有用份额为按履行证实的申购金额在扣除申购费 用后，以请求当日基金份额净值为基准计较，计较终结保留到整数位，非整数份额部分对 应金额返还投资者。   赎回金额的处理方式：净赎回金额为按履行证实的有用赎回份额乘以请求当日基金份 额净值为基准计较，扣除赎回用度，计较终结四舍五入保留到少许点后 2 位，四舍五入的 部分归基金通盘。   （1）申购费   本基金 A 类基金份额申购时对申购用度采取前端收费模式，本基金 B 类基金份额申购 时免收申购用度。本基金 A 类基金份额的申购用度由基金投资者承担，不列入基金资产， 主要用于本基金 A 类基金份额的市集引申、销售、注册登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率结构如下：                 申购金额（元）           申购费率                 申购金额＜50 万         0.80%                 申购金额≥500 万      1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （2）赎回费   投资者可将其持有的全部或部分基金份额（包括 A 类基金份额和 B 类基金份额）赎回。 本基金份额（包括 A 类基金份额和 B 类基金份额）的赎回用度由基金赎回东谈主承担，在投资 者赎回本基金份额（包括 A 类基金份额和 B 类基金份额）时收取，其中持有期少于 7 日的 赎回用度全额计入基金财产；除基金合同另有约定外，持有期不少于 7 日的赎回用度的 40% 归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的干系手续费。   本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回费率结构如下：                                 持有期限      赎回费率(%)  华泰柏瑞稳本增利债券 A  （519519）  华泰柏瑞稳本增利债券 B          7 天（含）以上至 30 天      0.30  （460003）              30 天（含）以上至 365 天    0.15   （3）本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类和 B 类基金份额的赎回费率和收费方式由 基金不休东谈主根据基金合同的规矩细目并在更新的招募阐述书中列示。基金不休东谈主不错在法 律法则和基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金不休东谈主最迟应于新的费率或收 费方式实施日 3 个管事日前在指定媒介上刊登公告。   （4）基金不休东谈主不错在不退却法律法则规矩及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销磋商，针对以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）等进行基金来去的投 资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，经干系监管部门核准，基 金不休东谈主不错适当调低本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类和 B 类基金份额的赎回费率。   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   A 类基金份额净申购金额＝ A 类基金份额申购金额/(1+A 类基金份额申购费率)   A 类基金份额申购用度＝ A 类基金份额申购金额－A 类基金份额净申购金额   A 类基金份额申购份额＝ A 类基金份额净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50000/（1＋0.8%）＝49603.17 元                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   申购用度＝50000－49603.17＝396.83 元   申购份额＝49603.17/1.0520＝47151.30 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 0.80%，假定申购当 日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到：47151.30 份 A 类基金份额。   （2）B 类基金份额   本基金 B 类基金份额的申购费率为 0，即免收申购用度。   B 类基金份额净申购金额＝ B 类基金份额申购金额   B 类基金份额申购用度＝ 0   B 类基金份额申购份额＝ B 类基金份额净申购金额/申购当日 B 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，免申购费，假定申购当日 B 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50000 元   申购用度＝0   申购份额＝50000/1.0520＝47528.52 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，假定申购当日 B 类基金份额净值为   投资东谈主在赎回本基金（A 类和 B 类基金份额）时缴纳赎回费，投资东谈主的净赎回金额为 赎回金额扣减赎回用度。其中，   A 类基金份额赎回金额＝ A 类基金份额赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   A 类基金份额赎回用度＝ A 类基金份额赎回金额×赎回费率   A 类基金份额净赎回金额＝ A 类基金份额赎回金额－A 类基金份额赎回用度   B 类基金份额赎回金额＝ B 类基金份额赎回份额×赎回当日 B 类基金份额净值   B 类基金份额赎回用度＝ B 类基金份额赎回金额×赎回费率   B 类基金份额净赎回金额＝ B 类基金份额赎回金额－B 类基金份额赎回用度   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合间为 25 天，对应的赎回费率为   赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元   赎回用度＝10520×0.30%＝31.56 元   赎回净额＝10520-31.56＝10488.44 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，持巧合间为九个月，对应的赎回费率 为 0.15%，假定赎回当日 B 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的赎回金额为：                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元   赎回用度＝10520×0.15%＝15.78 元   赎回净额＝10520-15.78＝10504.22 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，假定赎回当日 B 类基金份额净值是   本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将阔别计较基金份额净值。   A 类基金份额净值＝ A 类基金资产净值总额/刊行在外的 A 类基金份额总额   B 类基金份额净值＝ B 类基金资产净值总额/刊行在外的 B 类基金份额总额   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错适当延伸计较或公告。本基金份额净值的计较，单元为元，保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。由此产生的误差由基金财产承担。   （七）申购与赎回的注册登记 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起不错到原销售机构查询成交情况，并有权赎回该部分 基金份额。 理相应的注册登记手续。 迟于初始实施前 3 个管事日在中国证监会指定媒介上给予公告。   （八）大批赎回的认定及处理方式   单个洞开日中，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总份额扣除申购总份额后的 余额）与净转出请求（转出请求总份额扣除转入请求总份额后的余额）之和跨越上一日基 金总份额的 10%，为大批赎回。   出现大批赎回时，基金不休东谈主不错根据本基金那时的资产组合景象决定接受全额赎回 或部分延期赎回。 回轨范执行。 者的赎回请求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金不休东谈主在当日接                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求延期办理。对于当日 的赎回请求，应当按单个基金份额持有东谈主请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确 定该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；当日未受理部分除投资者在提交赎回请求 时遴荐将当日未获受理部分给予肃除者外，延伸至下一洞开日办理，赎回价钱为下一个开 放日的价钱。转入下一洞开日的赎回请求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为 止。 额的 20%，基金不休东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回请求实施延期办 理。而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金不休东谈主根据前述 “1）接受全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回申 请一并办理。如下一洞开日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约 定的，赓续按前述法律解释处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个洞开日内请求赎回的基金份 额占上一洞开日基金总份额的比例低于前述比例。 的其他方式，在 3 个来去日内文告基金份额持有东谈主，阐述关联处理方法，并在 2 日内在指 定媒介给予公告。 为有必要，可暂停接受赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但降速期 限不得跨越 20 个管事日，并应当在指定媒介公告。      （九）断绝或暂停申购、暂停赎回及降速支付赎回款项的情形及处理 过 50%，或者变相遁藏 50%汇注度的情形时； 基金不休东谈主应当暂停接受基金申购请求；   基金不休东谈主决定断绝或暂停接受某些投资者的申购请求时，申购款项将奉赵投资者账 户。除上述第 4）、5）项外，基金不休东谈主决定暂停接受申购请求时，应当照章公告。在暂 停申购的情形摈斥时，基金不休东谈主应实时收复申购业务的办理并给予公告。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 基金不休东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；  发生上述情形之一的，基金不休东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接 受的赎回请求，基金不休东谈主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当按单个赎回请求东谈主 已被接受的赎回请求量占已接受的赎回请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，其余部分在后 续洞开日给予支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金不休东谈主应实时收复赎回业务的办理并 给予公告。  仍是证实的赎回请求根据前述规矩延期支付赎回款项时，降速期限不得跨越 20 个管事 日，并在中国证监会指定媒介给予公告。 从头洞开申购或赎回的公告，并公告最近一个洞开日的基金份额净值。 基金不休东谈主将提前一个管事日，在指定媒介，刊登基金从头洞开申购或赎回的公告，并在 从头洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。 公告一次；当通顺暂停时间跨越两个月时，可对叠加刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 终结，基金从头洞开申购或赎回时，基金不休东谈主应提前三个管事日，在指定媒介通顺刊登 基金从头洞开申购或赎回的公告，并在从头洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金 份额净值。   （十）基金调度  基金不休东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的规矩，在条件纯熟的情况下提供 本基金与基金不休东谈主不休的其他基金之间的调度服务。基金调度不错收取一定的调度费， 干系法律解释由基金不休东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的规矩制定并公告。  本基金不同基金份额类别之间不得彼此调度。              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （十一）如期定额投资磋商  本基金为基金投资者提供如期定额投资磋商服务。通过如期定额投资磋商，基金投资 者可通过固定的渠谈，采取如期定额的方式申购本基金基金份额。该如期申购磋商不受最 低申购份额限制，具体以基金不休东谈主的公告为准。   （十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制”部 分的规矩或干系公告。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  九、基金的非来去过户、转托管、冻结、质押偏执他业务   （一）基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认同的 其他情况下的非来去过户。其中：   “袭取”指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；   “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体的情形；   “司法强制执行”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额 强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非来去过户业务必须提供基金注册登记机构规矩的干系贵府。   （二）合适条件的非来去过户请求自请求受理日起，二个月内办理；请求东谈主按基金注 册登记机构规矩的圭臬缴纳过户用度。   （三）基金份额持有东谈主不错办理其基金份额在不同来去账户的转托管手续。投资者于 T 日转托管基金份额得胜后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起 赎回该部分基金份额。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，该业务的具体 办理方式以注册登记机构的干系规矩为准。  （五）如干系法律法则允许基金不休东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金不休东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 十、基金的投资   （一）投资标的   在箝制本金下落风险的前提下，充分利用成本市集多样资产订价不准确产生的投资机 会，兑现基金资产的持续健硕升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券、股 票、存托凭证、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。此外，如 法律法则或中国证监会允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适当轨范后，不错将其 纳入本基金的投资范围。   本基金投资于固定收益类资产（包括国债、金融债、企业债、可调度债券、资产扶助 证券、央行单据、债券回购、同行入款等）的比例不低于基金资产的 80%，投资于风险类 资产（固定收益类资产之外的其它资产，包括股票、存托凭证、权证等）的比例不跨越基 金资产的 20%。本基金不错参与一级市集新股申购，并持有因在一级市集申购所取得的股 票以及因可转债转股所形成的股票，也不错顺利投资于二级市集中的股票、权证等，还可 以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。   本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年 以内的政府债券（含政策性金融债、央行单据）不低于基金资产净值的 5%，本基金持有全 部权证的市值不得跨越基金资产净值的 3%。   （三）投资理念   不同的资产类别具有其特定的风险收益特征。通过真切分析特定时期不同资产类别风 险收益的相对变化趋势和价值定位，并依此进行有用的资产配置，不错构造下落风险可控， 同期又具有考究收益的投资居品组合，以自陡立风险偏好客户的投资需求。   （四）投资策略   本基金总体投资策略包括以下三个方面： 保障机制（CPPI）对风险类资产上限进行动态调整，以有用保障投资组合本金的安全。风 险类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保障机制的旨趣来进行调整，但在限定范围 内风险类资产的投资比例将由基金不休东谈主根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来具 体细目。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （1）在流动性许可情况下，本基金部分固定收益类资产将采取持有到期（与基金事迹 基准期限相匹配）的策略，当先筹商该类资产的收益性，同期兼顾流动性。这部分投资可 以保证债券组合收益的健硕性，尽可能地箝制利率、收益率弧线和再投资等多样风险。   （2）积极投资策略。这部分固定收益类资产概述筹商收益性、流动性，进行主动调整， 积极投资。具体策略包括根据利率瞻望调整组合久期、遴荐低估值债券、把抓市集上的无 风险套利契机等，以争取取得适当的逾额收益，提高组合全体收益率。   （3）含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和遴荐权债券。本基金为债券型 基金，为保持债券基金的风险收益特征，基金不休东谈主将以其纯债价值当作评价的主要圭臬， 以期权调整后的收益率水平(OAS)为基础，来遴荐具体含权债券进行投资。   （1）新股申购策略：从我国证券市集的发展来看，新股刊行仍然会保持一定的数目与 规模。由于一、二级市集价差的存在，参与新股申购莽撞取得较高的收益。本基金将在充 分研究新发股票基本面的前提下，积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购所 取得的股票，将根据其市集价钱相对于其合理内在价值的上下，细目赓续持有或者卖出。   （2）二级市集股票投资策略：本基金股票投资将戒备基本面研究，遴荐流动性好、估 值水平较低、具有中始终投资价值的个股进行投资。同期散布个股，构建组合，以幸免单 一股票的特定风险。   （3）权证投资策略：权证为本基金辅助性投资器具，其投资原则为故意于基金资产增 值，故意于加强基金风险箝制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同期概述筹商权证订价模子、市集供求关系、来去轨制联想等多种因素对权证进行订价， 主要运用的投资策略为：杠杆来去策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、 买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。   （4）存托凭证投资策略：本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投 资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。   （五）投资决策依据 量化分析的申报和建议；   （六）投资决策机制                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 策略申报；决定基金遮拦投资事项等。 投资运作，细目具体的投资品种、数目、策略，优化和调整投资组合，进行投资组合的日 常分析和不休。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各类申报，提交基金司理，当作投资决策的依据。      （七）投资轨范 业分析、宏不雅分析、市集分析以及数据模拟的各类申报，为本基金的投资不休提供决策依 据。 市公司的分析判断，形成基金投资磋商。 行具体品种的来去。 述投资轨范作念出调整。      （八）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概述指数收益率×80%+一年期银行如期入款税后收益 率×20%   其中，中债概述指数是一个全面反馈通盘这个词债券市集的概述性巨擘债券指数。另外，如 果以前一年期银行如期入款税后收益率有调整，则新的相比基准将从调整当日起首始收效。   如果有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹相比基准推出，本基金不休东谈主有权对此 基准进行调整。事迹相比基准的变更须经基金不休东谈主和基金托管东谈主协商一致，并报中国证 监会备案，基金不休东谈主应在调整前 3 个管事日在指定媒介上公告，并在更新的招募阐述书 中列示。   本基金为债券型基金，追求低风险水平下的健硕收益，在筹商了本基金的投资范围、 投资策略和不同资产的投资比例后，采选了上述事迹相比基准。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （九）风险收益特征   本基金属主动不休的债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品 种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市集基金。本基金力求 通过主动投资追求戒指风险水平下的较高收益。   （十）投资遮拦行动与限制   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金不休东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金不休东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金不休东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内主承销的证券；   （7）从事内幕来去、驾御证券来去价钱偏执他不正直的证券来去行径；   （8）依照法律法则关联规矩，由国务院证券监督不休机构规矩遮拦的其他行径。   如干系法律法则对上述约定内容另有明确规矩，使得此部天职容与干系法律法则不符 或突破的，基金不休东谈主与基金托管东谈主应当对此进行修改并辞退执行。   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （2）本基金投资于吞并公司刊行的债券、短期融资券等的比例测度不得跨越基金资产 净值的 10%；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶助证券，其市值不得跨越基金资产净 值的 10%；本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；本基 金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶助证券的比例，不得跨越该资产扶助证券规模的 过其各类资产扶助证券测度规模的 10%；   （4）本基金与由本基金不休东谈主不休的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，其市值 不得跨越该证券的 10%；   （5）干涉天下银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资产净值的   （6）存放在本基金托管银行之外的具有基金托管经验的吞并生意银行的入款，不得超 过基金资产净值的 10%，不得跨越此银行净资产的 10%；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得跨越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司当次刊行股票的总量；   （8）本基金运用基金财产进行权证投资时，在职何来去日买入权证的总金额，不得超 过上一来去日基金资产净值的 5‰；本基金与由本基金不休东谈主不休的其他基金持有吞并权 证的总和，不得跨越该权证的 10%；   （9）本基金不休东谈主不休的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金不休东谈主不休的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跨越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不休东谈主之外的因素致使基金不 合适本款所规矩比例限制的，本基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （13）本基金不得违反本《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （14）本基金的建仓期为六个月；   （15）法律法则或中国证监会对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   法律法则或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。      （十一） 投资组合比例调整   基金不休东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金不休东谈主之外的原因导致 的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金不休东谈主应在 10 个来去日内进行调 整，以达到圭臬，上述第（10）、（11）项除外。法律法则另有规矩的从其规矩。      （十二） 基金不休东谈主代表基金应用所投资证券产生权利的处理原则及方法 益。 不妥利益。                    华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金      （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不休东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形 除外。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。      （十四）基金投资组合申报      投资组合申报截止日为 2025 年 03 月 31 日，本申报财务贵府未经审计师审计。                                                 占基金总资产的比例 序号            表情               金额（元）                                                    （%）        其中：股票                    10，050，511.31          18.51        其中：债券                    42，176，294.09          77.69              资产扶助证券                         -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                -        资产                                                   占基金资产净值 代码          行业类别               公允价值（元）                                                    比例（%）  A     农、林、牧、渔业                                 -          -  B     采矿业                           3，007，143.00       5.79  C     制造业                           6，188，368.31      11.92  D     电力、热力、燃气及水分娩和        供应业                                       -          -  E     建筑业                                       -          -                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 F    批发和零卖业                                       -         - G    交通运输、仓储和邮政业                                  -         - H    住宿和餐饮业                                       -         - I    信息传输、软件和信息本领服      务业                                  569，400.00      1.10 J    金融业                                 285，600.00      0.55 K    房地产业                                         -         - L    租借和商务服务业                                     -         - M    科学研究和本领服务业                                   -         - N    水利、环境和各人设施不休业                                -         - O    住户服务、修理和其他服务业                                -         - P    教诲                                           -         - Q    卫生和社会管事                                       -        - R      文化、体育和文娱业                                   -        - S      概述                                          -        -        测度                              10，050，511.31    19.35     注：本基金本申报期末未持有港股通投资股票。                                                 占基金资产净值比例 序号   股票代码     股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                    （%） 序号       债券品种        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                  -                         -                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称号    数目（张） 公允价值（元）                                              （%） 细         注：本基金本申报期末未持有资产扶助证券。         注：本基金本申报期末未持有贵金属投资。         注：本基金本申报期末未持有权证。         注：本基金本申报期末未持有股指期货。         注：本基金本申报期末未持有股指期货。         注：本基金本申报期末未持有国债期货。         注：本基金本申报期末未持有国债期货。         注：本基金本申报期末未持有国债期货。 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形         申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案傍观的情形，也莫得 在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的情形。 序号       称号                    金额（元） 序号   债券代码      债券称号    公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）  注：本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。            华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金     十一、基金的事迹     基金不休东谈主承诺以敦朴信用、用功尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募阐述书。     下述基金事迹盘算不包括持有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度后履行收益水 平要低于所列数字。基金的事迹申报截止日为 2025 年 03 月 31 日。                            华泰柏瑞稳本增利债券 A                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              94.75%   0.28%   54.39%   0.06%   40.36%   0.22%                            华泰柏瑞稳本增利债券 B                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              85.15%   0.28%   54.39%   0.06%   30.76%   0.22%                            华泰柏瑞稳本增利债券 C                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              1.69%    0.21%   3.39%    0.07%   -1.70%   0.14% 较 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 注：1、A 类，B 类图示日历为 2007 年 12 月 3 日至 2025 年 3 月 31 日。 增利债券型证券投资基金。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十二、基金的财产   （一）基金资产总值  本基金基金资产总值包括基金所领有的各类有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  本基金根据干系法律法则、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金不休 东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有财产的账户以偏执他基金财产账 户独处。   （四）基金财产的看护及贬责 贬责。 益，归基金财产。 算帐的，基金财产不属于其算帐范围。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十三、基金财产的估值   （一）估值方针  基金估值的方针是为了准确、果真地反馈基金干系金融资产和金融欠债的公允价值。 洞开式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后细方针基金份额净值计较。   （二）估值日  本基金合同收效后，每个来去日对基金财产进行估值。   （三）估值对象  基金所持有的金融资产和金融欠债。   （四）估值方法  （1）上市流通股票的估值  上市流通股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，以最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价， 细目公允价钱。  （2）未上市股票的估值  送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，外汇跟单按估值日在来去所挂牌的 吞并股票的收盘价估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，以 最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价，细目公允价钱。  初次刊行未上市的股票，采取估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量的情 况下，按成本估值。  （3）有明确锁如期股票的估值  初次公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在来去所上市后，按来去所上市的吞并 股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会的关联 规矩细目公允价值。  （1）证券来去所市集实行净价来去的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得来去的， 且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日的收盘净价估值；如最近来去日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 近来去市价，细目公允价钱。   （2）证券来去所市集未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息肇始日或上一齐息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值， 估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按有来去的最近来去日所 采取的净价估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价，细目公允价钱。   （3）未上市债券采取估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量的情况下，按 成本估值。   （4）在银行间债券市集来去的债券、资产扶助证券等固定收益品种，采取估值本领确 定公允价值。   （5）来去是以巨额来去方式转让的资产扶助证券，采取估值本领细目公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集阔别估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采取估值本领进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市来去的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日的收盘 价估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调整最近来去市价，细目公允价钱。未上市来去的认沽/认购权证采取估值 本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有 的配股权，罢手来去、但未行权的权证，采取估值本领细目公允价值。   其他资产按照国度关联规矩或行业约定进行估值。 被觉得采取了适当的估值方法。然则，如果基金不休东谈主有充足的事理觉得按上述方法对基 金财产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金不休东谈主可在概述筹商市集成交价、市集 报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价 值的价钱估值。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （五）估值轨范   基金日常估值由基金不休东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金份额净值由基金不休东谈主完成 估值后，将估值终结以书面边幅报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》规矩的估值 方法、时间、轨范进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金不休东谈主，由基金不休 东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 基金不休东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金份额净值的证实   用于基金信息流露的基金净值信息由基金不休东谈主负责计较，基金托管东谈主进行复核。基 金不休东谈主应于每个管事日来去终结后计较当日的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较终结复核证实后发送给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金净值信息给予 公布。   基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   （八）估值演叨的处理 为基金份额净值估值演叨。 实时性。当基金份额净值出现演叨时，基金不休东谈主应当立即给予纠正，并采取合理的设施 驻防损失进一步扩大；当计价演叨达到或跨越基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当 报中国证监会备案；当计价演叨达到或跨越基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主应当公告， 并同期报中国证监会备案。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、代理销售机 构或投资者自身的舛讹变成差错，导致其它当事东谈主碰到损失的，舛讹的干系管事东谈主应当对              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”承担补偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平 无法猜度、无法幸免、无法回击，则属不可抗力，由于不可抗力原因变成投资者的来去资 料灭失或被演叨处理或变成其它差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其它当事东谈主 承担补偿管事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。 更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方未实时更正而产生的差 错，给当事东谈主变成损失的由差错管事方承担；若差错管事方仍是积极和解，况且有协助义 务确当事东谈主有有余的时间进行更正而未更正，则协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿管事。   差错管事方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正。 对差错的关联顺利当事东谈主负责，不合任何第三方负责。 对差错负责，如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利变成其它当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错管事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金 额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利的 当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给差错管事方。 本着用功尽责的气派从头计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金不休东谈主的计较结 果为准对外公布，基金不休东谈主应在片面对外公告基金资产净值计较终结时注明未经基金 托管东谈主复核。由此变成的损失以及因该来去日基金份额净值计较顺延而引起的损失由基金 不休东谈主承担补偿管事，基金托管东谈主不负补偿管事。 理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛讹变成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金的利益向基 金托管东谈主追偿。除基金不休东谈主和基金托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进 行补偿时，由基金不休东谈主负责向差错方追偿。 《基金合同》或其他规矩，基金不休东谈主或基金托管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受 损方承担了补偿管事，则基金不休东谈主或基金托管东谈主有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并 有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、适当、合理的设施进行检讨，然则未能发现该演叨的， 由此变成的基金资产估值演叨，基金不休东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿管事。但基金不休 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的设施摈斥由此变成的影响。  针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的规矩，则按新的规矩执行；如果行 业有通行作念法，在不退却法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，干系各方当事东谈主应本着 对等互利的原则从头协商细目处理原则。  差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下： 方； 机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证实； 合同的规矩进行公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。      （十）特殊情形的处理 的误差不当作基金份额净值演叨处理。 东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、适当、合理的设施进行检讨，但未能发现演叨的，由 此变成的基金资产估值演叨，基金不休东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿管事。但基金不休东谈主 应当积极采取必要的设施摈斥由此变成的影响。   （十一）由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将阔别计较基金 份额净值，计较公式为计较日各类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额 总额。 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以偏执他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度关联规矩和基金合同中的关联规矩不错在基金收 益中扣除的用度后的余额。   （三）收益分拨原则 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金吞并类别内的每一基金份额享有同均分 配权； 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成；   基金份额持有东谈主可对 A 类、B 类基金份额阔别遴荐不同的分成方式。遴荐采取红利再 投资边幅的，吞并类别基金份额的分成资金将按分成实施日该类别的基金份额净值转成相 应的吞并类别的基金份额，红利再投资的份额免收前端申购费。吞并投资者持有的吞并基 金的吞并用度类别只可遴荐一种分成方式，如投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同， 则注册登记机构将以投资者临了一次遴荐的分成方式为准； 年至多 4 次； 活气 3 个月，收益可不分拨；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比 例、分拨方式、支付方式等内容。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （五）收益分拨决议的细目与公告  本基金收益分拨决议由基金不休东谈主拟定、经基金托管东谈主复核后，并依照《信息流露办 法》的关联规矩在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募阐述书“侧袋机制” 部分的规矩。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十五、基金的用度与税收   （一）基金运作关联的用度   （1）基金不休东谈主的不休费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费（B 类）；   （4）基金的证券来去用度；   （5）基金合同收效以后的信息流露用度；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金合同收效以后的管帐师费和讼师费；   （8）按照国度关联规矩不错列入的其他用度。   （1）基金不休东谈主的不休费   基金不休东谈主的基金不休费按基金资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H = E×0.30%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金不休东谈主向基金托管东谈主发送基金不休费划付指 令，基金托管东谈主复核后于次月首日起二个管事日内从基金财产中一次性支付给基金不休东谈主。   （2）基金托管东谈主的基金托管费   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不休东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指 令，基金托管东谈主复核后于次月首日起二个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   （3）基金的销售服务费（B 类）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，B 类基金份额的基金销售服务费年费率 为 0.30%。本基金 B 类基金份额的基金销售服务费将专门用于本基金 B 类基金份额的销售 与 B 类基金份额持有东谈主服务，基金不休东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专 项阐述。   B 类基金份额的基金销售服务费按前一日 B 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费 率计提。计较方法如下：                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   H = E×0.30%÷以前天数   H 为 B 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 B 类基金份额前一日的基金资产净值   B 类基金份额的基金销售服务费由基金不休东谈主逐日计较，逐日计提，按月支付。由基 金不休东谈主于次月首日起二个管事日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托 管东谈主复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。   （4）本条第（一）款第 4 至第 8 项用度由基金不休东谈主和基金托管东谈主根据关联法则及相 应公约的规矩，列入基金用度。   （5）基金不休东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等因素协商量情调低基金不休费率、托 管费率和 B 类基金份额的销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。如缩短基金不休 费率、托管费率和 B 类基金份额的销售服务费率，基金不休东谈主最迟须于新的费率初始实施   （二）与基金销售关联的用度   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入 A 类基金份额基金资产，用于 A 类基金份额基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。本基金 A 类基金份额采取前 端收费的边幅收取申购用度，申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不跨越 0.8%， 具体如下表所示：             申购金额（元）            申购费率             申购金额＜50 万          0.8%             申购金额≥500 万         1000 元/笔   基金不休东谈主可在法律法则允许的情况下，根据市集情况制定促销磋商，在 A 类基金份 额基金促销行径期间，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致后，基金不休东谈主不错对促销行径 范围内的投资东谈主调低 A 类基金份额基金申购费率。   本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，其中持有期 少于 7 日的赎回用度全额计入基金财产；除基金合同另有约定外，持有期不少于 7 日的赎 回用度的 40%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的干系手续费。赎 回费率随投资东谈主理有本基金的时间的加多而递减，投资东谈主理有本基金一定时间以上的赎回                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 费为零。具体如下表所示：                            持有期限        赎回费率(%)  华泰柏瑞稳本增利债券 A  （519519）  华泰柏瑞稳本增利债券 B       7 天（含）以上至 30 天      0.30  （460003）           30 天（含）以上至 365 天    0.15   基金调度费由基金份额持有东谈主承担，基金调度费率由基金不休东谈主另行公告。 东谈主网站的具体规矩。 上述费率如发生变更，基金不休东谈主应最迟于新的费率实施前 3 个管事日在指定媒介公告。 调整后的上述费率还将在最新的更新的招募阐述书中列示。 基金促销磋商，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资东谈主以及以特定来去方式(如 网上来去、电话来去等)等如期或不如期地开展基金促销行径。   （三）不列入基金用度的表情   基金不休东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效之前的 讼师费、管帐师费和信息流露用度等不得从基金资产中列支。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取不休费，其他用度详见本招募阐述书“侧 袋机制”部分的规矩。   （五）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律、法则的规矩履行征税义务。                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十六、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 制基金管帐报表，基金托管东谈主如期与基金不休东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式证实。      （二）基金年度审计 务经验的管帐师事务所偏执注册管帐师等机构对基金年度财务报表偏执他规矩事项进行审 计； （或基金不休东谈主）同意。基金不休东谈主应在更换管帐师事务所后按照《信息流露办法》的有 关规矩公告。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十七、基金的信息流露      （一）流露原则   本基金信息流露义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的果真性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者莽撞按照基金合同约定的时间和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵府。      （二）基金召募信息流露 募阐述书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金不休东谈主、基金托管东谈主应当将基金 合同、基金托管公约登载在各自公司网站上。 阐述书确当日登载于指定报刊和网站上。 管事日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更 的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不休东谈主不再更新基金招募阐述 书。 要信息。基金合同收效后，基金居品贵府摘要的信息发生紧要变更的，基金不休东谈主应当在 三个管事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金不休东谈主不再更新基金居品贵府摘要。      （三）如期申报   基金如期申报由基金不休东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的关联证券投资基金信息 流露内容与格局的干系文献的规矩单独编制，由基金托管东谈主复核。基金如期申报，包括基金 年度申报、基金中期申报和基金季度申报。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   本基金在初始办理申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 告，将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。 申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。 季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。 年度申报。 保障其他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他蹙迫信 息”项下流露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及 本基金的终点风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 合伙产情况偏执流动性风险分析等。   （四）临时申报   基金发生紧要事件，关联信息流露义务东谈主应当在两日内编制临时申报书，并登载在指定报 刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件: 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来去事项，但中国证监会另有规矩的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （五）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息流露，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）算帐申报   基金合同断绝的，基金不休东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报领导 性公告登载在指定报刊上。   （七）公开澄莹   在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集漂后传的音信可能对基金份额价                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息流露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将关联情况立即申报中国证监会。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）信息流露事务不休   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不休轨制，指定专门部门及高档不休 东谈主员负责不休信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息流露内容 与格局准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募阐述书、基金居品贵府摘要、基金算帐申报等公开流露的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金不休东谈主进行书面或电子证实。   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金不休 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系 报送信息的果真、准确、无缺、实时。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不同媒介上流露 吞并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的干系 规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十）信息流露文献的存放与查阅 将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内 取得上述文献复印件。 全一致。           华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 （十一）本基金信息流露事项以法律法则规矩及基金合同约定的内容为准。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持 有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  基金不休东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不休东谈主所在地中国证监会派 出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金不休东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金不休东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东谈主请求 申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被断绝。  （2）主袋账户  基金不休东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金不休东谈主在干系公告中规矩。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金不休东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金不休东谈主仅办理主袋账户的赎回请求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的 主袋账户提交的申购请求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作盘算和基金事迹盘算应当以主袋账户资产 为基准。  基金不休东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。  基金不休东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金不休东谈主、基金服务机构在计较基金事迹干系盘算时仅筹商主 袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹干系盘算时按投资 损失处理。              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不休费。基金不休东谈主不错将与侧袋账户关联 的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的 磋议、审计用度等由基金不休东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额夸耀基金合同收益分拨条件的情形下，基金不休 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金不休东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）如期申报  基金不休东谈主应当按照规矩在基金如期申报中流露申报期内侧袋账户干系信息。流露报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不当作基金不休东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金定 期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时申报  基金不休东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等蹙迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等蹙迫信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不休东谈主在每次处 置变现后均应按照干系法律、法则要求实时发布临时公告。  基金不休东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金不休东谈主齐应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金不休东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十九、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合风险、不休风险、投资合规性风险和其它风险。   （一）投资组合风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。  证券市集价钱因受多样影响市集全体的因素如经济因素、政事因素、投资脸色和来去 监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。 主要包括： 场价钱波动，影响基金收益而产生风险； 行景象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险； 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率 变化的影响，从而产生风险； 现款的购买力会下降，从而影响基金的履行收益。  非系统性风险是指基金持有的单个证券的终点风险，包括企业的信用风险、磋商风险、 财务风险等。上市公司的磋商景象受到多种因素影响，如不休能力、财务景象、市集出息、 行业竞争能力、本领更新、研究开发、东谈主员教学等，齐会导致公司盈利发生变化。如果基 金所投资股票和债券的刊行东谈主磋商不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存 在所投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集来去量不及，导致基金不不错适当价钱实时进行证券来去的风 险，或基金无法应付赎回支付的要求所引起的背约风险。本基金是契约型洞开式基金，基 金规模将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不竭变化。基金投资东谈主的通顺大批赎 回可能使基金资产难以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或 者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩短，变成 基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金 不休东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋 账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前间具有不细目性，最终变现价钱也 具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可 能因此濒临损失。      （二）不休风险   基金的不休风险主要包括两个方面：一是在基金不休运作过程中，基金不休东谈主的常识、 教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判 断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金不休东谈主和基金托管东谈主的不休技能和不休本领 等因素的变化也会影响基金收益水平。   基金的不休风险包括以下几种具体风险：   （1）来去风险   由于来去权限或业务经过建设不妥导致来去执行经过不通达，来去指示的执行产生偏 差或演叨；或者由于特地或紧要罪状未能实时准确执行来去指示，过后也未能实时文告相 关东谈主员或部门；或者银行间债券市集来去敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。   （2）系统故障风险   当计较机系统、通讯汇注等本领保障系统出现很是情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的 投资来去指示无法实时传输等风险。   （3）来去结算风险   在基金的投资来去中，因来去的敌手方无法履行对一位或多位的来去敌手的支付义务而 使得基金在投资来去中蒙受损失的可能性。   （4）管帐核算风险   管帐核算风险主如若指由于管帐核算及管帐不休上违法操作形成的风险或演叨，频繁是 指基金不休东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、看护偏执干系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅特地所变成的行动罪状，从而对基金收益变成影响的风险。      （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、职业操守和职业谈德而 可能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规性风险包括如下具体风 险：             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （1）法律风险  法律风险是指基金不休东谈主违反法律法则、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益带来损 失的风险。  （2）谈德风险  谈德风险是指职工退却职业谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用管事轨范中 的轻佻或其他作恶技能谋取不正直利益所带来的风险。   （四）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险，以及与存托 凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方 面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （五）其它风险  基金濒临的其它风险包括因干戈、当然灾害等不可抗力导致基金不休东谈主、基金代销机 构等无法正常管事，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 二十、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起收效。 基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东谈主利益 无内容性不利影响的，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而经基金不休东谈主和基金托管东谈主同 意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的断绝  有下列情形之一的，本基金合同应当断绝： 接的；  基金合同断绝后，基金不休东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏执他关联法律法则的规矩，应用请求给付薪金、从基金资产中 取得补偿的权利。   （三）基金财产的算帐  （1）自基金合同断绝事由之日起 30 个管事日内由基金不休东谈主组织成立基金财产算帐 组，在基金财产算帐组接收基金财产之前，基金不休东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托 管公约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产算帐组成员由基金不休东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要 的管事主谈主员。  （3）基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行径。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产算帐组统一接收基金财产；  （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况细目算帐期限；  （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证实；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作算帐申报；  （6）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；  （7）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列端正退回：  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规矩退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。  基金财产算帐组作念出的算帐申报经具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告登载在指定报刊上。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  二十一、基金合同的内容摘抄      （一）基金份额持有东谈主、基金不休东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自取得依据基金合同刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主。基金份 额持有东谈主当作当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。除法律法则另有规矩或基 金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 表决权； 讼； 额由于基金用度不同所导致的基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后 的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 赎回、转托管、基金调度、非来去过户、冻结、收益分拨等方面的业务法律解释；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 不休费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏执它预先批准或公告的合理用度以及法 律法则规矩的其它用度； 规或基金合同规矩对基金财产、其它基金合同当事东谈主的利益变成紧要损失的，应实时呈报 中国证监会和中国银保监会，以及采取其它必要设施以保护本基金及干系基金合同当事东谈主 的利益； 行动进行必要的监督和检讨； 记业务，并按照基金合同规矩对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检讨； 关联费率； 理和运作基金财产； 项业务； 项业务； 基金财产和基金不休东谈主的资产彼此独处，对所不休的不同基金阔别不休、阔别记账，进行 证券投资；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 文献的规矩，按照关联规矩计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱； 其他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前，应给予阴私，不得向他东谈主露出； 分成款项； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 资东谈主莽撞按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并得到有 关贵府的复印件； 并文告基金托管东谈主； 补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除； 托管东谈主追偿； 益及资源分拨；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 法律法则的规矩的，不予执行并向中国证监会申报； 规或基金合同规矩对基金财产、其它基金合同当事东谈主的利益变成紧要损失的，应实时呈报 中国证监会和中国银保监会，以及采取其它必要设施以保护本基金及干系基金合同当事东谈主 的利益； 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金财产彼此独处；对不同 的基金阔别建设账户，独处核算，分账不休，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处； 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 信息公开流露前应给予阴私，不得向他东谈主露出； 价钱； 不休东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金不休东谈主有未执行 基金合同规矩的行动，还应阐述基金托管东谈主是否采取了适当的设施； 金的管帐账册、报表和记录等 15 年以上；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 持有东谈主大会； 和银行监管机构，并文告基金不休东谈主； 东谈主利益向基金不休东谈主追偿； 除； 务。      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释 正当授权东谈主）组成。  （1）修改或断绝基金合同，但基金合同另有约定的除外；  （2）调度基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）更换基金不休东谈主；  （5）提高基金不休东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但根据法律法则的要求提高该等薪金 圭臬的除外；  （6）本基金与其它基金的合并；  （7）变更基金类别；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；  （10）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其它应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。  （1）调低基金不休费、基金托管费；              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （2）在法律法则和基金合同规矩的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响；  （6）除法律法则或基金合同规矩应当召开基金份额持有东谈主大会之外的其它情形。  （1）除法律法则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金不休东谈主召集。  （2）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金不休东谈主提倡书面 提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。  基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金不休东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。  （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大 会的，应当向基金不休东谈主提倡书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决 定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。  基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金不休东谈主决定 不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金 托管东谈主提倡书面提议。  基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的 基金份额持有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开。  （4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额百分 之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前三旬日报国务院证 券监督不休机构备案。  （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不休东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得抨击、防止。  （6）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主负责遴荐细目开会时间、地点、方式和权益登记日。  召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天，在中国证监会指定媒介公 告文告。基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大和会知 将至少载明以下内容：  （1）会议召开的时间、地点、方式；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）投票寄托书的内容要求、投递时间和地点；   （4）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （5）会务常设估量东谈主姓名、电话；   （6）权益登记日；   （7）如采取通讯表决方式，则载明具体通讯方式、寄托的公证机关偏执估量方式和联 系东谈主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   （1）基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金 份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付其代理东谈主出席，现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主 的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的干系规矩以通讯的书面方式进行表 决。会议的召开方式由召集东谈主细目，但决定基金不休东谈主更换或基金托管东谈主的更换、调度基 金运作方式和断绝基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。   （2）现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证和授权寄托书等文献合适法律法则、本基金合同和会议文告的规矩； 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （3）在合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证和授权 寄托书等文献合适法律法则、基金合同和会议文告的规矩；   （4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据阐述注解，不然标明合适 法律法则、基金合同和会议文告规矩的书面表决意见即视为有用的表决;表决意见隐隐不清 或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份 额总额。   （1）议事内容及提案权               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案。   a）关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有顺利关系，况且不 超出法律法则和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于 不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有 东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和阐述。   b）轨范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的轨范性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理 东谈主不错就轨范性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定 的轨范进行审议。 额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金不休东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议 表决的提案，未取得基金份额持有东谈主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有东谈主 大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法则另有规矩的除外。   （2）议事轨范   在现场开会的方式下，当先由召集东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并经讼师见证或 公证员公证后形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后收效；在通讯表决开会的方式 下，当先由召集东谈主提前 10 天公布提案，在所文告的表决截止日历第二个管事日在公证机构 监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后收效。   （1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、调度基金运作方式或断绝基金合同应当以 特别决议通过方为有用。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的百分之五十以上（含百 分之五十）通过。   （3）基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   （4）采取通讯方式进行表决时，合适会议文告规矩的书面表决意见视为有用表决。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基 金份额持有东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中推举三名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。 果。 会议主理东谈主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或者基金份额持有东谈主代理东谈主对 会议主理东谈主告示的表决终结有异议，其有权在告示表决终结后立即要求从头盘点，会议主 持东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点终结。从头盘点仅限一次。   （2）通讯方式开会   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授权代表（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主阔别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表干系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；  （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；  （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规矩的适用上文干系规矩。  （1）基金份额持有东谈主大会按照投资基金法关联规矩表决通过的事项，召集东谈主应当自通 过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。  （2）收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不休东谈主、基金托管 东谈主均有法律敛迹力。基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额 持有东谈主大会的决定。  （3）基金份额持有东谈主大会决议应当自中国证监会核准或备案后 2 日内，由基金份额持 有东谈主大会召集东谈主在中国证监会指定媒介公告。通讯方式表决的，应当将公证机关的称号、 公证员的姓名和公文凭全文一同公告。   （三）基金合同铲除和断绝的事由、轨范以及基金财产算帐方式  （1）触及本基金合同第八条第（二）款第 2 项规矩的事项，须变更基金合同的，应经 基金份额持有东谈主大会决议通过。  （2）变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，基金合同 的变更自中国证监会核准或出具无异议意见之日起收效。  （3）但如因基金合同第八条第（三）款规矩的情形导致基金合同变更，可不经基金份 额持有东谈主大会决议，而经基金不休东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案， 基金合同的变更自公布之日起收效。  有下列情形之一的，本基金合同断绝：               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝；  （2）基金不休东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在六个月内莫得新基金不休东谈主、基金托管东谈主 邻接的；  （3）法律法则和基金合同规矩的其他情形。  （1）基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的关联规矩对基金财产进行算帐。  （2）基金财产算帐组 在基金财产算帐组接收基金财产之前，基金不休东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管协 议的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 管事主谈主员。 不错照章进行必要的民事行径。  （3）算帐轨范  （4）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金算帐组优先从基金财产中支付。  （5）基金剩余财产的分拨  基金财产算帐后的全部剩余财产扣除基金财产算帐用度后如多余额，按基金份额持有 东谈主理有的基金份额比例进行分拨。  （6）基金财产算帐的公告  算帐组成立后 2 日内应就算帐组的成立进行公告；算帐过程中的关联紧要事项须实时               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 公告；基金财产算帐组作出的算帐申报经具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将 算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告登载在指定报刊上。  （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东谈主保存十五年以上。   （四）争议处置方式 过友好协商或统一处置。自一方书面要求协商处置争议之日起六旬日内如果争议未能以协 商或统一方式处置，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会上海分会， 根据提交仲裁时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有 敛迹力。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金不休东谈主、基金托管 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。  基金合同可印制成册，存放在基金不休东谈主和基金托管东谈主住所，供投资东谈主查阅，基金合 同条目及内容应以基金合同蓝本为准。基金不休东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容实足一致。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   二十二、基金托管公约的内容摘抄    （一）托管公约当事东谈主    称号：华泰柏瑞基金不休有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼    法定代表东谈主：贾波    成立时间：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督不休委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织边幅：有限管事公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：持续磋商    磋商范围：基金不休业务；发起确立基金；及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：李建红    成立时间：1987 年 4 月 8 日    批准确立机关：中国东谈主民银行    批准确立文号：银复1986175 号    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：持续磋商    磋商范围：经受公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 看护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、            华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行和 代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券； 自营和代客外汇买卖；资信傍观、磋议、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主 民银行批准的其他业务。  （二）基金托管东谈主与基金不休东谈主之间的业务监督、核查  根据《基金法》偏执他关联法则、《基金合同》和本公约，基金托管东谈主对 基金不休东谈主的投资行动、净值计较、收益分拨和事迹统计等行动的正当性、合 规性进行业务监督和核查。  （1）基金托管东谈主应酬基金不休东谈主的投资行动进行监督和核查 围、投资对象进行监督的内容、圭臬和轨范。  基金托管东谈主应建立干系本领系统，对基金的投资范围和投资对象是否合适 基金合同的规矩进行监督。对基金不休东谈主发送的不合适基金合同规矩的投资行 为，基金托管东谈主不错断绝执行，并书面文告基金不休东谈主；对于仍是执行的投资， 基金托管东谈主发现该投资行动不合适基金合同的规矩的，基金托管东谈主应书面文告 基金不休东谈主进行整改，并将该情况申报中国证监会。 比例进行监督的内容、圭臬和轨范。  基金托管东谈主应酬基金的投资和融资比例是否合适基金合同的规矩进行监督。 基金托管东谈主应自基金合同收效起，监督基金合同约定的基金投资资产配置比例、 单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否合适法 规规矩，不合适规矩的，基金托管东谈主应书面文告基金不休东谈主进行整改，整改的 时限应合适法则允许的投资比例调整期限。对于因证券市集波动、上市公司合 并、基金规模变动等原因导致基金的投资不合适基金合同的约定的，基金托管 东谈主应书面文告基金不休东谈主在 10 个管事日内进行调整以合适基金合同的约定，基 金合同另有约定的除外。基金不休东谈主在规矩的调整时限内未完成整改的，基金 托管东谈主应书面申报中国证监会。              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 止行动进行监督的内容、圭臬和轨范。  基金托管东谈主应酬基金的投资遮拦行动进行监督。对基金不休东谈主发送的属于 投资遮拦的投资行动，基金托管东谈主不错断绝执行，并书面文告基金不休东谈主；对 于仍是执行的投资，基金托管东谈主发现该投资行动属于投资遮拦行动的，基金托 管东谈主应书面文告基金不休东谈主进行整改，并将该情况申报中国证监会。  为配合对关联投资限制实施监督所采取的设施。基金不休东谈主和基金托管东谈主 应在基金合同收效前以及关联方发生变化时，彼此提供与本机构有控股关系的 鼓舞或与本机构有其他紧要是非关系的公司名单。 法则的规矩及基金合同的约定，对基金不休东谈主参与银行间债券市集进行监督的 内容、圭臬和轨范。  基金不休东谈主应在基金合同收效前书面文告基金托管东谈主与基金可进行来去的 来去敌手名单。在基金存续期间基金不休东谈主不错调整来去敌手名单，但应将调 整终结至少提前一个管事日书面文告基金托管东谈主。基金不休东谈主应严格按照来去 敌手名单的范围在银行间来去市集遴荐来去敌手。基金托管东谈主按照来去敌手名 单监督基金在银行间的来去行动。基金不休东谈主发送的银行间来去指示的来去对 手不合适规矩的，基金托管东谈主不错断绝执行，并书面文告基金不休东谈主。 遴荐入款银行进行监督的内容、圭臬和轨范。  为保证基金资产的安全性和流动性，基金活期入款存放在基金托管东谈主处。  基金不休东谈主应按年向基金托管东谈主提供入款银行列表，基金托管东谈主按照基金 不休东谈主提供的入款银行的列表办理如期入款、文告入款和公约入款等入款投资 业务。基金不休东谈主需与入款银行签定互助公约，约定各项权利和义务，并将基 金入款存放在入款银行指定的分支机构。  基金托管东谈主根据入款银行列表对基金投资银行入款的来去敌手是否合适有 关规矩进行监督。对于不合适规矩的银行入款，基金托管东谈主不错断绝执行，并 书面文告基金不休东谈主。  （2）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等 进行监督和核查。对基金不休东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金宣传推介材料中登载的基金事迹阐发数据、基金如期报 告和如期更新的招募阐述书等公开流露的干系基金信息，应向基金不休东谈主出具书 面文献或者盖印证实。  （3）基金托管东谈主发现基金不休东谈主的投资指示或履行投资运作违反《基金 法》、基金合同、基金托管公约偏执他关联规矩时的处理方式和轨范。  基金托管东谈主发现基金不休东谈主的投资指示或履行投资运作违反《基金法》、 基金合同、基金托管公约偏执他关联规矩的，应实时以书面边幅文告基金不休 东谈主限期纠正，基金不休东谈主收到文告后应实时查对，并以书面边幅对基金托管东谈主 发出回函证实。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金不休东谈主改正。基金不休东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不休东谈主补偿因其过 失致使投资者碰到的损失。  基金托管东谈主发现基金不休东谈主有紧要违法行动，应立即申报中国证监会，同 时以书面边幅文告基金不休东谈主限期纠正。  基金不休东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照托管公约对基金业务执行核 查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金不休东谈主应在规矩时间内回应并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督申报的，基金不休东谈主应积极配合提供干总计据贵府和轨制。  （4）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议 管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制的具体法律解释依照干系法律法则的规矩和基金合同的约定执行。  （1）基金不休东谈主对基金托管东谈主的托管职责情况进行监督  根据《基金法》偏执他关联法则、《基金合同》和本公约规矩，基金不休 东谈主就基金托管东谈主是否安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金不休东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据不休东谈主指示办理清                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 算交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行动的正当性、合规性进行监督 和核查。  （2）基金不休东谈主对基金托管东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约 偏执他关联规矩的处理方式和轨范  基金不休东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未执行或无故延伸执行基金不休东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、基金托管公约偏执他关联规矩的，基金不休东谈主应立 即以书面的方式要求基金托管东谈主给予纠正并采取必要的拯救设施。基金不休东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的损失。  基金不休东谈主发现基金托管东谈主的行动违反《基金法》偏执他关联法则、基金 合同和本公约的规矩，应实时以书面边幅文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面边幅对基金不休东谈主发出回函。在限期内，基 金不休东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，基金托管东谈主应 提交干系贵府以供基金不休东谈主核查托管财产的无缺性和果真性，在规矩时间内 回应基金不休东谈主并改正。基金托管东谈主对基金不休东谈主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金不休东谈主应申报中国证监会。  基金不休东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即申报中国证监会，同 时文告基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主有义务配合和协助基金不休东谈主依照托管公约对基金业务执行核 查。对基金不休东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主提交干系贵府以供基金不休东谈主 核查托管财产的无缺性和果真性，并在规矩时间内回应基金不休东谈主并改正。   （三）基金财产的看护  基金托管东谈主照章持有基金资产，应安全看护所收到的基金的全部资产。基金资产应独 立于基金不休东谈主、基金托管东谈主的自有资产。  基金托管东谈主必须为基金确立独处的账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管 业求实行严格的分账不休。  基金托管东谈主应安全、无缺地看护基金资产；未经基金不休东谈主的正直指示，不得自走时 用、贬责、分拨基金的任何资产。属于基金托管东谈主履行有用箝制下的什物证券在基金托管               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。   对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不休东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历 并文告托管东谈主，到账日基金资产莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时文告基金不休东谈主采取 设施进行催收。由此给基金变成损失的，基金不休东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。   对于基金申购、赎回过程中产生的应收资产，应由基金不休东谈主负责与关联当事东谈主细目 到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通 知基金不休东谈主采取设施进行催收。由此给基金变成损失的，基金不休东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的损失。   基金召募期内的资金应存入基金不休东谈主在银行开设的专用账户，任何东谈主不得动用。基 金召募期满旬日内，由基金不休东谈主遴聘具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 有用。验资完成，基金不休东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主以基金口头开立的银 行账户中。基金托管东谈主在收到资金当日出具基金资产接收申报。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金不休东谈主按基金合同规矩 办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设基金银行账户，看护基金的银行入款。该 账户的开设和不休由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主 的本基金银行账户进行。   基金银行账户的开立和使用，限于夸耀开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   基金银行账户的不休应合适《银行账户不休办法》、《现款不休条例》、《中国东谈主民 银行利率不休的关联规矩》、《对于大额现款支付不休的文告》、《支付结算办法》以及 中国东谈主民银行和中国证券监督不休机构的其他规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式为本基金在中国证券登记结算有限公司 开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于夸耀开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限管事公司开立基金证券来去 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 算帐管事，基金不休东谈主应予积极协助。  基金合同收效后，由基金不休东谈主负责代基金向中国证监会、中国东谈主民银行提倡请求进 入天下银行间同行拆借市集进行来去。基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算 有限管事公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限管事公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算，基金不休东谈主给予配合并提供干系贵府。  基金不休东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立天下银行间债券市集回购主公约，基金托 管东谈主看护公约蓝本，基金不休东谈主保存公约副本。  什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库；也 可存入登记结算机构的代看护库。看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金不休东谈主的指示办理。托管东谈主对由托管东谈主之外机构履行有用箝制的证 券不承担管事。  由基金不休东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件阔别由基金托管东谈主、基金 不休东谈主看护，干系业务轨范另有限制除外。对应由基金托管东谈主看护的合同，基金不休东谈主应 在合同签署后实时以加密方式将合同传真给基金托管东谈主，并在十个管事日内将蓝本投递基 金托管东谈主处。除本公约另有规矩外，基金不休东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期 应保证持有二份以上的蓝本，以便基金不休东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。 看护期限按照国度关联规矩执行。  因基金托管东谈主将我方看护的本基金紧要合同在未经基金不休东谈主同意的情况下，用于抵 押、质押、担保或债权转让或作其他权利贬责而变成基金资产损失，由基金托管东谈主负责。   （四）基金资产净值计较与复核  （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值是指计较 日基金资产净值除以计较日基金份额总份额后的价值。  （2）基金不休东谈主应每管事日对基金资产估值。用于基金信息流露的基金净值信息由基 金不休东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金不休东谈主应于每个管事日来去终结后计较当日的 基金净值信息加盖业务公章以书面边幅发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较终结复 核后，将复核终结加盖业务公章复返基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金净值信息给予公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。  （3）如有可信字据阐述注解干系法则或基金合同规矩的估值方法不可客不雅反馈基金财产公                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 允价值时，基金不休东谈主可与基金托管东谈主协商一致后，采取更为合理的估值方法，并在二个 管事日内公告可信字据的阐述注解、采取的估值方法和坚持有东谈主利益的影响。基金不休东谈主和基 金托管东谈主无法达成一致，基金不休东谈主片面采取与干系法则或基金合同规矩不符的估值方 法，基金托管东谈主免除因采取上述估值方法可能对基金或持有东谈主产生的顺利或障碍损失的责 任。基金不休东谈主片面采取与干系法则或基金合同规矩不符的估值方法，应在二个管事日 内公告可信字据的阐述注解、采取的估值方法、坚持有东谈主利益的影响和基金托管东谈主的保属意见。   （4）基金不休东谈主和基金托管东谈主应采取必要、适当、合理的设施确保基金资产估值的准 确性和实时性。基金不休东谈主和基金托管东谈主发现基金估值原则、轨范违反干系法律法则规矩 或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，并因上述基金估值影响达到基金资产净值 0.25% 时，基金不休东谈主应当报中国证监会备案；当上述基金估值影响达到基金资产净值 0.5%时， 基金不休东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案，并与基金托管东谈主一齐采取合理的设施防 止损失进一步扩大。   （5）由于不可抗力导致的基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范以及干系法律 法则的规矩或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益，基金不休东谈主和基金托管东谈主应协商一致 积极给予处理，并在如期申报中申报上述基金估值的变更原因和坚持有东谈主的影响。   （1）基金账册的建立   基金不休东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐 处理原则，阔别独赶紧建设、登录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金不休东谈主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务盘算的查对   两边应逐日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不休东谈主和基金托管东谈主必须 实时查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金不休东谈主的账册为 准。   （3）基金财务报表和如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金不休东谈主和基金托管东谈主每月阔别独处编制。如期申报文献应按中国 证监会公布的《公开召募证券投资基金信息流露不休办法》要求公告。季度报表的编制， 应于季度终结之日起 15 个管事日内完成；基金合同收效后，基金招募阐述书的信息发生重 大变更的，基金不休东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上； 基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金不休东谈主不再更新基金招募阐述书。中期申报在上半年终结之日起的两个月内公告；年 度申报在每年终结之日起三个月内公告。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   基金不休东谈主应在季度终结之日起 10 个管事日内完成在季度报表编制，对报表加盖公章 后，以加密传真方式将关联报表提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 5 个管事日内完成 复核，并将复核终结实时书面文告基金不休东谈主。基金不休东谈主应上半年终结之日起 30 日内完 成中期申报的编制，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 10 日内进行复 核，并将复核终结书面文告基金不休东谈主。基金不休东谈主在每年终结之日起 50 日内完成年度报 告的编制，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 15 日内复核，并将复核 终结书面文告基金不休东谈主。基金不休东谈主应在招募阐述书的信息发生紧要变更的三个管事日 内，实时完成招募阐述书（更新）的编制，并由基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后当 日内进行复核，并将复核终结实时以书面或电子方式文告基金不休东谈主，协助基金不休东谈主在 上述监管部门规矩的时间内完成公告。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金不休东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金不休东谈主提供的申报上加盖公章，干系各方各自留存一份。若两边无法达 成一致，以基金不休东谈主的帐务处理为准，并承担由此而产生的管事。如果基金不休东谈主与基 金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报表、文献达成一致，基金不休东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，并由基金不休东谈主承担干系管事，基金托管东谈主有权就干系情况 报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对中期申报或年报复核罢了后，需出具相应的复核证实书，以备有权机 构对干系文献审核时领导。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将清 算申报领导性公告登载在指定报刊上。   （五）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金不休东谈主负责基金份额持有东谈主名册的看护。   基金不休东谈主应在十个管事日内采取电子数据表格的方式向基金托管东谈主提供基金合同生 效日、持有东谈主大会登记日和基金算帐登记日的持有东谈主名册，持有东谈主名册的内容包括但不限 于持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金托管东谈主应妥善看护基金持有东谈主名册，看护期限自取得持有东谈主名册之日起 15 年。因 基金托管东谈主看护不善给基金份额持有东谈主变成损失的，基金托管东谈主应承担相应的管事。   （六）适用法律和争议处置方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通过友好协 商处置。经友好协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 交仲裁时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担。  争议处理期间，干系各方当事东谈主应坚守基金不休东谈主和基金托管东谈主职责，赓续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。  本公约受中国法律统治。   （七）托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐  （1）本公约干系各方当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。修改后的新公约，报中国证监会核准后收效。  （2）基金托管公约的断绝情形  （1）基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的关联规矩对基金财产进行算帐。  （2）基金财产算帐组 金财产算帐组接收基金财产之前，基金不休东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的 规矩赓续履行保护基金财产安全的职责； 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 管事主谈主员； 不错照章进行必要的民事行径。  （3）算帐轨范              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   基金财产算帐后的全部剩余财产扣除基金财产算帐用度后如多余额，按基金份额持有 东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （6）基金财产算帐的公告   算帐组作念出的算帐申报经具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，讼师事 务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并在备案后的 5 个管事日内公告。   （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 二十三、对基金份额持有东谈主的服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金不休东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 不休东谈主提供的主要服务内容。基金不休东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权 在合适法律法则的前提下，加多和修改干系服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金不休东谈主不承担任何管事。   （一）网上开户及来去服务   机构投资者可通过基金不休东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金不休东谈主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金不休东谈主电子直销具体法律解释请 参见基金不休东谈主网站干系公告和业务法律解释。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金不休东谈主网站，个东谈主投资者通过基金不休东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金来去查询、账户查询和基金不休东谈主照章流露的各类基金信息等服 务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、不休东谈主称号、基金代码、风险品级、持有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期申报和基金不休东谈主最新动态等各类 贵府。   （三）账单及资讯服务   基金不休东谈主通过电子邮件边幅向投资者如期发送来去电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金不休东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者干系的账户服务文告、来去证实文告、蹙迫公告文告、行径音信、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金不休东谈主客户服务中心热线   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金不休东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供来去日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投 资东谈主不错通过该热线取得业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金    投资东谈主通过基金不休东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来去日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务磋议、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    （五）投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过基金不休东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不休东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提倡建议。    （六）估量基金不休东谈主    （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法见地的内容，请实时通过上述方式估量 基金不休东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面见地本招募阐述书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  二十四、其他应流露事项   本基金及基金不休东谈主的关联公告（自 2024 年 06 月 28 日至 2025 年 06 月 27 日），下 列公告在指定媒介流露：                  公告称号                        流露日历 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值调整的 领导性公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于断绝民商基金销售(上海)有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下基金参加中国邮政储蓄银行股 份有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于高档不休东谈主员变更的公告                       2025-05-10 华泰柏瑞基金不休有限公司对于高档不休东谈主员变更的公告                       2025-05-01 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度报 告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年年度申报                 2025-03-31 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金分成公告                        2025-03-21 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金暂停申购(含调度转 入、如期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度报 告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京中 植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于断绝乾谈基金销售有限公司办理旗 下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告                    2024-11-02 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度报 告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值调整的 领导性公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗 下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年中期申报                 2024-08-31 华泰柏瑞基金不休有限公司对于断绝中民钞票基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于停牌股票估值调整情况的公告                     2024-07-24 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度报 告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于高档不休东谈主员变更的公告                       2024-07-13 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金更新的招募阐述书 2024 年第             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 华泰柏瑞基金不休有限公司对于断绝喜鹊钞票基金销售有限公司办 理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于高档不休东谈主员变更的公告        2024-07-03 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（A 类份额）基金产 品贵府摘要更新 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（B 类份额）基金产 品贵府摘要更新 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（C 类份额）基金产 品贵府摘要更新             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  二十五、招募阐述书存放及查阅方式  本招募阐述书存放在基金不休东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金不休东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容实足一致。              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  二十六、备查文献  （一）中国证监会核准本基金合同收效的文献；  （二）《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金托管公约》；  （四）法律意见书；  （五）基金不休东谈主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金不休东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详实的信息， 可在营业时间前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金不休有限公司                                   二〇二五年七月十二日

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