一、上市公司监管动态（2024年11月1日-11月7日）

　　11月1日至11月7日，本所对3宗非法活动进行顺序刑事包袱，波及信息走漏及表率运作非法；对5宗非法活动发出监管函，4宗波及信息走漏及表率运作非法，盈富配资1宗波及交易股票及减执非法。本周发出缓和函2份、问询函12份、其他函件2份。

　　二、市集来往监管动态（2024年11月4日-11月8日）

　　11月4日至11月8日，金御优配本所共对304起证券相等来往活动接受了自律监管步伐，波及盘中拉抬打压、失实陈诉等相等来往情形；对近期涨幅较大的“中化岩土”“华映科技”进行要点监控；共对8起上市公司要紧事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌犯警非法案件萍踪。

　　三、会员监管动态（2024年11月4日-11月8日）

　　本周，针对客户来往活动解决业绩践诺不到位的情形，本所对一家会员接受了理论警示的监管步伐。

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