又有一家基金销售有限公司吃“罚单”，董事长被“拉黑”3年！

　　据湖北证监局表现，决定对基金代销机构伯嘉基金实时任法定代表东说念主、董事长兼总司理江翔别离接管暂停办理相干业务12个月、认定不合适东说念主选的行政监管步伐。自监管步伐决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资议论公司的董监高和分支机构端庄东说念主职务或实质本质前述职务。

　　伯嘉基金被罚

　　日前，湖北证监局最新表现泄露，决定对基金代销机构伯嘉基金实时任法定代表东说念主、董事长兼总司理江翔别离接管暂停办理相干业务（《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办方针》第五十四条触及的一齐业务）12个月、认定不合适东说念主选的行政监管步伐。

　　具体来看，自监管步伐决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资议论公司的董监高和分支机构端庄东说念主职务或实质本质前述职务。

　　《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办方针》第五十四条触及的暂收歇务包括：接受新投资东说念主开立往复账户恳求；坚忍新的销售条约，增多销售新址品；办理公募基金份额认购、申购无意私募基金份额参与。基金销售机构被责令暂停办理相干业务的，不错办理销户、赎回、转托管转出等业务。

　　经查，伯嘉基金存在四类违纪活动：向监管部门报送的股权信息存在不信得过、准确、齐备的情形；销售了未坚忍书面销售条约的基金居品；江翔在其他机构担任缱绻性职务，在开展业务和东说念主员惩办上与其他公司存在混同；四是高流动性钞票净值未达到2000万元。

　　湖北证监局称，上述活动违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办方针》（证监会令第175号，以下简称《销售方针》）第十五条、第二十五条、第三十六条、第三十八条、第五十条的礼貌。

　　公开辛苦泄露，做期货武汉市伯嘉基金销售有限公司是中国证监会批准的湖北地区首批幽静基金销售机构，于2015年08月公司取得中国证监会核准证券投资基金销售业务阅历的批复，2015年9月10日完成工商变更，将公司称号变更为“武汉市伯嘉基金销售有限公司”，2015年9月2日取得《基金销售业务阅历文凭》，成为湖北首家幽静第三方金融居品销售机构。

　　违纪股权代抓

　　近期，湖北证监局的两份“连号”罚单，同步指向了伯嘉基金“瞒报”股权代抓一事。

图片起原：湖北证监局

　　把柄相干监管函表现，2022年10月至2023年1月手艺，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和东说念主员变动相干材料。湖北证监局查明，这些材料均存在“遮掩”——未领会股权代抓情况以及公司股权变更后的股权实质扫数东说念主。

　　上述情况抵牾了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办方针》第五十条第二款礼貌：基金销售相干机构过甚鞭策、实质松手东说念主、从业东说念主员等应当合作查验、访问，提供的信息、辛苦应当实时、信得过、准确、齐备。为此，湖北证监局对两名径直职守东说念主——陶捷、邱豪敏别离接管监管警示步伐。

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